第一篇：銀行分行紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)

xx年，我行紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)工作在市行黨委領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持以理論和“”重要思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)的科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作任務(wù),深入推進(jìn)《實(shí)施綱要》的貫徹和廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定的落實(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)；加快內(nèi)控“三道防線(xiàn)”建設(shè)，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，加大監(jiān)督檢查力度，組織開(kāi)展“兩個(gè)專(zhuān)項(xiàng)”治理工作；加大安防設(shè)施投入，提高防范能力，杜絕各類(lèi)案件發(fā)生，促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展�，F(xiàn)將主要工作總結(jié)如下。

一、年工作回顧

（一）進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，落實(shí)廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定

1，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作責(zé)任制。深入貫徹省分行年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作會(huì)議精神。制定并印發(fā)了《--分行年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件主要工作任務(wù)分解表》《--分行年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作意見(jiàn)》，層層簽定了《--分行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件目標(biāo)責(zé)任書(shū)》。將黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制與經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)績(jī)效指標(biāo)同布置、同落實(shí)、同檢查、同考核，從而增強(qiáng)了各單位各部門(mén)責(zé)任人的責(zé)任感。

2、認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作機(jī)制。強(qiáng)化黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)組織協(xié)調(diào)，部門(mén)各負(fù)其責(zé)，依靠群眾支持和參與的反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。各單位“一把手”對(duì)反腐倡廉和案件防范工作切實(shí)負(fù)擔(dān)起了全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)分工各負(fù)其責(zé)。市行紀(jì)委、監(jiān)察認(rèn)真履行協(xié)助黨委組織協(xié)調(diào)反腐倡廉和案件防范工作，督促轄內(nèi)各行部負(fù)責(zé)人履行對(duì)本行、本部門(mén)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制主要責(zé)任單位和協(xié)同責(zé)任單位工作職責(zé)，并責(zé)任到人，真正形成齊抓共管的工作格局。

3、認(rèn)真抓好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，完善和規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)制度。全行黨員干部和管理人員嚴(yán)格遵守“四大紀(jì)律、八項(xiàng)要求”。市分行領(lǐng)導(dǎo)和各級(jí)管理人員帶頭執(zhí)行廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，堅(jiān)持勤儉辦行，反對(duì)鋪張浪費(fèi)和大手大腳。自覺(jué)加強(qiáng)思想道德修養(yǎng)，講操守、重品行，注重培養(yǎng)健康的生活情趣和高尚的精神追求，正確處理與客戶(hù)及親友的關(guān)系，自覺(jué)保持“三個(gè)距離”，凈化自已的社交圈。全年未發(fā)生收受現(xiàn)金、有價(jià)證券和支付憑證等情況，并對(duì)照《中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不當(dāng)利益的若干規(guī)定》進(jìn)行自查自糾。

4、加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督和制度約束

一是認(rèn)真執(zhí)行述職述廉制度。全年--名分支行領(lǐng)導(dǎo)向上一級(jí)行進(jìn)行述職述廉。二是認(rèn)真落實(shí)紀(jì)委、中組部有關(guān)要求，上半年在全轄縣支行以上的黨組織增開(kāi)了一次以加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)為主題的專(zhuān)題民主生活會(huì)，認(rèn)真對(duì)照xx倡導(dǎo)的八個(gè)方面的良好風(fēng)氣進(jìn)行剖析和自查，制定整改措施，明確整改重點(diǎn)，落實(shí)整改責(zé)任。下半年又召開(kāi)了一次黨委（支部）民主生活會(huì)，領(lǐng)導(dǎo)班子以“樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀，大力發(fā)展業(yè)務(wù)；加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)；加強(qiáng)授信管理，防范風(fēng)險(xiǎn)”為主題，從思想觀念，政治素質(zhì)，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、作風(fēng)形象、團(tuán)結(jié)協(xié)作及自身工作等方面廣泛開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)。同時(shí)針對(duì)思想、作風(fēng)和工作中存在的問(wèn)題深入剖析原因，并提出了今后的改進(jìn)措施和努力方向。三是開(kāi)展民主評(píng)議。四是堅(jiān)持民主集中制度，重要事項(xiàng)和決策必經(jīng)集體研究，做到公正、公開(kāi)、透明。五是堅(jiān)持誡勉談話(huà)制度。對(duì)4名業(yè)務(wù)后進(jìn)單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行了誡勉談話(huà)。六是嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度。分、支行主要領(lǐng)導(dǎo)按要求填報(bào)了《領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告》。七是堅(jiān)持任期和離任稽核制度，今年對(duì)---支行、==支行、==支行、==分理處等負(fù)責(zé)人變動(dòng)進(jìn)行了離任稽核。八是發(fā)揮專(zhuān)業(yè)委員會(huì)作用。對(duì)大額采購(gòu)、基建裝修、資產(chǎn)處置及人員提拔使用等進(jìn)行監(jiān)督，從源頭上預(yù)防了腐敗現(xiàn)象發(fā)生。九是推行行務(wù)公開(kāi)。始終堅(jiān)持每周行務(wù)例會(huì)制度，議事和決策內(nèi)容通過(guò)會(huì)議、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)向全行員工發(fā)布信息，加強(qiáng)了同全行員工信息溝通和情況了解，全年未發(fā)生上訪(fǎng)和群眾來(lái)信來(lái)訪(fǎng)事件。

5、進(jìn)一步深入推進(jìn)治理商業(yè)賄賂工作

一是根據(jù)市銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于《銀行業(yè)不正當(dāng)交易行為自查自糾工作檢查評(píng)估實(shí)施方案》的通知要求，我行對(duì)轄內(nèi)各單位的自查自糾及自我評(píng)估工作進(jìn)行了檢查和重點(diǎn)核查。通過(guò)市分行和全轄11個(gè)行處自查評(píng)估，整體情況良好。進(jìn)一步增強(qiáng)了全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺(jué)性，正確區(qū)分了正常商業(yè)活動(dòng)與不正當(dāng)交易行為的界限，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。二是認(rèn)真落實(shí)了《銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于開(kāi)展市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)調(diào)研活動(dòng)的通知》《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)==監(jiān)管分局<轉(zhuǎn)發(fā)銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范銀行代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的通知>》開(kāi)展了調(diào)研活動(dòng)。三是開(kāi)展了防止銀行資金流入房市、股市的全面檢查。

6、認(rèn)真貫徹落實(shí)《實(shí)施綱要》

一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。按照市行下發(fā)的《==分行貫徹落實(shí)〈實(shí)施綱要〉主要任務(wù)分解表和責(zé)任分解表》要求，緊密結(jié)合本單位實(shí)際，以預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)犯罪和防范操作層違紀(jì)違法問(wèn)題為重點(diǎn)，緊緊圍繞教育、制度和體系建設(shè)、監(jiān)督、懲治、深化改革等五個(gè)方面主要內(nèi)容，抓好任務(wù)分解和責(zé)任落實(shí)。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)切實(shí)履行好組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責(zé)，加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)配合，把貫徹落實(shí)《實(shí)施綱要》工作不斷推向深入，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)步發(fā)展。二是按照省分行紀(jì)委“關(guān)于開(kāi)展落實(shí)《實(shí)施綱要》工作情況自查”（==中==銀紀(jì)[]1號(hào)）通知的要求，對(duì)貫徹落實(shí)〈實(shí)施綱要〉情況進(jìn)行了自查，總體良好。

7、深入開(kāi)展教育學(xué)習(xí)。

一是加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。市行黨委和支行黨支部堅(jiān)持中心組學(xué)習(xí)制度，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)x的重要講話(huà)精神、充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)和大力倡導(dǎo)八個(gè)方面的良好風(fēng)氣的重要意義，樹(shù)立了講政治、講正氣、講學(xué)習(xí)、講大局的氛圍，提升了全員的政治素質(zhì)和理論水平。二是深入開(kāi)展了“xx大”文件學(xué)習(xí)，行黨委把學(xué)習(xí)貫徹xx大精神作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作，有計(jì)劃、有步驟安排，認(rèn)真組織黨員和員工研讀黨的xx大報(bào)告和黨章原文，堅(jiān)持集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合，聯(lián)系實(shí)際開(kāi)展討論，領(lǐng)悟要義，掌握實(shí)質(zhì)，以進(jìn)一步把全行員工的思想統(tǒng)一到黨的xx大精神上來(lái)，更好地把科學(xué)發(fā)展觀的要求貫徹落實(shí)到全行業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理中，進(jìn)一步明確本單位的具體工作目標(biāo)與任務(wù)，扎扎實(shí)實(shí)地推動(dòng)本單位的工作，確保學(xué)習(xí)貫徹xx大精神取得實(shí)效。三是加強(qiáng)廉政思想教育。組織學(xué)習(xí)了《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》和《中國(guó)==銀行黨委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)高級(jí)管理人員教育監(jiān)督的若干要求和措施》，教育引導(dǎo)各級(jí)黨員干部和管理人員進(jìn)一步堅(jiān)定信念，加強(qiáng)黨性鍛煉和職業(yè)修養(yǎng)，自覺(jué)抵制腐朽思想侵蝕，規(guī)范操守，廉潔從業(yè)。以領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)促進(jìn)黨風(fēng)行風(fēng)建設(shè)。打牢全員廉潔從業(yè)的思想道德防線(xiàn)。四是開(kāi)展了“雙十禁”學(xué)教活動(dòng)。全轄管理人員和員工認(rèn)真學(xué)習(xí)、宣傳，嚴(yán)格遵守、執(zhí)行。與此同時(shí)，在學(xué)習(xí)“雙十禁”中，注意做到三個(gè)結(jié)合。即：把學(xué)習(xí)“雙十禁”與做好內(nèi)控、防范風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，與當(dāng)前防風(fēng)險(xiǎn)教育相結(jié)合，與風(fēng)險(xiǎn)自查相結(jié)合；全行參學(xué)參測(cè)人員達(dá)300多人。五是組織全轄干部員工觀看了《“賭之害“——黨員領(lǐng)導(dǎo)干部參賭警示錄》紀(jì)錄片。使大家認(rèn)識(shí)到由賭而貪，幾成定律。賭博不僅使干部自身犯罪，還造成了國(guó)家財(cái)產(chǎn)損失，對(duì)黨風(fēng)、社會(huì)風(fēng)氣也造成危害。六是落實(shí)市委二屆六次全會(huì)關(guān)于在市直機(jī)關(guān)繼續(xù)開(kāi)展“創(chuàng)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型、創(chuàng)新型機(jī)關(guān)”活動(dòng)。制定了活動(dòng)方案和學(xué)習(xí)計(jì)劃，開(kāi)展了教育學(xué)習(xí)，并響應(yīng)金融系統(tǒng)倡導(dǎo)的“==發(fā)展我發(fā)展，我為==作貢獻(xiàn)”活動(dòng)，增強(qiáng)了為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展竭誠(chéng)服務(wù)的意識(shí)。

（二）認(rèn)真落實(shí)防控工作制度，注重關(guān)口前移

1、牢固樹(shù)立全員防案思想理念。一是利用正面教材和反面案例教訓(xùn)開(kāi)展教育，使全行每位員工都充分認(rèn)識(shí)無(wú)案件無(wú)事故對(duì)單位對(duì)自己利益有著重要意義。二是認(rèn)真貫徹《中國(guó)==銀行加強(qiáng)案件防查工作指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確各級(jí)機(jī)構(gòu)、管理人員和所有員工在案件防范上的責(zé)任和義務(wù)。三是領(lǐng)導(dǎo)重視，全面推動(dòng)。市分行領(lǐng)導(dǎo)先后多次主持召開(kāi)中層以上管理人員會(huì)議，帶頭學(xué)習(xí)并貫徹落實(shí)省銀監(jiān)局關(guān)于轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件案件防控工作會(huì)議精神。7月12日晚==行長(zhǎng)主持召開(kāi)了全行職工大會(huì)，傳達(dá)學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會(huì)主席劉明康在大型銀行案件防控工作會(huì)議上的講話(huà)和省銀監(jiān)局==副局長(zhǎng)講話(huà)。強(qiáng)調(diào)在全行開(kāi)展好合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動(dòng)。8月3日晚市行再次召開(kāi)了全行員工大會(huì)，副行長(zhǎng)===作了“加強(qiáng)內(nèi)控管理，強(qiáng)化執(zhí)行力度，努力做好內(nèi)控和案件防控工作”報(bào)告。進(jìn)一步提高了全行員工案件和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。

2、強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。一是組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了《員工守則》《員工違規(guī)處理辦法》。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)、宣傳“雙十禁”，嚴(yán)格遵守、執(zhí)行“雙十禁”。全行員工會(huì)背會(huì)用，熟練掌握“雙十禁”。三是認(rèn)真學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件和規(guī)章制度，8-9月份在全行開(kāi)展了合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動(dòng)。對(duì)學(xué)習(xí)情況進(jìn)行測(cè)試和寫(xiě)心得體會(huì)，收到了良好效果。四是加強(qiáng)了《崗位合規(guī)手冊(cè)》等規(guī)章制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，年以來(lái)，市分行共組織各類(lèi)業(yè)務(wù)和管理培訓(xùn)43期，受訓(xùn)人員達(dá)1436人次。從而提高了廣大員工業(yè)務(wù)素質(zhì)，使大家進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)操作、職業(yè)規(guī)范和崗位職責(zé)，增強(qiáng)了責(zé)任意識(shí)，自覺(jué)抵制違規(guī)操作。五是在全體員工中進(jìn)行合規(guī)知識(shí)測(cè)試，進(jìn)一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，在全行形成按規(guī)矩辦事，靠制度管人，爭(zhēng)做合格員工的良好氛圍與機(jī)制，促進(jìn)全行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

3、認(rèn)真落實(shí)防案工作制度，排查異常，化解風(fēng)險(xiǎn)。一是堅(jiān)持案件形勢(shì)分析會(huì)制度。市分行和各支行、處按要求召開(kāi)，并形成會(huì)議紀(jì)要報(bào)送相關(guān)部門(mén)，組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢(shì)分析會(huì)，促進(jìn)基層行會(huì)議取得效果。二是對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和重要崗位員工實(shí)行輪崗、交流。全年全轄交流輪崗72人，完成年計(jì)劃輪崗人數(shù)120%。同時(shí)加強(qiáng)了基層經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的定期輪崗交流制度落實(shí)的監(jiān)督檢查。定期對(duì)崗位交流、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)和督促。三是加強(qiáng)對(duì)基層負(fù)責(zé)人重要崗位員工“八小時(shí)之外”及其社交圈的監(jiān)督，每半年開(kāi)展一次員工行為排查，掌握異常行為表現(xiàn)，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，防范案件發(fā)生。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵(lì)機(jī)制，落實(shí)《員工堵截、舉報(bào)和抵制違法違紀(jì)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法》。

4、進(jìn)一步開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理。為了推進(jìn)案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作，防范案件和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。一是認(rèn)真落實(shí)了銀監(jiān)會(huì)關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”和“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”的要求，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。二是制定了《中國(guó)==銀行==分行案件治理整改方案》和《==分行年案件治理具體措施及落實(shí)計(jì)劃任務(wù)分解表》，落實(shí)責(zé)任抓整治。三是落實(shí)年度風(fēng)險(xiǎn)金考核獎(jiǎng)懲制度，對(duì)未發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件的單位和個(gè)人給予了獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件，不僅扣除年了度風(fēng)險(xiǎn)金，而且同單位、個(gè)人績(jī)效考核評(píng)價(jià)及獎(jiǎng)懲進(jìn)行掛鉤，實(shí)行了一票否決制。四是制定了《==分行重大突發(fā)事件緊急預(yù)案》，預(yù)防突發(fā)事件發(fā)生。五是落實(shí)了《關(guān)于加強(qiáng)銀行金庫(kù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》和《關(guān)于==銀行金庫(kù)安全專(zhuān)項(xiàng)治理工作方案》，對(duì)檢查中存在的隱患及時(shí)整改。五是圍繞創(chuàng)建“平安==市”的總目標(biāo)，開(kāi)展創(chuàng)建“平安單位”活動(dòng)，促進(jìn)了社會(huì)和單位穩(wěn)定、和諧。一年來(lái)由于高度重視案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作，使各級(jí)管理者和全行員工增強(qiáng)了案件防范意識(shí)，加強(qiáng)了內(nèi)控管理，杜絕了各類(lèi)案件的發(fā)生。

4、實(shí)行銀行業(yè)務(wù)全面監(jiān)督和重點(diǎn)監(jiān)督相結(jié)合，不斷提高事后監(jiān)督工作質(zhì)量。，我行進(jìn)一步加強(qiáng)事后監(jiān)督工作，業(yè)務(wù)監(jiān)督已涵蓋儲(chǔ)蓄、會(huì)計(jì)、信貸、銀行卡、國(guó)際結(jié)算、財(cái)務(wù)等銀行業(yè)務(wù)的所有方面。事后監(jiān)督方式實(shí)現(xiàn)了從普遍監(jiān)督向一般監(jiān)督和重點(diǎn)監(jiān)督的轉(zhuǎn)移。在工作方法上改變以往的單純審查傳票的審核模式，每月開(kāi)展對(duì)長(zhǎng)期不動(dòng)戶(hù)、長(zhǎng)期未解掛業(yè)務(wù)、沖正授權(quán)等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查；同時(shí)在市分行事后監(jiān)督中心設(shè)立了質(zhì)量控制崗，加大對(duì)縣支行派駐員工作質(zhì)量的監(jiān)督，按月抽查監(jiān)督過(guò)的會(huì)計(jì)憑證，提高事后監(jiān)督派駐員的工作責(zé)任心。按月在自主開(kāi)發(fā)的“==分行事后監(jiān)督差錯(cuò)管理系統(tǒng)”中發(fā)布《事后監(jiān)督報(bào)告》，對(duì)帶有共性的業(yè)務(wù)差錯(cuò)向相關(guān)管理部門(mén)提出風(fēng)險(xiǎn)警示。今年發(fā)現(xiàn)各類(lèi)問(wèn)題179個(gè),其中一般差錯(cuò)43個(gè),較大差錯(cuò)86個(gè),重大差錯(cuò)50個(gè)。

5、加大檢查和整改力度，規(guī)避操作性風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。今年以來(lái)，一是市分行根據(jù)銀監(jiān)局《關(guān)于對(duì)中國(guó)==銀行==省分行轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面現(xiàn)場(chǎng)檢查的通知》的文件精神，由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭組成聯(lián)合檢查組，1月18日-2月12日在全轄開(kāi)展了經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險(xiǎn)大檢查，檢查面達(dá)100%。檢查內(nèi)容涉及存款及柜臺(tái)操作、會(huì)計(jì)結(jié)算、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫(kù)管理等12個(gè)方面，發(fā)現(xiàn)各類(lèi)問(wèn)題30個(gè)。4月11日-23日，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對(duì)全轄各經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)的異地存款及利率執(zhí)行檢查情況進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)檢查。檢查采取通過(guò)ondemend系統(tǒng)采集賬戶(hù)信息，人工分析判斷，并對(duì)市分行營(yíng)業(yè)部異地存款的賬戶(hù)資料進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。發(fā)現(xiàn)各類(lèi)問(wèn)題5個(gè)問(wèn)題，目前(請(qǐng)收藏本站m.taixiivf.com機(jī)檢修了12次。在做好對(duì)atm機(jī)的工作中加大了對(duì)atm機(jī)的防范工作力度。在對(duì)城區(qū)的atm機(jī)檢查中做到了每月不少于兩次，并做好與市其他金融機(jī)構(gòu)的相互溝通。截止11月末，==市有3家金融機(jī)構(gòu)的atm機(jī)被犯罪嫌疑人先后張貼小廣告、安裝卡槽卡扣就達(dá)到了5次。我們做到積極與其他金融機(jī)構(gòu)及時(shí)溝通情況，并及時(shí)對(duì)我行的atm機(jī)進(jìn)行跟蹤檢查和巡查，截止目前我行在市區(qū)的atm機(jī)未發(fā)生一起異常情況。

5、認(rèn)真做好錄象檢查回放工作。由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭，相關(guān)部室參與，對(duì)錄象回放實(shí)施聯(lián)合檢查，做到每周由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部到城區(qū)各分理處將錄象資料拷貝回來(lái)，然后再發(fā)出通知，做到每周5全天對(duì)錄象進(jìn)行集中回放查看，各部門(mén)對(duì)在查看中存在的問(wèn)題做到有記錄、有簽字、有反饋，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部每月集中整理并發(fā)出月度錄象查看回放情況通報(bào)。

6、加強(qiáng)與保安公司的監(jiān)督協(xié)調(diào)和溝通。今年以來(lái)，保安公司配合營(yíng)業(yè)部門(mén)收款20余次，前往==繳、調(diào)款達(dá)9次。為保證公司業(yè)務(wù)部大客戶(hù)的上門(mén)收款，確保收款任務(wù)的萬(wàn)無(wú)一失，事前與保安公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了溝通，確保了上門(mén)收款的安全。在平時(shí)工作中，經(jīng)常與保安公司的管理人員就工作中的事項(xiàng)、保安隊(duì)伍的管理和如何加強(qiáng)守押工作進(jìn)行了溝通，由于平時(shí)的溝通協(xié)調(diào)增進(jìn)了彼此進(jìn)一步相互了解，確保了經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的安全運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)了全年安全無(wú)事故。

7、做好節(jié)假日值班和分行辦公樓裝修期間的安全保衛(wèi)工作。一是做好節(jié)假日全轄值班安排和市分行綜合值班室的值班工作，堅(jiān)持實(shí)行行領(lǐng)導(dǎo)代班制度和行政人員值班制度，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)堅(jiān)持做到3人當(dāng)班2人臨柜，并經(jīng)常檢查值班人員的在位情況。二是認(rèn)真做好裝修期間的安全保衛(wèi)工作。加強(qiáng)辦公室搬遷當(dāng)中做好大樓門(mén)衛(wèi)的值班工作和樓層之間的巡查，嚴(yán)格了大樓安全管理責(zé)任制度，執(zhí)行夜間的大樓巡查制度。三是積極做好大樓裝修期間的消防保障工作，把每一樓層配備了消防滅火器材。從而保障了大樓裝修改造施工期間的安全。

（二）標(biāo)本兼治，綜合治理，不斷提高我行案件防范的能力

1、進(jìn)一步落實(shí)案件防范工作責(zé)任制。認(rèn)真貫徹落實(shí)《中國(guó)==銀行加強(qiáng)案件防查工作指導(dǎo)意見(jiàn)》和市分行內(nèi)控委員會(huì)的有關(guān)決策，對(duì)6個(gè)縣支行、5個(gè)城區(qū)支行、7個(gè)城區(qū)分理處和市行營(yíng)業(yè)部、監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部“一把手”實(shí)行年度風(fēng)險(xiǎn)金考核獎(jiǎng)懲制度。

2、進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。組織廣大員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工守則》和《員工違規(guī)處理辦法》等，嚴(yán)格遵守、認(rèn)真執(zhí)行“雙十禁”，在注重一線(xiàn)員工的教育管理和排查的同時(shí)，做好對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和部室員工的教育管理工作，教育引導(dǎo)員工認(rèn)真貫徹科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部管理并重，正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)控制之間的關(guān)系，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

3、進(jìn)一步落實(shí)案件防范制度。一是抓好案件排查和整改制度落實(shí)。堅(jiān)持案件形勢(shì)分析會(huì)制度。組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢(shì)分析會(huì)，促進(jìn)基層行會(huì)議取得實(shí)效。二是加強(qiáng)基層經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的定期輪崗交流制度落實(shí)的監(jiān)督檢查。定期對(duì)崗位交流、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)和督促。三是抓好《八小時(shí)之外考察管理意見(jiàn)》的落實(shí)，做好員工行為考察，建立全員合規(guī)檔案。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵(lì)機(jī)制，落實(shí)員工堵截、舉報(bào)和抵制違法違紀(jì)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法。

4、加強(qiáng)監(jiān)督檢查。對(duì)全轄各單位黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范責(zé)任制的貫徹落實(shí)進(jìn)行檢查。著重檢查案件防范制度的落實(shí)工作，幫助和指導(dǎo)各行查找薄弱環(huán)節(jié)，提出整改要求，抓好督辦，切實(shí)改變內(nèi)控薄弱的狀況，強(qiáng)化內(nèi)控管理工作。

（三）堅(jiān)持從嚴(yán)治行，強(qiáng)化責(zé)任追究

1、落實(shí)案件查辦責(zé)任制。一旦發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)案件，立即執(zhí)行案件查處預(yù)案，及時(shí)逐級(jí)向主管部門(mén)報(bào)告，控制涉案人，最大限度降低損失，提高辦案效率，嚴(yán)格履行辦案程序，提高辦案質(zhì)量。

2、加大責(zé)任追究力度。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)或暴露的案件，依據(jù)《違規(guī)處理辦法》，在分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，進(jìn)行“雙線(xiàn)問(wèn)責(zé)”，嚴(yán)格追究責(zé)任人和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，同時(shí)追究業(yè)務(wù)管理部門(mén)的失職責(zé)任。

（四）、做好信訪(fǎng)舉報(bào)核查工作，發(fā)揮信訪(fǎng)監(jiān)督作用

1、切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。高度重視群眾來(lái)信來(lái)訪(fǎng)受理和核查工作，對(duì)重要信訪(fǎng)或舉報(bào)，及時(shí)報(bào)行領(lǐng)導(dǎo)批辦。對(duì)群眾反映強(qiáng)烈、舉報(bào)不斷、帶有傾向性的問(wèn)題，及時(shí)組織核查，研究解決所反映的問(wèn)題。

2、落實(shí)信訪(fǎng)核查責(zé)任制，保證信訪(fǎng)辦結(jié)率達(dá)到100%。對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)和行領(lǐng)導(dǎo)批示明確查處結(jié)果的信訪(fǎng)，在一個(gè)月內(nèi)組織核查，三個(gè)月內(nèi)上報(bào)調(diào)查和處理情況，如確有特殊情況不能辦結(jié)的，按規(guī)定匯報(bào)進(jìn)展情況。在信訪(fǎng)核查過(guò)程中，堅(jiān)持客觀公正、不徇私情，嚴(yán)肅維護(hù)信訪(fǎng)工作紀(jì)律。

（五）深入推進(jìn)案件專(zhuān)項(xiàng)治理和治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作

一是全面落實(shí)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”和“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”的要求。加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)單位部門(mén)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、等控制和管理。突出對(duì)銀行票據(jù)、重要空白憑證、異地客戶(hù)存款、大額資金支付、理財(cái)、印章、印鑒卡、授權(quán)卡、柜員卡、現(xiàn)金尾箱、消費(fèi)信貸、對(duì)公貸款等12個(gè)案件多發(fā)部位的專(zhuān)項(xiàng)檢查，重點(diǎn)防范違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù)套取銀行信貸資金、偽造銀行存單騙取質(zhì)押貸款、挪用盜用客戶(hù)資金等主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)各類(lèi)檢查，尤其是稽核和內(nèi)外審、監(jiān)管部門(mén)檢查指出的問(wèn)題，認(rèn)真抓好整改落實(shí)。二是繼續(xù)深入開(kāi)展防治商業(yè)賄賂教育，進(jìn)一步增強(qiáng)全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺(jué)性。進(jìn)一步完善內(nèi)部控制、授權(quán)（授信）管理、資本約束管理、財(cái)務(wù)收支管理、基建工程和大宗物品采購(gòu)招投標(biāo)、人力資源管理等各項(xiàng)制度，建立防范商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制，從源頭上堵塞漏洞。

（六）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，切實(shí)履行內(nèi)控職責(zé)

1、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)。明確各部門(mén)內(nèi)控任務(wù)，強(qiáng)化各部門(mén)內(nèi)控責(zé)任，提高一道防線(xiàn)與二道防線(xiàn)的協(xié)調(diào)配合，做到齊抓共管。

2、加強(qiáng)內(nèi)控制度執(zhí)行和落實(shí)，充分發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)員隊(duì)伍作用。加強(qiáng)三道防線(xiàn)建設(shè)，落實(shí)崗位制約機(jī)制，對(duì)不相容崗位兼職問(wèn)題認(rèn)真排查和整改，嚴(yán)禁業(yè)務(wù)操作“一手清”。強(qiáng)化事后監(jiān)督對(duì)基層機(jī)構(gòu)日常操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督和控制。

3、加大檢查和問(wèn)責(zé)。加強(qiáng)職能部門(mén)的檢查工作力度，規(guī)范檢查方式，

以資金運(yùn)營(yíng)監(jiān)管為關(guān)鍵，以基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為重點(diǎn)，通過(guò)健全和完善規(guī)章制度，對(duì)重點(diǎn)部門(mén)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行多層次、多角度、高頻率的事后監(jiān)督和檢查，有效遏制案件的發(fā)生。加大對(duì)違規(guī)事件責(zé)任人的行政和經(jīng)濟(jì)處罰。

4、大力推進(jìn)員工合規(guī)檔案管理工作，對(duì)我行現(xiàn)有的“事后監(jiān)督差錯(cuò)管理系統(tǒng)”進(jìn)行改造，使之成為“員工合規(guī)檔案管理系統(tǒng)”，更廣泛地記錄員工的合規(guī)行為。

5、積極開(kāi)展代職管理、離任稽核、集中對(duì)賬、平賬巡查，崗位輪換等工作，嚴(yán)防案件苗頭。

6、實(shí)行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)理派駐制，監(jiān)督業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)以法合規(guī)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

7、認(rèn)真做好“重要控制測(cè)試”工作，并對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

8、落實(shí)《中國(guó)==銀行===省分行內(nèi)部控制第二道防線(xiàn)管理辦法》，明確第二道防線(xiàn)人員責(zé)任，做好第二道防線(xiàn)各項(xiàng)工作。加強(qiáng)全轄內(nèi)控合規(guī)員培訓(xùn)，提高內(nèi)控工作能力。

（七）認(rèn)真做好保衛(wèi)工作。

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù)，強(qiáng)化責(zé)任。進(jìn)一步堅(jiān)持分級(jí)管理，按照“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)，一把手負(fù)總則”的原則，層層落實(shí)安全保衛(wèi)工作責(zé)任制。切實(shí)提高對(duì)安保工作重要性的認(rèn)識(shí)，認(rèn)真履行職責(zé)，扎扎實(shí)實(shí)做好安全保衛(wèi)工作，確保全轄無(wú)得逞四類(lèi)案件和重大責(zé)任事故發(fā)生。

2、完善圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)暮罄m(xù)工作。加強(qiáng)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸管理，確保報(bào)警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸有效暢通運(yùn)行，規(guī)范監(jiān)控值班和預(yù)警運(yùn)行機(jī)制。金庫(kù)監(jiān)控圖象和報(bào)警信號(hào)上傳率達(dá)到100%；在市分行逐步建立以本部為中心對(duì)本部金庫(kù)、辦公大樓及支行、網(wǎng)點(diǎn)的防搶、防盜進(jìn)行綜合監(jiān)控值班。建立網(wǎng)點(diǎn)、atm機(jī)、辦公樓的安防預(yù)警運(yùn)行機(jī)制。

3、鞏固安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作，確保無(wú)搶劫、盜竊案件及火災(zāi)事故發(fā)生。一是加強(qiáng)安全檢查工作。充分利用聯(lián)網(wǎng)圖象監(jiān)控對(duì)各縣、城區(qū)（支）行、分理處檢查工作。重點(diǎn)檢查各單位綜合值班情況，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)防搶、辦公樓防火、防盜及守庫(kù)押運(yùn)監(jiān)督協(xié)調(diào)情況。二是堅(jiān)持對(duì)網(wǎng)點(diǎn)檢查面達(dá)100%，做到檢查前有計(jì)劃、有重點(diǎn)，檢查中（被檢查單位）有記錄，檢查后有檢查反饋意見(jiàn)書(shū)，每季有安全檢查情況通報(bào)。將對(duì)各行處安全工作任務(wù)落實(shí)情況列入市分行年度考核內(nèi)容。

4、認(rèn)真落實(shí)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄象檢查工作。定期召開(kāi)分析會(huì)和防詐騙協(xié)調(diào)會(huì)。及時(shí)收集、歸納有關(guān)案件通報(bào)和媒體披露的相關(guān)案件，對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄象資料，做到認(rèn)真檢查，分析，綜合利用，發(fā)現(xiàn)情況及時(shí)通報(bào)并提出整改建議，情節(jié)嚴(yán)重的嚴(yán)肅追究責(zé)任，從而消除一切隱患。

5、做好技防設(shè)施的使用，管理，保養(yǎng)和維護(hù)。

6、進(jìn)一步做好與保安公司工作協(xié)調(diào)，做好守押保障工作，完善操作程序，確保我行業(yè)務(wù)需求，確保我行資金和人員的安全。

第二篇：銀行分行紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)

銀行分行紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)工作總結(jié)

年，我行紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)工作在市行黨委領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持以理論和“”重要思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)的科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作任務(wù),深入推進(jìn)《實(shí)施綱要》的貫徹和廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定的落實(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)；加快內(nèi)控“三道防線(xiàn)”建設(shè)，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，加大監(jiān)督檢查力

度，組織開(kāi)展“兩個(gè)專(zhuān)項(xiàng)”治理工作；加大安防設(shè)施投入，提高防范能力，杜絕各類(lèi)案件發(fā)生，促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展�，F(xiàn)將主要工作總結(jié)如下。

一、年工作回顧

（一）進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，落實(shí)廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定

1，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作責(zé)任制。深入貫徹省分行年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作會(huì)議精神。制定并印發(fā)了《--分行年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件主要工作任務(wù)分解表》《--分行年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作意見(jiàn)》，層層簽定了《--分行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件目標(biāo)責(zé)任書(shū)》。將黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制與經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)績(jī)效指標(biāo)同布置、同落實(shí)、同檢查、同考核，從而增強(qiáng)了各單位各部門(mén)責(zé)任人的責(zé)任感。

2、認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作機(jī)制。強(qiáng)化黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)組織協(xié)調(diào)，部門(mén)各負(fù)其責(zé)，依靠群眾支持和參與的反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。各單位“一把手”對(duì)反腐倡廉和案件防范工作切實(shí)負(fù)擔(dān)起了全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)分工各負(fù)其責(zé)。市行紀(jì)委、監(jiān)察認(rèn)真履行協(xié)助黨委組織協(xié)調(diào)反腐倡廉和案件防范工作，督促轄內(nèi)各行部負(fù)責(zé)人履行對(duì)本行、本部門(mén)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制主要責(zé)任單位和協(xié)同責(zé)任單位工作職責(zé)，并責(zé)任到人，真正形成齊抓共管的工作格局。

3、認(rèn)真抓好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，完善和規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)制度。全行黨員干部和管理人員嚴(yán)格遵守“四大紀(jì)律、八項(xiàng)要求”。市分行領(lǐng)導(dǎo)和各級(jí)管理人員帶頭執(zhí)行廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，堅(jiān)持勤儉辦行，反對(duì)鋪張浪費(fèi)和大手大腳。自覺(jué)加強(qiáng)思想道德修養(yǎng)，講操守、重品行，注重培養(yǎng)健康的生活情趣和高尚的精神追求，正確處理與客戶(hù)及親友的關(guān)系，自覺(jué)保持“三個(gè)距離”，凈化自已的社交圈。全年未發(fā)生收受現(xiàn)金、有價(jià)證券和支付憑證等情況，并對(duì)照《中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不當(dāng)利益的若干規(guī)定》進(jìn)行自查自糾。

4、加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督和制度約束

一是認(rèn)真執(zhí)行述職述廉制度。全年--名分支行領(lǐng)導(dǎo)向上一級(jí)行進(jìn)行述職述廉。二是認(rèn)真落實(shí)紀(jì)委、中組部有關(guān)要求，上半年在全轄縣支行以上的黨組織增開(kāi)了一次以加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)為主題的專(zhuān)題民主生活會(huì)，認(rèn)真對(duì)照x倡導(dǎo)的八個(gè)方面的良好風(fēng)氣進(jìn)行剖析和自查，制定整改措施，明確整改重點(diǎn)，落實(shí)整改責(zé)任。下半年又召開(kāi)了一次黨委（支部）民主生活會(huì)，領(lǐng)導(dǎo)班子以“樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀，大力發(fā)展業(yè)務(wù)；加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)；加強(qiáng)授信管理，防范風(fēng)險(xiǎn)”為主題，從思想觀念，政治素質(zhì)，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、作風(fēng)形象、團(tuán)結(jié)協(xié)作及自身工作等方面廣泛開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)。同時(shí)針對(duì)思想、作風(fēng)和工作中存在的問(wèn)題深入剖析原因，并提出了今后的改進(jìn)措施和努力方向。三是開(kāi)展民主評(píng)議。四是堅(jiān)持民主集中制度，重要事項(xiàng)和決策必經(jīng)集體研究，做到公正、公開(kāi)、透明。五是堅(jiān)持誡勉談話(huà)制度。對(duì)4名業(yè)務(wù)后進(jìn)單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行了誡勉談話(huà)。六是嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度。分、支行主要領(lǐng)導(dǎo)按要求填報(bào)了《領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告》。七是堅(jiān)持任期和離任稽核制度，今年對(duì)---支行、==支行、==支行、==分理處等負(fù)責(zé)人變動(dòng)進(jìn)行了離任稽核。八是發(fā)揮專(zhuān)業(yè)委員會(huì)作用。對(duì)大額采購(gòu)、基建裝修、資產(chǎn)處置及人員提拔使用等進(jìn)行監(jiān)督，從源頭上預(yù)防了腐敗現(xiàn)象發(fā)生。九是推行行務(wù)公開(kāi)。始終堅(jiān)持每周行務(wù)例會(huì)制度，議事和決策內(nèi)容通過(guò)會(huì)議、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)向全行員工發(fā)布信息，加強(qiáng)了同全行員工信息溝通和情況了解，全年未發(fā)生上訪(fǎng)和群眾來(lái)信來(lái)訪(fǎng)事件。

5、進(jìn)一步深入推進(jìn)治理商業(yè)賄賂工作

一是根據(jù)市銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于《銀行業(yè)不正當(dāng)交易行為自查自糾工作檢查評(píng)估實(shí)施方案》的通知要求，我行對(duì)轄內(nèi)各單位的自查自糾及自我評(píng)估工作進(jìn)行了檢查和重點(diǎn)核查。通過(guò)市分行和全轄11個(gè)行處自查評(píng)估，整體情況良好。進(jìn)一步增強(qiáng)了全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺(jué)性，正確區(qū)分了正常商業(yè)活動(dòng)與不正當(dāng)交易行為的界限，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。二是認(rèn)真落實(shí)了《銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于開(kāi)展市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)調(diào)研活動(dòng)的通知》《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)==監(jiān)管分局<轉(zhuǎn)發(fā)銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范銀行代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的通知>》開(kāi)展了調(diào)研活動(dòng)。三是開(kāi)展了防止銀行資金流入房市、股市的全面檢查。

6、認(rèn)真貫徹落實(shí)《實(shí)施綱要》

一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。按照市行下發(fā)的《==分行貫徹落實(shí)〈實(shí)施綱要〉主要任務(wù)分解表和責(zé)任分解表》要求，緊密結(jié)合本單位實(shí)際，以預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)犯罪和防范操作層違紀(jì)違法問(wèn)題為重點(diǎn)，

緊緊圍繞教育、制度和體系建設(shè)、監(jiān)督、懲治、深化改革等五個(gè)方面主要內(nèi)容，抓好任務(wù)分解和責(zé)任落實(shí)。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)切實(shí)履行好組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責(zé)，加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)配合，把貫徹落實(shí)《實(shí)施綱要》工作不斷推向深入，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)步發(fā)展。二是按照省分行紀(jì)委“關(guān)于開(kāi)展落實(shí)《實(shí)施綱要》工作情況自查”（==中==銀紀(jì)[]1號(hào)）通知的要求，對(duì)貫

徹落實(shí)〈實(shí)施綱要〉情況進(jìn)行了自查，總體良好。

7、深入開(kāi)展教育學(xué)習(xí)。

一是加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。市行黨委和支行黨支部堅(jiān)持中心組學(xué)習(xí)制度，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)x的重要講話(huà)精神、充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)和大力倡導(dǎo)八個(gè)方面的良好風(fēng)氣的重要意義，樹(shù)立了講政治、講正氣、講學(xué)習(xí)、講大局的氛圍，提升了全員的政治素質(zhì)和理論水平。二是深入開(kāi)展了“十七大”文件學(xué)習(xí)，行黨委把學(xué)習(xí)貫徹十七大精神作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作，有計(jì)劃、有步驟安排，認(rèn)真組織黨員和員工研讀黨的十七大報(bào)告和黨章原文，堅(jiān)持集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合，聯(lián)系實(shí)際開(kāi)展討論，領(lǐng)悟要義，掌握實(shí)質(zhì)，以進(jìn)一步把全行員工的思想統(tǒng)一到黨的十七大精神上來(lái)，更好地把科學(xué)發(fā)展觀的要求貫徹落實(shí)到全行業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理中，進(jìn)一步明確本單位的具體工作目標(biāo)與任務(wù)，扎扎實(shí)實(shí)地推動(dòng)本單位的工作，確保學(xué)習(xí)貫徹十七大精神取得實(shí)效。三是加強(qiáng)廉政思想教育。組織學(xué)習(xí)了《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》和《中國(guó)==銀行黨委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)高級(jí)管理人員教育監(jiān)督的若干要求和措施》，教育引導(dǎo)各級(jí)黨員干部和管理人員進(jìn)一步堅(jiān)定信念，加強(qiáng)黨性鍛煉和職業(yè)修養(yǎng)，自覺(jué)抵制腐朽思想侵蝕，規(guī)范操守，廉潔從業(yè)。以領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)促進(jìn)黨風(fēng)行風(fēng)建設(shè)。打牢全員廉潔從業(yè)的思想道德防線(xiàn)。四是開(kāi)展了“雙十禁”學(xué)教活動(dòng)。全轄管理人員和員工認(rèn)真學(xué)習(xí)、宣傳，嚴(yán)格遵守、執(zhí)行。與此同時(shí)，在學(xué)習(xí)“雙十禁”中，注意做到三個(gè)結(jié)合。即：把學(xué)習(xí)“雙十禁”與做好內(nèi)控、防范風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，與當(dāng)前防風(fēng)險(xiǎn)教育相結(jié)合，與風(fēng)險(xiǎn)自查相結(jié)合；全行參學(xué)參測(cè)人員達(dá)300多人。五是組織全轄干部員工觀看了《“賭之害“——黨員領(lǐng)導(dǎo)干部參賭警示錄》紀(jì)錄片。使大家認(rèn)識(shí)到由賭而貪，幾成定律。賭博不僅使干部自身犯罪，還造成了國(guó)家財(cái)產(chǎn)損失，對(duì)黨風(fēng)、社會(huì)風(fēng)氣也造成危害。六是落實(shí)市委二屆六次全會(huì)關(guān)于在市直機(jī)關(guān)繼續(xù)開(kāi)展“創(chuàng)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型、創(chuàng)新型機(jī)關(guān)”活動(dòng)。制定了活動(dòng)方案和學(xué)習(xí)計(jì)劃，開(kāi)展了教育學(xué)習(xí)，并響應(yīng)金融系統(tǒng)倡導(dǎo)的“==發(fā)展我發(fā)展，我為==作貢獻(xiàn)”活動(dòng)，增強(qiáng)了為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展竭誠(chéng)服務(wù)的意識(shí)。

（二）認(rèn)真落實(shí)防控工作制度，注重關(guān)口前移

1、牢固樹(shù)立全員防案思想理念。一是利用正面教材和反面案例教訓(xùn)開(kāi)展教育，使全行每位員工都充分認(rèn)識(shí)無(wú)案件無(wú)事故對(duì)單位對(duì)自己利益有著重要意義。二是認(rèn)真貫徹《中國(guó)==銀行加強(qiáng)案件防查工作指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確各級(jí)機(jī)構(gòu)、管理人員和所有員工在案件防范上的責(zé)任和義務(wù)。三是領(lǐng)導(dǎo)重視，全面推動(dòng)。市分行領(lǐng)導(dǎo)先后多次主持召開(kāi)中層以上管理人員會(huì)議，帶頭學(xué)習(xí)并貫徹落實(shí)省銀監(jiān)局關(guān)于轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件案件防控工作會(huì)議精神。7月12日晚==行長(zhǎng)主持召開(kāi)了全行職工大會(huì)，傳達(dá)學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會(huì)主席劉明康在大型銀行案件防控工作會(huì)議上的講話(huà)和省銀監(jiān)局==副局長(zhǎng)講話(huà)。強(qiáng)調(diào)在全行開(kāi)展好合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動(dòng)。8月3日晚市行再次召開(kāi)了全行員工大會(huì)，副行長(zhǎng)===作了“加強(qiáng)內(nèi)控管理，強(qiáng)化執(zhí)行力度，努力做好內(nèi)控和案件防控工作”報(bào)告。進(jìn)一步提高了全行員工案件和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。

2、強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。一是組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了《員工守則》《員工違規(guī)處理辦法》。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)、宣傳“雙十禁”，嚴(yán)格遵守、執(zhí)行“雙十禁”。全行員工會(huì)背會(huì)用，熟練掌握“雙十禁”。三是認(rèn)真學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件和規(guī)章制度，8-9月份在全行開(kāi)展了合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動(dòng)。對(duì)學(xué)習(xí)情況進(jìn)行測(cè)試和寫(xiě)心得體會(huì)，收到了良好效果。四是加強(qiáng)了《崗位合規(guī)手冊(cè)》等規(guī)章制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，年以來(lái)，市分行共組織各類(lèi)業(yè)務(wù)和管理培訓(xùn)43期，受訓(xùn)人員達(dá)1436人次。從而提高了廣大員工業(yè)務(wù)素質(zhì)，使大家進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)操作、職業(yè)規(guī)范和崗位職責(zé)，增強(qiáng)了責(zé)任意識(shí)，自覺(jué)抵制違規(guī)操作。五是在全體員工中進(jìn)行合規(guī)知識(shí)測(cè)試，進(jìn)一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，在全行形成按規(guī)矩辦事，靠制度管人，爭(zhēng)做合格員工的良好氛圍與機(jī)制，促進(jìn)全行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

3、認(rèn)真落實(shí)防案工作制度，排查異常，化解風(fēng)險(xiǎn)。一是堅(jiān)持案件形勢(shì)分析會(huì)制度。市分行和各支行、處按要求召開(kāi)，并形成會(huì)議紀(jì)要報(bào)送相關(guān)部門(mén)，組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢(shì)分析會(huì)，促進(jìn)基層行會(huì)議取得效果。二是對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和重要崗位員工實(shí)行輪崗、交流。全年全轄交流輪崗72人，完成年計(jì)劃輪崗人數(shù)120%。同時(shí)加強(qiáng)了基層經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的定期輪崗交流制度落實(shí)的監(jiān)督檢查。定期對(duì)崗位交流、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)和督促。三是加強(qiáng)對(duì)基層負(fù)責(zé)人重要崗位員工“八小時(shí)之外”及其社交圈的監(jiān)督，每半年開(kāi)展一次員工行為排查，掌握異常行為表現(xiàn)，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，防范案件發(fā)生。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵(lì)機(jī)制，落實(shí)《員工堵截、舉報(bào)和抵制違法違紀(jì)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法》。

4、進(jìn)一步開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理。為了推進(jìn)案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作，防范案件和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。一是認(rèn)真落實(shí)了銀監(jiān)會(huì)關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”和“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”的要求，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。二是制定了《中國(guó)==銀行==分行案件治理整改方案》和《==分行年案件治理具體措施及落實(shí)計(jì)劃任務(wù)分解表》，落實(shí)責(zé)任抓整治。三是落實(shí)年度風(fēng)險(xiǎn)金考核獎(jiǎng)懲制度，對(duì)未發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件的單位和個(gè)人給予了獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件，不僅扣除年了度風(fēng)險(xiǎn)金，而且同單位、個(gè)人績(jī)效考核評(píng)價(jià)及獎(jiǎng)懲進(jìn)行掛鉤，實(shí)行了一票否決制。四是制定了《==分行重大突發(fā)事件緊急預(yù)案》，預(yù)防突發(fā)事件發(fā)生。五是落實(shí)了《關(guān)于加強(qiáng)銀行金庫(kù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》和《關(guān)于==銀行金庫(kù)安全專(zhuān)項(xiàng)治理工作方案》，對(duì)檢查中存在的隱患及時(shí)整改。五是圍繞創(chuàng)建“平安==市”的總目標(biāo)，開(kāi)展創(chuàng)建“平安單位”活動(dòng)，促進(jìn)了社會(huì)和單位穩(wěn)定、和諧。一年來(lái)由于高度重視案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作，使各級(jí)管理者和全行員工增強(qiáng)了案件防范意識(shí)，加強(qiáng)了內(nèi)控管理，杜絕了各類(lèi)案件的發(fā)生。

5、建立差錯(cuò)信息記錄平臺(tái)，加大責(zé)任追究力度。

針對(duì)以往檢查中發(fā)現(xiàn)的差錯(cuò)屢查屢犯的情況，為了掌握全轄各項(xiàng)業(yè)務(wù)在歷次內(nèi)查外審中存在的問(wèn)題，加大對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)整改落實(shí)的監(jiān)督和相關(guān)責(zé)任人的處罰。市分行利用《==分行業(yè)務(wù)差錯(cuò)管理系統(tǒng)》，《==分行業(yè)務(wù)差錯(cuò)系統(tǒng)管理辦法》和《==分行業(yè)務(wù)差錯(cuò)處理辦法》。對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)情況和屢查屢犯問(wèn)題進(jìn)行跟蹤檢查，統(tǒng)計(jì)和公告發(fā)布。截止今年11月末，記錄各類(lèi)差錯(cuò)信息903條。上半年績(jī)效考核對(duì)35名柜面經(jīng)辦人員,29名業(yè)務(wù)經(jīng)理,20名網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰,罰款金額3150元。對(duì)少數(shù)員工無(wú)視三人當(dāng)班，雙人臨柜制度，違反勞動(dòng)紀(jì)律，給予了記大過(guò)處理。

6、認(rèn)真做好反洗錢(qián)工作

今年以來(lái)，市分行規(guī)定對(duì)反洗錢(qián)工作由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部統(tǒng)一管理調(diào)整為條線(xiàn)管理，從而理順了關(guān)系，提高了工作效率。使反洗錢(qián)的業(yè)務(wù)監(jiān)控面覆蓋國(guó)內(nèi)結(jié)算、國(guó)際結(jié)算、清算、銀行卡、儲(chǔ)蓄等銀行業(yè)務(wù)的所有方面，形成了覆蓋面廣、分工明確、職責(zé)清晰、可操作性強(qiáng)的反洗錢(qián)組織管理體系。一是按要求報(bào)送大額和可疑交易，基本完成系統(tǒng)維護(hù)和驗(yàn)平工作。二是進(jìn)行反洗錢(qián)檢查，省分行于年10月對(duì)我行本部反洗錢(qián)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)等情況進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)檢查。市分行對(duì)反洗錢(qián)工作進(jìn)行了自查。通過(guò)檢查，發(fā)現(xiàn)了我行在反洗錢(qián)工作中還存在不足之處，針對(duì)存在的問(wèn)題，市分行下發(fā)了整改報(bào)告，相關(guān)單位均進(jìn)行了整改，有力地促進(jìn)了反洗錢(qián)工作的開(kāi)展。三是市分行舉辦了反洗錢(qián)知識(shí)講座，對(duì)全轄所有報(bào)告員和信息員進(jìn)行了培訓(xùn)。四是各經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)均能本著“了解你的客戶(hù)”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)賬戶(hù)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真履行反洗錢(qián)工作職責(zé)。五是在辦理企業(yè)開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)過(guò)程中進(jìn)行盡職調(diào)查；在柜面辦理業(yè)務(wù)中注重對(duì)有效證件審核，無(wú)匿名、假名和無(wú)效證件辦理業(yè)務(wù)的情況。

（三）加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，扎實(shí)開(kāi)展內(nèi)控各項(xiàng)工作

1、整合內(nèi)控職能。一是按照調(diào)整架構(gòu)、優(yōu)化流程、合理分工、明確職責(zé)的要求，整合了風(fēng)險(xiǎn)管理部和個(gè)人金融部的內(nèi)控職能，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部負(fù)責(zé)履行內(nèi)控第二道防線(xiàn)的相關(guān)職能。二是落實(shí)《==分行內(nèi)部控制委員會(huì)章程》，在全轄調(diào)整充實(shí)了內(nèi)控合規(guī)員。監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部承擔(dān)內(nèi)部控制委員會(huì)秘書(shū)處日常工作。按季召開(kāi)會(huì)議，研究防風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，報(bào)告全行內(nèi)控防范情況。三是制定了《==分行年內(nèi)控工作要點(diǎn)》，并按照條線(xiàn)監(jiān)控原則，對(duì)內(nèi)控體系建設(shè)工作任務(wù)進(jìn)行分解細(xì)化，由各責(zé)任單位逐項(xiàng)予以落實(shí)。同時(shí)，強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)部門(mén)間的協(xié)調(diào)配合，真正做到齊抓共管。

2、加快內(nèi)控“三道防線(xiàn)”建設(shè)。一是扎實(shí)開(kāi)展了內(nèi)控“三道防線(xiàn)”宣傳月活動(dòng)。充分認(rèn)識(shí)三道防線(xiàn)建設(shè)的重要意義。宣傳、張貼“三道防線(xiàn)”材料。二是組織學(xué)習(xí)“三道防線(xiàn)”內(nèi)容，抽查“三道防線(xiàn)”內(nèi)容測(cè)試，收到良好效果。三是明確職責(zé)。內(nèi)部控制第一道防線(xiàn)就是全行各級(jí)機(jī)構(gòu)、各業(yè)務(wù)管理部門(mén)和每位員工。每個(gè)機(jī)構(gòu)、部門(mén)和員工既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，又是風(fēng)險(xiǎn)的所有者，也是內(nèi)控的第一責(zé)任人。

3、加強(qiáng)和完善制度建設(shè)，夯實(shí)內(nèi)控管理的基礎(chǔ)。一是落實(shí)《中國(guó)==銀行==省分行內(nèi)部控制第二道防線(xiàn)管理辦法》，履行監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部所承擔(dān)的內(nèi)部控制第二道防線(xiàn)工作職能和任務(wù)。制定《===分行監(jiān)察內(nèi)控管理工作考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)全轄進(jìn)行考核。二是制定《===分行事后監(jiān)督部門(mén)員工考核管理辦法》。三是制定《==分行庫(kù)存限額考核辦法》《關(guān)于規(guī)范柜員匯款限額變更申請(qǐng)程序的通知》《關(guān)于加強(qiáng)客戶(hù)柜面遺失重要物品管理的通知》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)印章管理的緊急通知》、《關(guān)于確實(shí)加強(qiáng)銀企對(duì)賬工作的通知》等，進(jìn)一步完善了我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作的制度規(guī)定，對(duì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范起到了積極地作用。

4、實(shí)行銀行業(yè)務(wù)全面監(jiān)督和重點(diǎn)監(jiān)督相結(jié)合，不斷提高事后監(jiān)督工作質(zhì)量。，我行進(jìn)一步加強(qiáng)事后監(jiān)督工作，業(yè)務(wù)監(jiān)督已涵蓋儲(chǔ)蓄、會(huì)計(jì)、信貸、銀行卡、國(guó)際結(jié)算、財(cái)務(wù)等銀行業(yè)務(wù)的所有方面。事后監(jiān)督方式實(shí)現(xiàn)了從普遍監(jiān)督向一般監(jiān)督和重點(diǎn)監(jiān)督的轉(zhuǎn)移。在工作方法上改變以往的單純審查傳票的審核模式，每月開(kāi)展對(duì)長(zhǎng)期不動(dòng)戶(hù)、長(zhǎng)期未解掛業(yè)務(wù)、沖正授權(quán)等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查；同時(shí)在市分行事后監(jiān)督中心設(shè)立了質(zhì)量控制崗，加大對(duì)縣支行派駐員工作質(zhì)量的監(jiān)督，按月抽查監(jiān)督過(guò)的會(huì)計(jì)憑證，提高事后監(jiān)督派駐員的工作責(zé)任心。按月在自主開(kāi)發(fā)的“==分行事后監(jiān)督差錯(cuò)管理系統(tǒng)”中發(fā)布《事后監(jiān)督報(bào)告》，對(duì)帶有共性的業(yè)務(wù)差錯(cuò)向相關(guān)管理部門(mén)提出風(fēng)險(xiǎn)警示。今年發(fā)現(xiàn)各類(lèi)問(wèn)題179個(gè),其中一般差錯(cuò)43個(gè),較大差錯(cuò)86個(gè),重大差錯(cuò)50個(gè)。

5、加大檢查和整改力度，規(guī)避操作性風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。今年以來(lái)，一是市分行根據(jù)銀監(jiān)局《關(guān)于對(duì)中國(guó)==銀行==省分行轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面現(xiàn)場(chǎng)檢查的通知》的文件精神，由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭組成聯(lián)合檢查組，1月18日-2月12日在全轄開(kāi)展了經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險(xiǎn)大檢查，檢查面達(dá)100%。檢查內(nèi)容涉及存款及柜臺(tái)操作、會(huì)計(jì)結(jié)算、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫(kù)管理等12個(gè)方面，發(fā)現(xiàn)各類(lèi)問(wèn)題30個(gè)。4月11日-23日，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對(duì)全轄各經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)的異地存款及利率執(zhí)行檢查情況進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)檢查。檢查采取通過(guò)ondemend系統(tǒng)采集賬戶(hù)信息，人工分析判斷，并對(duì)市分行營(yíng)業(yè)部異地存款的賬戶(hù)資料進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。發(fā)現(xiàn)各類(lèi)問(wèn)題5個(gè)問(wèn)題，目前已全部整改到位。二是在職能管理和業(yè)務(wù)部門(mén)自我檢查、評(píng)估的基礎(chǔ)上，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部堅(jiān)持按季度檢查。5月和9月份，市分行組織兩次對(duì)轄內(nèi)單位貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作責(zé)任制情況、紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控會(huì)議、文件及相關(guān)制度落實(shí)情況進(jìn)行了檢查。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出了整改建議。并督促和幫助其落實(shí)整改，切實(shí)改變內(nèi)控薄弱的狀況，強(qiáng)化內(nèi)控管理工作。三是為了有效防范經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，保障我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，7月下旬—8月上旬，在全轄開(kāi)展了經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險(xiǎn)大檢查和自查，檢查面達(dá)100%。發(fā)現(xiàn)各類(lèi)問(wèn)題56個(gè)，目前已整改45個(gè)，11個(gè)正在整改中。在開(kāi)展各種檢查活動(dòng)中同時(shí)對(duì)內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤檢查，11月對(duì)16項(xiàng)未徹底整改事項(xiàng)進(jìn)行督辦。四是配合省分行開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查和稽核檢查。年8月，開(kāi)展了授信業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查，檢查內(nèi)容涉及資產(chǎn)質(zhì)量真實(shí)性、授信前中后期評(píng)估、管理、住房、汽車(chē)消費(fèi)貸款。對(duì)省分行檢查組提出的整改要求，認(rèn)真督促整改，及時(shí)上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)要求的各種報(bào)告和資料。五是開(kāi)展了安全生產(chǎn)隱患排查治理和安全評(píng)估自評(píng)工作。通過(guò)檢查，降低了操作風(fēng)險(xiǎn)，全面提高了業(yè)務(wù)和工作質(zhì)量。

6、積極開(kāi)展代職管理和離任稽核。完成了全年計(jì)劃代職10個(gè)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的代職管理任務(wù)，并按時(shí)上報(bào)代職情況報(bào)告。一是將代職管理和柜面常規(guī)檢查有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，加大了代職管理檢查的深度和廣度，公正、客觀地對(duì)每位基層管理者的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和管理水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。二是積極開(kāi)展對(duì)離職干部的稽核審計(jì)工作。今年以來(lái)先后完成了==支行、==支行、===分理處主要負(fù)責(zé)人的離任稽核。通過(guò)代職管理及相關(guān)檢查，共查找出業(yè)務(wù)發(fā)展、規(guī)范操作、內(nèi)部管理、隊(duì)伍建設(shè)、文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)等方面的各類(lèi)問(wèn)題43項(xiàng)，經(jīng)過(guò)督促現(xiàn)已整改。通過(guò)代職管理及相關(guān)檢查進(jìn)一步強(qiáng)化落實(shí)了各項(xiàng)內(nèi)控管理措施，加強(qiáng)了網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)管理制度建設(shè)和內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制在日常工作中的有效運(yùn)作。

7、開(kāi)展集中對(duì)賬工作，防范高風(fēng)險(xiǎn)銀行業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。截止11月底，我行客戶(hù)對(duì)賬單送達(dá)率為99%，較年底上升了7個(gè)百分點(diǎn);重點(diǎn)客戶(hù)對(duì)賬單回收率86.59%,非重點(diǎn)客戶(hù)對(duì)賬單回收率72.26%，雖較上年度都有所上升。主要做法：一是開(kāi)展了對(duì)賬客戶(hù)通訊地址專(zhuān)項(xiàng)清理。成立了由分管行長(zhǎng)任組長(zhǎng)的對(duì)賬客戶(hù)通訊地址專(zhuān)項(xiàng)清理工作組。制定了全轄的對(duì)賬客戶(hù)通訊地址專(zhuān)項(xiàng)清理方案。組織開(kāi)展規(guī)了范采集客戶(hù)通訊地址的培訓(xùn)，在全轄進(jìn)行了信息梳理，客戶(hù)清理，規(guī)范采集、維護(hù)客戶(hù)的通訊地址�？傆�(jì)清理重點(diǎn)客戶(hù)836戶(hù)，非重點(diǎn)客戶(hù)1327戶(hù)，重點(diǎn)客戶(hù)清理維護(hù)率達(dá)100％ ，非重點(diǎn)客戶(hù)清理維護(hù)率99.92％，取得了較為滿(mǎn)意的成果。二是加強(qiáng)內(nèi)部對(duì)賬。將外圍系統(tǒng)、自有賬戶(hù)的對(duì)賬內(nèi)容納入其中，每月通過(guò)信箱發(fā)送對(duì)帳單，要求七日內(nèi)蓋齊印鑒送到對(duì)帳中心，目前回收率100 %。三是采取上門(mén)對(duì)帳。對(duì)市區(qū)無(wú)法收回對(duì)帳單的企業(yè)，對(duì)其中129戶(hù)重點(diǎn)客戶(hù)進(jìn)行了上門(mén)對(duì)帳。對(duì)縣支行重新制作上門(mén)對(duì)帳單，計(jì)上門(mén)對(duì)帳48戶(hù)。通過(guò)對(duì)帳本年度累計(jì)發(fā)出對(duì)帳整改通知書(shū)89份，對(duì)帳不符通知書(shū)46份。并監(jiān)督各行.各分理處進(jìn)行了整改，整改率100％。

8、認(rèn)真開(kāi)展平賬巡查工作。今年以來(lái)，股市、房市異�；鸨�，大量的儲(chǔ)蓄資金流入兩市，為了防止對(duì)銀行的潛在風(fēng)險(xiǎn)，在全省實(shí)行平賬巡查制度。市分行領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作，親自帶領(lǐng)監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)人員參加每天的檢查大庫(kù)，抽查現(xiàn)金尾箱，認(rèn)真做好檢查記錄；巡查人員自備交通工具，犧牲節(jié)假日休息，堅(jiān)持巡查工作不間斷。平賬巡查工作開(kāi)展以來(lái)，我行及時(shí)糾正了兩筆業(yè)務(wù)差錯(cuò)，有效降低了現(xiàn)金庫(kù)存的規(guī)模。各行處同樣認(rèn)真做好每日庫(kù)、箱現(xiàn)金平帳工作，防止了案件苗頭。

9、實(shí)行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)理派駐制，監(jiān)督業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)以法合規(guī)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。市分行計(jì)財(cái)部門(mén)對(duì)全轄業(yè)務(wù)經(jīng)理的工作情況進(jìn)行管理和監(jiān)督，按時(shí)召開(kāi)業(yè)務(wù)經(jīng)理工作會(huì)議，不定期抽查業(yè)務(wù)經(jīng)理工作開(kāi)展情況，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)問(wèn)題實(shí)時(shí)監(jiān)控并及時(shí)上報(bào)。

10、根據(jù)總、分行要求，1月份和十月份全轄分別完成了“重要控制測(cè)試”工作，并對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行了評(píng)價(jià)。三季度根據(jù)《中國(guó)==銀行==省分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)員工個(gè)人合規(guī)檔案管理辦法（試行）》，制定了==分行全員合規(guī)檔案實(shí)施方案。此外、還開(kāi)展了規(guī)章制度清理，印章管理全面地清理工作。

通過(guò)各項(xiàng)內(nèi)控制度和措施的落實(shí)，我行的內(nèi)控管理水平上了一個(gè)新臺(tái)階，業(yè)務(wù)差錯(cuò)率大幅下降，每萬(wàn)筆業(yè)務(wù)差錯(cuò)由年初的萬(wàn)分之1.1下降到目前的0.8。

（四）做好安全保衛(wèi)工作，提高防范能力

1、落實(shí)安全責(zé)任制。堅(jiān)持分級(jí)管理，“按照誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)，一把手負(fù)總則”的原則，層層落實(shí)安全保衛(wèi)工作責(zé)任制。市行領(lǐng)導(dǎo)與各縣支行行長(zhǎng)、各部室主任、城區(qū)各分理處主任簽訂了風(fēng)險(xiǎn)防范與安全保衛(wèi)工作責(zé)任書(shū)。真正做到了一級(jí)抓一級(jí)，把安全保衛(wèi)工作落到實(shí)處。

2、抓檢查監(jiān)督，抓整改落實(shí)。今年以來(lái)，抓檢查監(jiān)督工作不放松，一是行領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)檢查。全年對(duì)縣支行和城區(qū)網(wǎng)點(diǎn)檢查達(dá)6人次，檢查次數(shù)達(dá)7次。即元旦、春節(jié)、四月中旬、五一和十一期間；二是監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對(duì)縣支行、城區(qū)分理處進(jìn)行了6次綜合檢查，每次檢查都做到了制定詳細(xì)的檢查方案，做到有的放矢，有針對(duì)性的對(duì)縣支行實(shí)行同業(yè)寄庫(kù)保衛(wèi)工作重心轉(zhuǎn)移后，出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題進(jìn)行了重點(diǎn)檢查，并對(duì)照《安全生產(chǎn)隱患排查表》規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致檢查，檢查面達(dá)100%。全年共查出各類(lèi)存在問(wèn)題7項(xiàng)，有的當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行了整改，有的限期整改，并對(duì)檢查情況進(jìn)行了通報(bào)，與此同時(shí)在對(duì)檢查中限期整改的進(jìn)行跟進(jìn)檢查，認(rèn)真抓好督促整改的落實(shí)。三是做好節(jié)假日期間的重點(diǎn)安全檢查。如元旦、春節(jié)期間，根據(jù)上級(jí)行和公安、銀監(jiān)局要求，認(rèn)真抓好“兩節(jié)”期間的安全保衛(wèi)工作，市分行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立安全大檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了檢查實(shí)施方案、提出了具體要求。先是認(rèn)真做好自查，而后對(duì)自查情況進(jìn)行了跟蹤檢查。由于此次安全大檢查工作中，領(lǐng)導(dǎo)重視，工作扎實(shí)，在迎接省銀監(jiān)局、公安廳“兩節(jié)”安全大檢查聯(lián)合檢查中獲得了好評(píng)。

3、積極做好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全達(dá)標(biāo)和圖像聯(lián)網(wǎng)工作。根據(jù)省分行統(tǒng)一安排布署，市行加強(qiáng)了技防工作，充分發(fā)揮技防、物防在安全保衛(wèi)工作的積極作用。明確了今年技防工作主要抓好兩個(gè)聯(lián)網(wǎng)：即大力推廣報(bào)警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸，規(guī)范監(jiān)控值班和預(yù)警運(yùn)行機(jī)制。兩個(gè)達(dá)標(biāo)：即繼續(xù)做好網(wǎng)點(diǎn)和金庫(kù)安防新標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)的工作。一是完成了全轄營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)。二是圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸工作正在緊張安裝調(diào)試。截止11月底，前端27個(gè)的圖像及聲音全部調(diào)試完畢效果良好。年底前全部安裝調(diào)試驗(yàn)收結(jié)束，正式投入運(yùn)行。三是根據(jù)公安部和銀監(jiān)會(huì)對(duì)金融系統(tǒng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施安全達(dá)標(biāo)的工作要求，我行積極對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的安全達(dá)標(biāo)工作進(jìn)行了整改。截止11月末已對(duì)8個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了老網(wǎng)點(diǎn)改造，增加安裝了共計(jì)21路電視監(jiān)控、20副防尾隨聯(lián)動(dòng)門(mén)鎖具以及拾音器、對(duì)講器。已通過(guò)公安部門(mén)、監(jiān)管分局對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)整改審核方案、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的審定，并通過(guò)公安部門(mén)驗(yàn)收，已完成19個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的安全達(dá)標(biāo)，安全達(dá)標(biāo)合格率達(dá)95%。提前完成了公安部門(mén)、監(jiān)管分局要求的三年達(dá)標(biāo)任務(wù)。

4、加強(qiáng)技防設(shè)施的保養(yǎng)，充分發(fā)揮技防在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的作用。目前，全轄共有數(shù)字柜員式監(jiān)控30套，“110”報(bào)警系統(tǒng)18套，獨(dú)立紅外報(bào)警系統(tǒng)6套，為確保上述技防設(shè)施的正常運(yùn)作，我們積極地做好維護(hù)保養(yǎng)工作，基本上做到對(duì)城區(qū)網(wǎng)點(diǎn)有報(bào)告的在6小時(shí)內(nèi)就維修到位。今年以來(lái)共對(duì)城區(qū)分理處柜員電視監(jiān)控、atm機(jī)檢修了12次。在做好對(duì)atm機(jī)的工作中加大了對(duì)atm機(jī)的防范工作力度。在對(duì)城區(qū)的atm機(jī)檢查中做到了每月不少于兩次，并做好與市其他金融機(jī)構(gòu)的相互溝通。截止11月末，==市有3家金融機(jī)構(gòu)的atm機(jī)被犯罪嫌疑人先后張貼小廣告、安裝卡槽卡扣就達(dá)到了5次。我們做到積極與其他金融機(jī)構(gòu)及時(shí)溝通情況，并及時(shí)對(duì)我行的atm機(jī)進(jìn)行跟蹤檢查和巡查，截止目前我行在市區(qū)的atm機(jī)未發(fā)生一起異常情況。

5、認(rèn)真做好錄象檢查回放工作。由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭，相關(guān)部室參與，對(duì)錄象回放實(shí)施聯(lián)合檢查，做到每周由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部到城區(qū)各分理處將錄象資料拷貝回來(lái)，然后再發(fā)出通知，做到每周5全天對(duì)錄象進(jìn)行集中回放查看，各部門(mén)對(duì)在查看中存在的問(wèn)題做到有記錄、有簽字、有反饋，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部每月集中整理并發(fā)出月度錄象查看回放情況通報(bào)。

6、加強(qiáng)與保安公司的監(jiān)督協(xié)調(diào)和溝通。今年以來(lái)，保安公司配合營(yíng)業(yè)部門(mén)收款20余次，前往==繳、調(diào)款達(dá)9次。為保證公司業(yè)務(wù)部大客戶(hù)的上門(mén)收款，確保收款任務(wù)的萬(wàn)無(wú)一失，事前與保安公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了溝通，確保了上門(mén)收款的安全。在平時(shí)工作中，經(jīng)常與保安公司的管理人員就工作中的事項(xiàng)、保安隊(duì)伍的管理和如何加強(qiáng)守押工作進(jìn)行了溝通，由于平時(shí)的溝通協(xié)調(diào)增進(jìn)了彼此進(jìn)一步相互了解，確保了經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的安全運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)了全年安全無(wú)事故。

7、做好節(jié)假日值班和分行辦公樓裝修期間的安全保衛(wèi)工作。一是做好節(jié)假日全轄值班安排和市分行綜合值班室的值班工作，堅(jiān)持實(shí)行行領(lǐng)導(dǎo)代班制度和行政人員值班制度，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)堅(jiān)持做到3人當(dāng)班2人臨柜，并經(jīng)常檢查值班人員的在位情況。二是認(rèn)真做好裝修期間的安全保衛(wèi)工作。加強(qiáng)辦公室搬遷當(dāng)中做好大樓門(mén)衛(wèi)的值班工作和樓層之間的巡查，嚴(yán)格了大樓安全管理責(zé)任制度，執(zhí)行夜間的大樓巡查制度。三是積極做好大樓裝修期間的消防保障工作，把每一樓層配備了消防滅火器材。從而保障了大樓裝修改造施工期間的安全。

（五）存在問(wèn)題與不足

盡管我行在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件方面，在內(nèi)控制度建設(shè)方面做了大量工作，取得了一定成效，但與我行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件主要工作任務(wù)及內(nèi)控工作的實(shí)際要求仍有差距，還有待改進(jìn)和完善。主要表現(xiàn)在：

1、少數(shù)單位、部門(mén)負(fù)責(zé)人和員工對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件認(rèn)識(shí)不夠深刻，對(duì)內(nèi)控建設(shè)思想認(rèn)識(shí)有差距。認(rèn)為這些工作與本部門(mén)沒(méi)有多大關(guān)系，是務(wù)虛工作，是監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部一個(gè)部門(mén)的工作，重視程度不夠，不能處理好與業(yè)務(wù)發(fā)展關(guān)系，使得具體任務(wù)停留在表面，落實(shí)不力。

2、內(nèi)控制度的建設(shè)與執(zhí)行方面存在薄弱環(huán)節(jié)。一是整改問(wèn)題不徹底，屢查屢犯現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。二是管理不到位，執(zhí)行制度不到位。對(duì)文件的學(xué)習(xí)、落實(shí)打折扣。如個(gè)別行因在印章清理工作中有疏漏，給別有用心的人留下了可乘之機(jī)。三是部分職能部門(mén)履責(zé)不到位。對(duì)內(nèi)控檢查工作不重視，檢查次數(shù)偏少，上報(bào)信息、資料、反饋報(bào)告不及時(shí)。四是內(nèi)控檢查工作操作不夠規(guī)范，缺少相應(yīng)書(shū)面記錄，有的檢查登記不齊，沒(méi)有形成檢查報(bào)告制度。

3、內(nèi)控檢查手段落后于業(yè)務(wù)發(fā)展和產(chǎn)品創(chuàng)新�，F(xiàn)階段，開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查仍停留在查看各種登記薄、監(jiān)控錄像、審閱會(huì)計(jì)報(bào)表、抽查會(huì)計(jì)傳票、核打各類(lèi)賬卡和詢(xún)問(wèn)業(yè)務(wù)當(dāng)事人等方式方法，不能通過(guò)科技手段從龐雜的業(yè)務(wù)流水中提取出特定的業(yè)務(wù)種類(lèi)，有的放矢地開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，從而節(jié)省大量的人力和物力，做到既提高管理效能又降低管理成本。

此外，人員素質(zhì)急待提高，急待知識(shí)更新。有的對(duì)新業(yè)務(wù)，新產(chǎn)品科技含量沒(méi)有完全理解和掌握，操作使用和專(zhuān)磚研不夠，造成一定的人力、物力、財(cái)力浪費(fèi)。

二、明年工作展望

，我們將緊緊圍繞省市行黨風(fēng)廉政建設(shè)暨紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)工作會(huì)議和市分行年度工作會(huì)議精神，繼續(xù)深入推進(jìn)《實(shí)施綱要》貫徹落實(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)，以預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)犯罪和案件防范為工作重點(diǎn)，加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)和管理，加大監(jiān)督檢查力度，狠抓規(guī)章制度落實(shí)，杜絕重大案件和事故，為我行業(yè)務(wù)健康發(fā)展提供有力保障。

（一）認(rèn)真抓好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作

1、認(rèn)真加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)。深入開(kāi)展十七大文件和《黨章》學(xué)習(xí)，注重事前監(jiān)督和防范，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)方面存在的問(wèn)題。繼續(xù)抓好黨內(nèi)監(jiān)督的各項(xiàng)制度的落實(shí)，執(zhí)行好個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告、述職述廉、民主評(píng)議、誡勉談話(huà)、民主生活會(huì)、責(zé)任審計(jì)、函詢(xún)等黨內(nèi)監(jiān)督制度，推進(jìn)行務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)群眾監(jiān)督，增強(qiáng)監(jiān)督的合力和實(shí)效，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)。

2、督促檢查任務(wù)和責(zé)任分解落實(shí)到各單位、各部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人；完善全行績(jī)效考核中的案件和內(nèi)控指標(biāo)；繼續(xù)貫徹《總行黨委關(guān)于貫徹落實(shí)<實(shí)施綱要>的具體意見(jiàn)》，切實(shí)履行組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責(zé)，不斷推進(jìn)《實(shí)施綱要》的貫徹落實(shí)。

3、認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的有關(guān)規(guī)定。繼續(xù)貫徹執(zhí)行《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和總行《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)高管人員教育監(jiān)督的若干要求和措施》等，不斷發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制作用。

4、加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育。不斷加強(qiáng)理想信念教育和職業(yè)道德教育，引導(dǎo)廣大員工樹(shù)立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，從根本上夯實(shí)拒腐防變的思想基礎(chǔ)。

（二）標(biāo)本兼治，綜合治理，不斷提高我行案件防范的能力

1、進(jìn)一步落實(shí)案件防范工作責(zé)任制。認(rèn)真貫徹落實(shí)《中國(guó)==銀行加強(qiáng)案件防查工作指導(dǎo)意見(jiàn)》和市分行內(nèi)控委員會(huì)的有關(guān)決策，對(duì)6個(gè)縣支行、5個(gè)城區(qū)支行、7個(gè)城區(qū)分理處和市行營(yíng)業(yè)部、監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部“一把手”實(shí)行年度風(fēng)險(xiǎn)金考核獎(jiǎng)懲制度。

2、進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。組織廣大員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工守則》和《員工違規(guī)處理辦法》等，嚴(yán)格遵守、認(rèn)真執(zhí)行“雙十禁”，在注重一線(xiàn)員工的教育管理和排查的同時(shí)，做好對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和部室員工的教育管理工作，教育引導(dǎo)員工認(rèn)真貫徹科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部管理并重，正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)控制之間的關(guān)系，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

3、進(jìn)一步落實(shí)案件防范制度。一是抓好案件排查和整改制度落實(shí)。堅(jiān)持案件形勢(shì)分析會(huì)制度。組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢(shì)分析會(huì)，促進(jìn)基層行會(huì)議取得實(shí)效。二是加強(qiáng)基層經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的定期輪崗交流制度落實(shí)的監(jiān)督檢查。定期對(duì)崗位交流、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)和督促。三是抓好《八小時(shí)之外考察管理意見(jiàn)》的落實(shí)，做好員工行為考察，建立全員合規(guī)檔案。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵(lì)機(jī)制，落實(shí)員工堵截、舉報(bào)和抵制違法違紀(jì)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法。

4、加強(qiáng)監(jiān)督檢查。對(duì)全轄各單位黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范責(zé)任制的貫徹落實(shí)進(jìn)行檢查。著重檢查案件防范制度的落實(shí)工作，幫助和指導(dǎo)各行查找薄弱環(huán)節(jié)，提出整改要求，抓好督辦，切實(shí)改變內(nèi)控薄弱的狀況，強(qiáng)化內(nèi)控管理工作。

（三）堅(jiān)持從嚴(yán)治行，強(qiáng)化責(zé)任追究

1、落實(shí)案件查辦責(zé)任制。一旦發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)案件，立即執(zhí)行案件查處預(yù)案，及時(shí)逐級(jí)向主管部門(mén)報(bào)告，控制涉案人，最大限度降低損失，提高辦案效率，嚴(yán)格履行辦案程序，提高辦案質(zhì)量。

2、加大責(zé)任追究力度。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)或暴露的案件，依據(jù)《違規(guī)處理辦法》，在分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，進(jìn)行“雙線(xiàn)問(wèn)責(zé)”，嚴(yán)格追究責(zé)任人和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，同時(shí)追究業(yè)務(wù)管理部門(mén)的失職責(zé)任。

（四）、做好信訪(fǎng)舉報(bào)核查工作，發(fā)揮信訪(fǎng)監(jiān)督作用

1、切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。高度重視群眾來(lái)信來(lái)訪(fǎng)受理和核查工作，對(duì)重要信訪(fǎng)或舉報(bào)，及時(shí)報(bào)行領(lǐng)導(dǎo)批辦。對(duì)群眾反映強(qiáng)烈、舉報(bào)不斷、帶有傾向性的問(wèn)題，及時(shí)組織核查，研究解決所反映的問(wèn)題。

2、落實(shí)信訪(fǎng)核查責(zé)任制，保證信訪(fǎng)辦結(jié)率達(dá)到100%。對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)和行領(lǐng)導(dǎo)批示明確查處結(jié)果的信訪(fǎng)，在一個(gè)月內(nèi)組織核查，三個(gè)月內(nèi)上報(bào)調(diào)查和處理情況，如確有特殊情況不能辦結(jié)的，按規(guī)定匯報(bào)進(jìn)展情況。在信訪(fǎng)核查過(guò)程中，堅(jiān)持客觀公正、不徇私情，嚴(yán)肅維護(hù)信訪(fǎng)工作紀(jì)律。

（五）深入推進(jìn)案件專(zhuān)項(xiàng)治理和治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作

一是全面落實(shí)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”和“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”的要求。加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)單位部門(mén)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、等控制和管理。突出對(duì)銀行票據(jù)、重要空白憑證、異地客戶(hù)存款、大額資金支付、理財(cái)、印章、印鑒卡、授權(quán)卡、柜員卡、現(xiàn)金尾箱、消費(fèi)信貸、對(duì)公貸款等12個(gè)案件多發(fā)部位的專(zhuān)項(xiàng)檢查，重點(diǎn)防范違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù)套取銀行信貸資金、偽造銀行存單騙取質(zhì)押貸款、挪用盜用客戶(hù)資金等主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)各類(lèi)檢查，尤其是稽核和內(nèi)外審、監(jiān)管部門(mén)檢查指出的問(wèn)題，認(rèn)真抓好整改落實(shí)。二是繼續(xù)深入開(kāi)展防治商業(yè)賄賂教育，進(jìn)一步增強(qiáng)全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺(jué)性。進(jìn)一步完善內(nèi)部控制、授權(quán)（授信）管理、資本約束管理、財(cái)務(wù)收支管理、基建工程和大宗物品采購(gòu)招投標(biāo)、人力資源管理等各項(xiàng)制度，建立防范商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制，從源頭上堵塞漏洞。

（六）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，切實(shí)履行內(nèi)控職責(zé)

1、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)。明確各部門(mén)內(nèi)控任務(wù)，強(qiáng)化各部門(mén)內(nèi)控責(zé)任，提高一道防線(xiàn)與二道防線(xiàn)的協(xié)調(diào)配合，做到齊抓共管。

2、加強(qiáng)內(nèi)控制度執(zhí)行和落實(shí)，充分發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)員隊(duì)伍作用。加強(qiáng)三道防線(xiàn)建設(shè)，落實(shí)崗位制約機(jī)制，對(duì)不相容崗位兼職問(wèn)題認(rèn)真排查和整改，嚴(yán)禁業(yè)務(wù)操作“一手清”。強(qiáng)化事后監(jiān)督對(duì)基層機(jī)構(gòu)日常操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督和控制。

3、加大檢查和問(wèn)責(zé)。加強(qiáng)職能部門(mén)的檢查工作力度，規(guī)范檢查方式，

以資金運(yùn)營(yíng)監(jiān)管為關(guān)鍵，以基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為重點(diǎn)，通過(guò)健全和完善規(guī)章制度，對(duì)重點(diǎn)部門(mén)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行多層次、多角度、高頻率的事后監(jiān)督和檢查，有效遏制案件的發(fā)生。加大對(duì)違規(guī)事件責(zé)任人的行政和經(jīng)濟(jì)處罰。

4、大力推進(jìn)員工合規(guī)檔案管理工作，對(duì)我行現(xiàn)有的“事后監(jiān)督差錯(cuò)管理系統(tǒng)”進(jìn)行改造，使之成為“員工合規(guī)檔案管理系統(tǒng)”，更廣泛地記錄員工的合規(guī)行為。

5、積極開(kāi)展代職管理、離任稽核、集中對(duì)賬、平賬巡查，崗位輪換等工作，嚴(yán)防案件苗頭。

6、實(shí)行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)理派駐制，監(jiān)督業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)以法合規(guī)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

7、認(rèn)真做好“重要控制測(cè)試”工作，并對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

8、落實(shí)《中國(guó)==銀行===省分行內(nèi)部控制第二道防線(xiàn)管理辦法》，明確第二道防線(xiàn)人員責(zé)任，做好第二道防線(xiàn)各項(xiàng)工作。加強(qiáng)全轄內(nèi)控合規(guī)員培訓(xùn)，提高內(nèi)控工作能力。

（七）認(rèn)真做好保衛(wèi)工作。

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù)，強(qiáng)化責(zé)任。進(jìn)一步堅(jiān)持分級(jí)管理，按照“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)，一把手負(fù)總則”的原則，層層落實(shí)安全保衛(wèi)工作責(zé)任制。切實(shí)提高對(duì)安保工作重要性的認(rèn)識(shí)，認(rèn)真履行職責(zé)，扎扎實(shí)實(shí)做好安全保衛(wèi)工作，確保全轄無(wú)得逞四類(lèi)案件和重大責(zé)任事故發(fā)生。

2、完善圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)暮罄m(xù)工作。加強(qiáng)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸管理，確保報(bào)警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸有效暢通運(yùn)行，規(guī)范監(jiān)控值班和預(yù)警運(yùn)行機(jī)制。金庫(kù)監(jiān)控圖象和報(bào)警信號(hào)上傳率達(dá)到100%；在市分行逐步建立以本部為中心對(duì)本部金庫(kù)、辦公大樓及支行、網(wǎng)點(diǎn)的防搶、防盜進(jìn)行綜合監(jiān)控值班。建立網(wǎng)點(diǎn)、atm機(jī)、辦公樓的安防預(yù)警運(yùn)行機(jī)制。

3、鞏固安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作，確保無(wú)搶劫、盜竊案件及火災(zāi)事故發(fā)生。一是加強(qiáng)安全檢查工作。充分利用聯(lián)網(wǎng)圖象監(jiān)控對(duì)各縣、城區(qū)（支）行、分理處檢查工作。重點(diǎn)檢查各單位綜合值班情況，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)防搶、辦公樓防火、防盜及守庫(kù)押運(yùn)監(jiān)督協(xié)調(diào)情況。二是堅(jiān)持對(duì)網(wǎng)點(diǎn)檢查面達(dá)100%，做到檢查前有計(jì)劃、有重點(diǎn)，檢查中（被檢查單位）有記錄，檢查后有檢查反饋意見(jiàn)書(shū)，每季有安全檢查情況通報(bào)。將對(duì)各行處安全工作任務(wù)落實(shí)情況列入市分行年度考核內(nèi)容。

4、認(rèn)真落實(shí)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄象檢查工作。定期召開(kāi)分析會(huì)和防詐騙協(xié)調(diào)會(huì)。及時(shí)收集、歸納有關(guān)案件通報(bào)和媒體披露的相關(guān)案件，對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄象資料，做到認(rèn)真檢查，分析，綜合利用，發(fā)現(xiàn)情況及時(shí)通報(bào)并提出整改建議，情節(jié)嚴(yán)重的嚴(yán)肅追究責(zé)任，從而消除一切隱患。

5、做好技防設(shè)施的使用，管理，保養(yǎng)和維護(hù)。

6、進(jìn)一步做好與保安公司工作協(xié)調(diào)，做好守押保障工作，完善操作程序，確保我行業(yè)務(wù)需求，確保我行資金和人員的安全。

第三篇：201*年上半年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)

紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作，在xx黨委正確領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)主管部門(mén)的具體指導(dǎo)下，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的xx大、中紀(jì)委xx屆二次全會(huì)和xxxx工作會(huì)議精神，以鄧小平理論和“xxxx”重要思想為指導(dǎo)，貫徹科學(xué)發(fā)展觀，圍繞中心服務(wù)大局，認(rèn)真落實(shí)xx黨風(fēng)廉政建設(shè)暨紀(jì)檢監(jiān)察安全保衛(wèi)工作部署，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，加強(qiáng)以完善懲治與預(yù)防腐敗體系建設(shè)為重點(diǎn)的反腐倡廉建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員和員工的教育監(jiān)督，重點(diǎn)抓好違法違紀(jì)違規(guī)案件的查處治理、業(yè)務(wù)違規(guī)屢查屢犯的問(wèn)責(zé)等工作，鞏固案件治理成果，保障了xx改革、發(fā)展和穩(wěn)定，促進(jìn)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。

一、上半年工作情況

（一）抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，進(jìn)一步筑牢干部員工廉潔從業(yè)的思想道德防線(xiàn)

一是抓好政治理論和金融法規(guī)的學(xué)習(xí)。今年以來(lái)，我x堅(jiān)持發(fā)展經(jīng)營(yíng)和反腐倡廉兩手抓，兩手都要硬的方針決不動(dòng)搖，明確新年度我x加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的指導(dǎo)思想、工作任務(wù)和基本要求，認(rèn)真落實(shí)中心組學(xué)習(xí)制度，采取各種有效形式，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹xx大和中紀(jì)委xx屆二次全會(huì)精神以及xx黨風(fēng)廉政建設(shè)暨紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神，繼續(xù)堅(jiān)持以領(lǐng)導(dǎo)干部為重點(diǎn)，加強(qiáng)理想信念教育、權(quán)力觀教育和黨紀(jì)國(guó)法教育，在廣大員工中繼續(xù)開(kāi)展職業(yè)道德教育、依法合規(guī)和遵章守紀(jì)教育，進(jìn)一步提高干部員工反腐倡廉建設(shè)的自覺(jué)性，進(jìn)一步提高廉潔從業(yè)的自覺(jué)性，筑牢廉潔從業(yè)思想道德防線(xiàn)。x月x日，召開(kāi)了xx會(huì)議，學(xué)習(xí)xx大精神，部署xx年工作，xx作了《xx》工作報(bào)告，xx在會(huì)上作了重要講話(huà)，要求全行要把紀(jì)檢監(jiān)察工作貫穿于xx各項(xiàng)工作中，與xx各項(xiàng)工作同部署、同檢查、同落實(shí)，促進(jìn)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。為了貫徹落實(shí)黨的xx大精神，弘揚(yáng)正氣；x月x日晚，xx組織中層干部和黨員80多人，觀看了以“公正司法，一心為民”的好法官---北京市海淀區(qū)人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)庭庭長(zhǎng)宋魚(yú)水同志的先進(jìn)事跡為原形創(chuàng)作的故事片《真水無(wú)香》，學(xué)習(xí)宋魚(yú)水的崇高精神，我x把觀看影片作為進(jìn)行反腐倡廉教育和當(dāng)前我x開(kāi)展xx重要內(nèi)容，為充分發(fā)揮該片的宣傳教育作用，各支部還結(jié)合觀看影片組織座談和討論，以進(jìn)一步鞏固和擴(kuò)大保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)成果，推進(jìn)我行業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展。

二是組織開(kāi)展警示教育。根據(jù)xx的部署并結(jié)合x(chóng)x的實(shí)際和“內(nèi)控一把手工程”，xx決定在近年圍繞業(yè)務(wù)發(fā)展中心，服務(wù)x工作大局，開(kāi)展形式多樣的警示教育活動(dòng)的基礎(chǔ)上，確定今年為深入開(kāi)展警示教育年，成立了以黨委書(shū)記、xx為組長(zhǎng)、分行其他領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人為成員的深入開(kāi)展警示教育活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，研究制定了《xx實(shí)施方案》，有計(jì)劃、有步驟地開(kāi)展警示教育活動(dòng)，不斷增強(qiáng)廣大干部員工的思想道德修養(yǎng)、廉潔自律意識(shí)和遵章守紀(jì)觀念，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。根據(jù)方案安排和上級(jí)行布置，5月份，組織全轄員工觀看了廉政教育光盤(pán)《xx》和《xx》，全行xx多名員工觀看光盤(pán)，將警示教育活動(dòng)推向高潮。在xx員工集中觀看結(jié)束后，xxx提出了觀后學(xué)習(xí)討論要求，要求各單位要組織開(kāi)展學(xué)習(xí)討論，從案例中腐敗分子走上違紀(jì)違法道路的根本原因入手，深刻剖析腐敗分子在理想信念、人生觀、價(jià)值觀方面逐步兌化變質(zhì)，思想防線(xiàn)一步一步走向崩潰的過(guò)程。同時(shí)要求結(jié)合當(dāng)前我行實(shí)際，查擺員工中否存在重大違規(guī)違紀(jì)、在職經(jīng)商以及違規(guī)炒股等現(xiàn)象和苗頭，組織員工認(rèn)真反思，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理，并從中吸取教訓(xùn)，進(jìn)一步提高自身的道德修養(yǎng)、廉潔從業(yè)意識(shí)和法紀(jì)觀念，走好人生路，為xx又好又快發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。我x還組織各級(jí)管理干部認(rèn)真學(xué)習(xí)總行紀(jì)委編印的《xx》，使他們了解掌握必須遵守的各項(xiàng)廉潔從業(yè)規(guī)定，提高他們嚴(yán)格執(zhí)行的自覺(jué)性；在全體員工中認(rèn)真抓好總行《xx》、《xx》、《xx》、《xx》、“xx等規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程的學(xué)習(xí)，提高全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章操作的意識(shí)和自覺(jué)性。

三是繼續(xù)抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作的落實(shí)。年初，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員變動(dòng)的情況，調(diào)整了xx紀(jì)律檢查委員會(huì)，嚴(yán)格執(zhí)行《xx》，繼續(xù)將責(zé)任目標(biāo)納入績(jī)效考核指標(biāo)體系。在去年工作的基礎(chǔ)上，重新修訂完善黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制責(zé)任書(shū)，增強(qiáng)針對(duì)性和可操作性，xx黨委與xx各部門(mén)簽訂了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制責(zé)任書(shū)，強(qiáng)化“一把手”親自抓的責(zé)任意識(shí)，明確責(zé)任，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)人員調(diào)整及黨委領(lǐng)導(dǎo)班子成員的工作分工，明確各成員在落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和履行的職責(zé)，進(jìn)一步健全“一把手”負(fù)總責(zé)，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)組織協(xié)調(diào)，有關(guān)部門(mén)各負(fù)其責(zé)，齊抓共管的工作機(jī)制。繼續(xù)按照xx制定的六項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)檢驗(yàn)和考核黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作的落實(shí)情況，完善考核辦法，扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系各項(xiàng)工作的落實(shí)。

四是加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部遵守廉潔自律規(guī)定情況的檢查。中紀(jì)委二次全會(huì)對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律提出的“七個(gè)不準(zhǔn)”，根據(jù)xx的布置，xx在抓好平時(shí)監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，6月中旬，xx班子召開(kāi)了“厲行勤儉節(jié)約反對(duì)奢侈浪費(fèi)”專(zhuān)題民主生活會(huì)，班子及其成員重點(diǎn)從五個(gè)方面內(nèi)容對(duì)照檢查“厲行勤儉節(jié)約反對(duì)奢侈浪費(fèi)”落實(shí)的情況，進(jìn)行批評(píng)與自我批評(píng)，并針對(duì)存在問(wèn)題制定了整改措施和努力方向。

五是加強(qiáng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)直屬下級(jí)的教育監(jiān)督，每一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)干部能做到“了解你的下級(jí)”，認(rèn)真履行一崗兩責(zé)，按照加強(qiáng)對(duì)干部監(jiān)督與發(fā)揮干部主觀能動(dòng)性相結(jié)合的要求，在抓好業(yè)務(wù)管理、發(fā)揮管轄干部主觀能動(dòng)性的同時(shí)，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，加強(qiáng)對(duì)下級(jí)八小時(shí)以外的社交活動(dòng)的了解，加強(qiáng)對(duì)非正常思想行為動(dòng)態(tài)的監(jiān)管和處置，有針對(duì)性開(kāi)展教育，防范案件風(fēng)險(xiǎn)和不廉潔行為。繼續(xù)認(rèn)真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會(huì)、民主集中制、述職述廉、廉潔從政談話(huà)、戒勉談話(huà)、個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告等制度，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督作用。

六是繼續(xù)開(kāi)展反腐敗抓源頭工作，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行機(jī)制的監(jiān)督。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)能配合有關(guān)部門(mén)，介入xx等工作，規(guī)范操作程序，加強(qiáng)監(jiān)督，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持按時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)干部有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告制度，報(bào)告率100%；對(duì)有關(guān)管理人員特別是新任的管理人員上任前進(jìn)行廉政談話(huà)；認(rèn)真落實(shí)反腐敗抓源頭工作，從制度上加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督。認(rèn)真抓好大宗物品集中采購(gòu)制度、資產(chǎn)處置評(píng)審制度、授信評(píng)審制度等制度的執(zhí)行，加強(qiáng)執(zhí)行過(guò)程環(huán)節(jié)的監(jiān)督，從源頭上防止不廉潔行為的發(fā)生。加強(qiáng)信訪(fǎng)受查與核查，充分發(fā)揮群眾的監(jiān)督作用。對(duì)收到的信訪(fǎng)件進(jìn)行認(rèn)真核查，促進(jìn)了領(lǐng)導(dǎo)干部，廉潔自律，同時(shí)也保護(hù)了舉報(bào)人和被舉報(bào)人的合法權(quán)益。

七是繼續(xù)開(kāi)展治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作。在去年檢查評(píng)估的基礎(chǔ)上，認(rèn)真整改，認(rèn)真總結(jié)商業(yè)賄賂案件教訓(xùn)，開(kāi)展防治商業(yè)賄賂教育，增強(qiáng)全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺(jué)性。建立防范商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制，規(guī)范進(jìn)行各類(lèi)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，避免出現(xiàn)涉嫌商業(yè)賄賂的行為，從源頭上堵塞漏洞。對(duì)利用工作之便吃、拿、卡、要行為要嚴(yán)肅查處。

（二）繼續(xù)抓好案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作

今年，我們以防范案件特別是防范大要案作為反腐倡廉工作的重點(diǎn)，加大監(jiān)管和內(nèi)控力度，保障措施落實(shí)，強(qiáng)化執(zhí)行力。

二、下半年工作計(jì)劃

下半年，繼續(xù)落實(shí)xxxx年工作會(huì)議和黨風(fēng)廉政建設(shè)暨紀(jì)檢監(jiān)察安全保衛(wèi)工作精神，圍繞中心服務(wù)大局，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)工作。

（一）抓好教育監(jiān)督，深入開(kāi)展反腐倡廉教育，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律工作。一是要繼續(xù)采取各種有效形式，抓好警示教育活動(dòng)；組織各級(jí)管理干部認(rèn)真學(xué)習(xí)xx；二是要認(rèn)真貫徹xx；三是要加強(qiáng)對(duì)遵守廉潔自律規(guī)定及履行職責(zé)情況的監(jiān)督檢查，檢查領(lǐng)導(dǎo)干部要落實(shí)中紀(jì)委二次全會(huì)對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律提出的“七個(gè)不準(zhǔn)”情況；四是抓好信訪(fǎng)核查等工作，發(fā)揮信訪(fǎng)舉報(bào)的職能作用；五是要繼續(xù)認(rèn)真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會(huì)、民主集中制、述職述廉、廉潔從政談話(huà)、戒勉談話(huà)、個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告等制度，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督作用；六是加強(qiáng)對(duì)非正常思想行為動(dòng)態(tài)的監(jiān)管和處置，有針對(duì)性開(kāi)展教育，防范案件風(fēng)險(xiǎn)和不廉潔行為發(fā)生。七是是繼續(xù)開(kāi)展反腐敗抓源頭工作，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行機(jī)制的監(jiān)督。

（二）繼續(xù)抓好案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作，嚴(yán)防案件風(fēng)險(xiǎn)，一要繼續(xù)推進(jìn)xx建設(shè)，推進(jìn)合規(guī)企業(yè)文化建設(shè)；二要繼續(xù)加強(qiáng)xx監(jiān)督管理；繼續(xù)落實(shí)xx強(qiáng)制休假和代職制度，落實(shí)基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和重要崗位工作人員交流輪崗制度。三要加強(qiáng)員工非正常思想分析和行為排查，落實(shí)員工舉報(bào)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題獎(jiǎng)勵(lì)制度。落實(shí)錄像監(jiān)控制度，加強(qiáng)日常操作環(huán)節(jié)的監(jiān)控。四要加強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)部位的治理。加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重大問(wèn)題的控制和治理，糾正日常違規(guī)行為。五要嚴(yán)肅查處各類(lèi)經(jīng)濟(jì)案件和違規(guī)經(jīng)營(yíng)案件。要認(rèn)真落實(shí)《xxx》，堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)辦案責(zé)任制；進(jìn)一步完善案件應(yīng)急處置機(jī)制.

第四篇：銀行省市分行201*年安全保衛(wèi)工作思路

省市分行201*年安全保衛(wèi)工作要點(diǎn)

201*年安全保衛(wèi)工作總體要求是：圍繞“建設(shè)平安銀行”目標(biāo)，進(jìn)一步加大監(jiān)督檢查力度，狠抓防范措施落實(shí)，進(jìn)一步完善安全防范設(shè)施，有效防范案件事故發(fā)生，全面提升我行安全防范整體水平，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)改革發(fā)展提供安全保障。

一、認(rèn)真落實(shí)安全保衛(wèi)工作責(zé)任制，加大考核力度。一是認(rèn)真落實(shí)總行和省行黨委關(guān)于加強(qiáng)安全保衛(wèi)工作的指示、要求和工作部署，進(jìn)一步加強(qiáng)各級(jí)行對(duì)安全保衛(wèi)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，完善保衛(wèi)工作規(guī)章制度，從省行、市分行到縣（市、區(qū)）支行層層簽訂安全保衛(wèi)責(zé)任書(shū)，切實(shí)把安全保衛(wèi)工作落實(shí)到各部門(mén)、各崗位和每一個(gè)員工，形成全員參與、各負(fù)其責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的工作局面。二是認(rèn)真做好對(duì)市分行落實(shí)安全防范責(zé)任制和日常安全保衛(wèi)工作的考核工作。

二、深入開(kāi)展安全防范教育培訓(xùn)工作。根據(jù)總行要求結(jié)合省行下發(fā)的通知要求，全省系統(tǒng)有計(jì)劃地做好安全防范教育培訓(xùn)工作。切實(shí)做到人人受教育，人人有提高，增強(qiáng)全員法紀(jì)法規(guī)意識(shí)，筑牢安全防范思想根基。省行計(jì)劃上下半年各組織一期安全保衛(wèi)干部培訓(xùn)班。

上半年培訓(xùn)主要內(nèi)容：一是遠(yuǎn)程監(jiān)控操作實(shí)務(wù)培訓(xùn)。主要內(nèi)容是遠(yuǎn)程監(jiān)控主機(jī)選擇監(jiān)控通道、錄像（偵察）、監(jiān)控報(bào)警、監(jiān)控工作時(shí)段等功能設(shè)置講解訓(xùn)練；監(jiān)控錄像資料的回放操作；監(jiān)控錄像資料的下載；監(jiān)控畫(huà)面抓拍及抓拍圖像的保存方法；遠(yuǎn)程系統(tǒng)360

云臺(tái)控制操作與管理等。二是講評(píng)分析201*年全省系統(tǒng)安全評(píng)估情況，從評(píng)估反映的問(wèn)題，看全省系統(tǒng)安全防范工作存在的不足，制定整改措施。三是講授我行安全保衛(wèi)工作檢查指引；四是組織知識(shí)考試。

下半年培訓(xùn)的主要內(nèi)容：一是解讀營(yíng)業(yè)場(chǎng)所防范級(jí)別及防護(hù)要求（簡(jiǎn)稱(chēng)ga38—201*要求）、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所防彈玻璃安裝要求、互鎖聯(lián)動(dòng)門(mén)防護(hù)要求等；二是請(qǐng)總行保衛(wèi)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)和省公安廳內(nèi)保總隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)講授有關(guān)安全防范知識(shí)；三是聘請(qǐng)消防專(zhuān)家講授消防安全知識(shí)與日常消防安全管理；四是組織觀看突發(fā)事件演練；五是組織參訓(xùn)人員知識(shí)測(cè)試。

三、加強(qiáng)安全保衛(wèi)監(jiān)督檢查工作。按照總行規(guī)定和要求，嚴(yán)格執(zhí)行安全保衛(wèi)工作檢查制度。按照檢查工作指引，采取現(xiàn)場(chǎng)檢查的方法序時(shí)檢查市縣分支機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作情況；充分利用安防遠(yuǎn)程監(jiān)控技術(shù)優(yōu)勢(shì)和現(xiàn)有條件，采用非現(xiàn)場(chǎng)遠(yuǎn)程檢查或抽查的方式，對(duì)分支機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作進(jìn)行檢查；認(rèn)真配合其他處室對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的突擊檢查工作。

四、鞏固安全評(píng)估成果，確保物防、技防狀態(tài)良好。一是鞏固好安全評(píng)估成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)201*年安全評(píng)估情況，督促相關(guān)分支機(jī)構(gòu)加強(qiáng)物防、技防設(shè)施存在問(wèn)題的整改，進(jìn)一步完善并提高防范設(shè)施建設(shè)水平；二是建立市分行遠(yuǎn)程監(jiān)控管理平臺(tái)。

五、總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)成果，認(rèn)真開(kāi)展調(diào)查研究。一是201*年在全省系統(tǒng)推廣實(shí)施**市分行推行的安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作綜合管理經(jīng)

驗(yàn)做法。二是根據(jù)總行培訓(xùn)班精神，做好全省系統(tǒng)寄庫(kù)和委托押運(yùn)情況調(diào)查，為可能出現(xiàn)承擔(dān)我行寄庫(kù)和委托押運(yùn)的商業(yè)銀行陸續(xù)退出或終止與我行的代理業(yè)務(wù)而做好準(zhǔn)備。

六、做好維護(hù)穩(wěn)定工作。黨的十八大將于201*年下半年召開(kāi)。根據(jù)總行和省行要求，從講政治、促和諧的高度扎實(shí)做好“十八大”和“兩會(huì)”期間的維護(hù)穩(wěn)定工作；努力通過(guò)走訪(fǎng)老職工、慰問(wèn)困難職工、問(wèn)計(jì)退休職工的活動(dòng)，增強(qiáng)與員工的溝通，解決職工的實(shí)際困難；督促各級(jí)行要及時(shí)掌握員工思想動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)員工思想教育，行領(lǐng)導(dǎo)要做員工的知心人，要成為員工的知心朋友，要主動(dòng)排查并積極化解矛盾，妥善處理好影響穩(wěn)定傾向苗頭，力爭(zhēng)做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防，早做工作。

七、加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作。認(rèn)真落實(shí)總行關(guān)于加強(qiáng)車(chē)輛安全和消防安全管理要求，加大車(chē)輛安全監(jiān)督管理力度，積極做好交通安全法規(guī)和消防知識(shí)的教育宣傳工作。充分利用監(jiān)保工作動(dòng)態(tài)信息平臺(tái)，根據(jù)不同季節(jié)、不同階段的特點(diǎn)有針對(duì)性的及時(shí)發(fā)布安全生產(chǎn)工作要求和提示信息。

第五篇：銀行**分行保衛(wèi)工作先進(jìn)材料

真抓實(shí)干 開(kāi)創(chuàng)保衛(wèi)工作新局面

——**銀行**分行保衛(wèi)工作先進(jìn)材料

*****地處祖國(guó)的××××，是我國(guó)××××××，有國(guó)家一級(jí)口岸××××，在國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定的戰(zhàn)略格局中，具有十分重要的地位。××××銀行××分行成立于××××年××月，十幾年來(lái)××分行始終把保衛(wèi)工作擺到重要議事日程，突出人本管理，做到全行上下齊抓共管，以培養(yǎng)合格保衛(wèi)隊(duì)伍為主體，以“三防結(jié)合”（人防、物防、技防）為載體，以全員共同參與為前提“三位一體”的安全防范體系。尤其是近3年來(lái)，緊緊圍繞建設(shè)良好公司治理機(jī)制和“效益、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)”三個(gè)方面的總體要求，加強(qiáng)思想教育，按照“從嚴(yán)治行”的要求，以防案為中心，以落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度為重點(diǎn)，加大檢查力度，確保按章操作，有效防止各類(lèi)案件和事故的發(fā)生。實(shí)現(xiàn)了連續(xù)十年安全無(wú)事故，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康、穩(wěn)步發(fā)展起到了保駕護(hù)航的作用。××××年在××分行保衛(wèi)處的檢查評(píng)比中，我行取得了99.2的高分，在××7個(gè)兄弟行中我行排列第一。

一、轉(zhuǎn)變觀念、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵

要做好銀行的保衛(wèi)工作，領(lǐng)導(dǎo)觀念上的轉(zhuǎn)變是關(guān)鍵。對(duì)于安全保衛(wèi)工作，分行歷屆黨委（黨組）都是非常重視，特別是現(xiàn)屆黨委更有其獨(dú)到的見(jiàn)解：保衛(wèi)工作不是中心影響中心；不是效益影響效益，不是窗口影響形象。正是在這種理念的指導(dǎo)下，××分行黨委將安全保衛(wèi)工作作為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，工作中始終堅(jiān)持一手抓業(yè)務(wù)發(fā)展，一手抓安全防范，在“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)，一把手負(fù)總責(zé)”的原則下，一級(jí)抓一級(jí)，堅(jiān)持做到“三抓”、“三落實(shí)”，即：抓隊(duì)伍建設(shè)，抓制度建設(shè)，抓硬件建設(shè)，做到人員落實(shí)，措施落實(shí)，考核落實(shí)，并在人力、物力、財(cái)力等方面為安全保衛(wèi)工作開(kāi)“綠燈”。每年年初行長(zhǎng)都要與各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)簽訂《綜合治理、消防、“三防一保”目標(biāo)責(zé)任書(shū)》，將安全防范工作落實(shí)到各個(gè)部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)和個(gè)人，形成一級(jí)抓一級(jí)，人人有責(zé)，真正做到了縱向到底，橫向到邊的責(zé)任制格局，把安全保衛(wèi)工作納入全行考核目標(biāo)之中，做到同布署、同檢查、同總結(jié)、同獎(jiǎng)懲，實(shí)行“三防一保”一票否決制，使安全保衛(wèi)工作有了堅(jiān)強(qiáng)的后盾。

二、狠抓規(guī)章制度建設(shè)、加大檢查監(jiān)督力度是保證

規(guī)章制度是加強(qiáng)安全防范工作的重要保證，強(qiáng)化規(guī)范管理是保衛(wèi)部門(mén)消除隱患的一項(xiàng)行之有效的措施。前幾年，行里只是做到上級(jí)有制度就執(zhí)行，甚至有的同志認(rèn)為有些制度是多余的，執(zhí)行制度多是被動(dòng)，為了改變這種局面，近3年來(lái)，分行結(jié)合實(shí)際，注重在工作中有針對(duì)性地不斷修改、補(bǔ)充、完善各項(xiàng)規(guī)章制度。對(duì)上級(jí)下發(fā)的制度堅(jiān)決執(zhí)行，對(duì)上級(jí)下發(fā)的制度結(jié)合我行實(shí)際能夠加以完善的加以完善和具體，對(duì)于上級(jí)行沒(méi)有的制度結(jié)合實(shí)際重新制定。先后完善并下發(fā)了《××銀行××分行金庫(kù)守衛(wèi)操作規(guī)程》、《××分行押運(yùn)工作操作規(guī)程》、《××分行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通勤門(mén)管理規(guī)定》、《××分行槍支彈藥保管使用操作辦法》，使安全保衛(wèi)工作有章可循；結(jié)合全行各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際，繪制了《××*銀行××分行安全保衛(wèi)規(guī)范警戒示意圖》，對(duì)運(yùn)鈔車(chē)的停位、押運(yùn)人員的站位、著裝進(jìn)行詳細(xì)的要求和規(guī)定。制定和完善了《××分行非營(yíng)業(yè)期間進(jìn)入辦公樓規(guī)定》《防搶劫預(yù)案》、《守庫(kù)應(yīng)急預(yù)案》、《消防應(yīng)急預(yù)案》、《押運(yùn)應(yīng)急預(yù)案》等10幾項(xiàng)“規(guī)定”和“預(yù)案”，××年××月××日組織了建行以來(lái)首次“防搶劫預(yù)案”演練和“防毒氣彈預(yù)案”演練，提高了從業(yè)人員的防范突發(fā)事件的快速應(yīng)變能力。

為使安全保衛(wèi)工作制度深入人心，成為員工的自覺(jué)行為，從源頭上杜絕有章不循，違規(guī)操作現(xiàn)象，確保各項(xiàng)安全保衛(wèi)規(guī)章制度真正落實(shí)到日常工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)，不給犯罪分子以可乘之機(jī)。分行一改往年檢查方法簡(jiǎn)單、形式單一，甚至是走過(guò)場(chǎng)的檢查方法，不僅定期和不定期的明查，還于××年全轄率先實(shí)行了暗查制度，把檢查重點(diǎn)放在押運(yùn)、守庫(kù)、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全管理上，主要檢查具體操作的合規(guī)性。堅(jiān)持保證每月對(duì)網(wǎng)點(diǎn)檢查不少于2次，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題當(dāng)場(chǎng)填寫(xiě)整改通知書(shū)，提出整改意見(jiàn)和規(guī)定整改措施及時(shí)間。每季度行領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)，由相關(guān)部門(mén)組成聯(lián)合檢查組進(jìn)行拉網(wǎng)式檢查，把問(wèn)題和隱患消滅在萌芽狀態(tài)中。使我行保衛(wèi)工作最薄弱的環(huán)節(jié)得到了明顯改變和加強(qiáng)。

加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的處理力度，改變以往對(duì)違規(guī)責(zé)任人的處理就輕不就重的現(xiàn)象。×××年元月，我行營(yíng)業(yè)部因大門(mén)檢修，行里為了保證安全，特別下發(fā)文件，安排人員24小時(shí)值班并提出了具體要求，但營(yíng)業(yè)部在一個(gè)星期六下班后，沒(méi)有將通勤門(mén)鎖上，行政值班人員又沒(méi)有按時(shí)到崗，行領(lǐng)導(dǎo)在檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)后，立即召集有關(guān)部門(mén)趕到現(xiàn)場(chǎng)，現(xiàn)場(chǎng)辦公處理，最后經(jīng)黨委研究決定：撤消營(yíng)業(yè)部?jī)晌恢魅�，�?duì)當(dāng)日值班等有關(guān)人員分別進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰和通報(bào)批評(píng)，使違規(guī)當(dāng)事人和有關(guān)責(zé)任人真正在思想上有所觸動(dòng)、在個(gè)人利益上有所觸動(dòng)，教育了廣大員工。3年來(lái)，因違反安全保衛(wèi)規(guī)章制度受到撤職處分2人、記過(guò)、警告處分3人、經(jīng)濟(jì)處罰20多人次、通報(bào)批評(píng)40余人次。

節(jié)假日是犯罪分子作案的重要時(shí)節(jié)，也是員工思想最容易松懈的時(shí)候，督促員工履行職責(zé)，確保節(jié)假日的安全顯得特別重要。分行行長(zhǎng)，主管保衛(wèi)工作的行領(lǐng)導(dǎo)，每逢節(jié)假日都要帶領(lǐng)保衛(wèi)干部下到網(wǎng)點(diǎn)檢查安全工作，并在節(jié)假日期間親自帶班。為了使安全保衛(wèi)工作落實(shí)到實(shí)處，分行重點(diǎn)抓了《金庫(kù)安全監(jiān)督檢查登記簿》、《押運(yùn)安全監(jiān)督登記簿》、《槍支管理交接使用登記簿》等十幾種登記薄的登記，要求天天有登記，一目了然，有了問(wèn)題可及時(shí)發(fā)現(xiàn)及時(shí)改正，使安全保衛(wèi)工作既有章可循又落到了實(shí)處。

三、狠抓隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化全員安全意識(shí)是根本

建設(shè)一支紀(jì)律嚴(yán)、作風(fēng)硬、技術(shù)精的保衛(wèi)隊(duì)伍，是銀行實(shí)現(xiàn)防事故保安全的根本保證。為此，分行黨委近3年把加強(qiáng)保衛(wèi)干部隊(duì)伍建設(shè)作為一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作常抓不懈。

一是努力抓好保衛(wèi)干部思想建設(shè)工作。以往保衛(wèi)干部存在思想上的誤區(qū)，認(rèn)為保衛(wèi)工作不是行里重要部門(mén)，只要堅(jiān)持按時(shí)上下班，不出問(wèn)題就行，導(dǎo)致工作上散漫、作風(fēng)拖拉，在幾次上級(jí)行檢查中留下不好的印象。為貫徹總行黨委關(guān)于“保衛(wèi)隊(duì)伍要加強(qiáng)思想工作和思想建設(shè)”的指示精神，全面提高隊(duì)伍素質(zhì)，切實(shí)加強(qiáng)保衛(wèi)隊(duì)伍管理，以適應(yīng)新形勢(shì)和新任務(wù)的要求。分行保衛(wèi)部每周三下午確定理論學(xué)習(xí)日，學(xué)習(xí)黨和國(guó)家的有關(guān)方針政策，上級(jí)行的各項(xiàng)安保制度，自始至終堅(jiān)持不斷。特別是通過(guò)201*年4月1日開(kāi)始至7月30日在全轄保衛(wèi)隊(duì)伍中深入開(kāi)展以“堅(jiān)定理想信念，嚴(yán)格作風(fēng)紀(jì)律，強(qiáng)化職業(yè)道德，提高業(yè)務(wù)技能”為主要內(nèi)容的素質(zhì)教育和201*年6月25日開(kāi)始至8月25日，認(rèn)真開(kāi)展警示教育活動(dòng)，進(jìn)一步增強(qiáng)了全體保衛(wèi)人員遵紀(jì)守法、愛(ài)崗敬業(yè)的自覺(jué)性，使保衛(wèi)干部的思想政治素質(zhì)，業(yè)務(wù)技能和管理水平有明顯提高，工作作風(fēng)和隊(duì)伍形象有較大改變。從而對(duì)我行安全保衛(wèi)工作不斷向更高層次發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)。

二是強(qiáng)化保衛(wèi)人員的技能訓(xùn)練，提高實(shí)踐能力。為了使保衛(wèi)人員更加掌握槍支使用知識(shí)，分行特聘請(qǐng)了市公安局專(zhuān)業(yè)人員，對(duì)我行保衛(wèi)人員進(jìn)行槍支使用、分解結(jié)合、維護(hù)保養(yǎng)等知識(shí)的培訓(xùn)，讓保衛(wèi)人員了解和熟悉手中武器的使用。每年組織保衛(wèi)人員進(jìn)行實(shí)彈打靶比賽。每年組織全行人員到州消防中隊(duì)接受防火知識(shí)教育，提高防火應(yīng)變能力。在押運(yùn)工作中，要求保衛(wèi)人員在押運(yùn)過(guò)程中做到動(dòng)作規(guī)范、形象威嚴(yán)、觀察嚴(yán)謹(jǐn)、反應(yīng)敏捷、處理迅速、確保平安。高素質(zhì)的保衛(wèi)隊(duì)伍，營(yíng)造了安全穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。

三是抓好對(duì)保衛(wèi)人員的考核工作，從嚴(yán)管理。由于保衛(wèi)人員多，且有臨時(shí)工守庫(kù)，有的夜間值班，白天休息，有的白天上班夜間不知在那交友，為了加強(qiáng)管理201*年建立了家庭、社會(huì)、單位三位一體的思想政治工作網(wǎng)，對(duì)保衛(wèi)人員實(shí)行“全天候”管理，堅(jiān)持每月抽1——2名保衛(wèi)干部進(jìn)行一次家訪(fǎng)、走訪(fǎng)制度，走訪(fǎng)對(duì)象為：配偶、親屬、街道居民委員會(huì)及派出所，了解掌握保衛(wèi)守押?jiǎn)T考核檔案，對(duì)保衛(wèi)人員一年兩次全面考核。

四是針對(duì)以往部分員工片面認(rèn)為，安全保衛(wèi)工作是領(lǐng)導(dǎo)的事，是保衛(wèi)部門(mén)的事，講起來(lái)重要，做起來(lái)可要可不要，因而帶來(lái)安全意識(shí)淡漠，安全思想松懈，工作力不從心的被動(dòng)局面，分行黨委近3年在全體員工中始終把“安全工作責(zé)任重于天”、“安全無(wú)小事”、“寧可千日無(wú)事，不可一日無(wú)防”“小事當(dāng)成大事抓，無(wú)事當(dāng)成有事抓”的思想，貫穿于安全保衛(wèi)工作中去。在實(shí)際工作中，利用“講”和“看”來(lái)教育員工。

“講”就是定期或不定期進(jìn)行“三防一保”教育，利用系統(tǒng)內(nèi)、系統(tǒng)外的典型材料開(kāi)展講評(píng)教育，對(duì)發(fā)生的重大事故和案例材料開(kāi)展大討論，從中吸取教訓(xùn)。每年不少于2次“三防一保”教育課，讓全體員工明確安全無(wú)崗位而不涉及，無(wú)工種而不滲透。

“看”就是組織員工觀看案例錄像片，緊繃防事故保安全這根弦，做到警鐘常鳴。組織全體員工觀看××銀行陜西分行攝制的《危急時(shí)刻》反搶劫演練教育片，通過(guò)教育和學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了員工的安全意識(shí)，讓全行員工從中懂得安全保衛(wèi)工作的重要性，實(shí)現(xiàn)了安全防范意識(shí)的大提高。

四、強(qiáng)化技術(shù)防范是基礎(chǔ)

在實(shí)際工作中，分行提出了“人防是根本，物防是基礎(chǔ)，技防是保障”的安全防范思想，始終做到“三防”的有效結(jié)合，在注重增強(qiáng)全員安全防范意識(shí)、落實(shí)崗位職責(zé)、完善各項(xiàng)制度的同時(shí)，還注重加大對(duì)物防、技防的投入。近3年來(lái)，我行黨委在經(jīng)費(fèi)十分緊張，工資難保的情況下，堅(jiān)持對(duì)“三防一保”進(jìn)行投入，行黨委認(rèn)為“再窮不能窮保衛(wèi)”，“花小錢(qián)保大錢(qián)”，先后對(duì)行里設(shè)施進(jìn)行了資金投入和改造。

首先，對(duì)流動(dòng)金庫(kù)——運(yùn)鈔車(chē)進(jìn)行了更新?lián)Q代。全轄××部運(yùn)鈔車(chē)全部為全封閉防彈運(yùn)鈔車(chē)，提高了運(yùn)鈔環(huán)節(jié)的安全。

其次，對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行了徹底的改造。全轄××個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)全部安裝了防彈玻璃，統(tǒng)一安裝了防護(hù)性極強(qiáng)的制式防護(hù)門(mén)，使全轄所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)全部達(dá)到總行和公安部門(mén)要求的防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。

第三，201*年９月，按規(guī)定對(duì)轄區(qū)兩個(gè)金庫(kù)及守庫(kù)值班室進(jìn)行了改造，在金庫(kù)內(nèi)安裝了電動(dòng)提升機(jī)，既保證了金庫(kù)的安全又減輕了員工的勞動(dòng)強(qiáng)度；對(duì)守庫(kù)值班室進(jìn)行了改造，使值班室與復(fù)點(diǎn)室分離，既保證了安全又改善了值班人員的值班條件。

第四，加強(qiáng)物防的同時(shí)，注重搞好技術(shù)含量高的技防設(shè)施建設(shè)。在江澤民主席“責(zé)任重于泰山”的指示下，分行對(duì)辦公大樓的消防系統(tǒng)進(jìn)行了徹底改造，消防報(bào)警系統(tǒng)技術(shù)在××處于領(lǐng)先地位。201*年底全轄*×個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及兩座金庫(kù)安裝了功能較先進(jìn)的電視監(jiān)控系統(tǒng)，使技防上了一個(gè)新臺(tái)階。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，分行近3年來(lái)在物防和技防上共投入了730多萬(wàn)元的資金，從而為分行安全保衛(wèi)工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

多年來(lái)，××分行保衛(wèi)工作在區(qū)分行保衛(wèi)處的正確指導(dǎo)下，在×分行黨委的直接領(lǐng)導(dǎo)下，在全行員工的共同努力下，做了大量的工作，取得了連續(xù)十幾年無(wú)事故的好成績(jī)，但今后的工作還很艱巨，我們將以求真務(wù)實(shí)和態(tài)度，百尺竿頭，更進(jìn)一步，為×××行事業(yè)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

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