地方政府法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范

附件：

湖北省人民政府法制研究課題申請(qǐng)書

課題編號(hào)___________________________________課題名稱地方政府法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范申報(bào)單位宜昌市人民政府法制辦公室課題組長(zhǎng)楊愛東申報(bào)日期201*年3月

湖北省人民政府法制辦公室制

二○○九年四月

一、課題組長(zhǎng)及主要成員

姓名職稱聯(lián)系方式研究專長(zhǎng)工作單位楊愛東性別職務(wù)男宜昌市人民政府法制辦公室主任出生年月學(xué)歷學(xué)位1967.8研究生碩士學(xué)位辦電：0717-6256529宅電：行政法、行政管理宜昌市人民政府法制辦公室移動(dòng)電話：13607205519E-mail：yang55195518@yagoo.com.cn通訊地址宜昌市沿江大道102號(hào)性別出生年月職稱職務(wù)科長(zhǎng)學(xué)歷學(xué)位大學(xué)本科學(xué)士學(xué)位大學(xué)本科大學(xué)本科碩士在讀研究生碩士學(xué)位郵政編碼443000研究專長(zhǎng)姓名李建軍工作單位男1969．12宜昌市政府法制辦行政法劉蘋主要成員王高鋒王玲女1976．05副科長(zhǎng)學(xué)士學(xué)位宜昌市政府法制辦行政法男1979．01副科長(zhǎng)女1984．10科員宜昌市政府法制辦民商法宜昌市政府法制辦民商法

二、課題組長(zhǎng)及主要成員已有相關(guān)研究成果

課題組組長(zhǎng)：楊愛東同志從事政府法制和行政管理工作20多年，長(zhǎng)期參與食品安全法、艾滋病防治條例、血吸蟲防治條例等國(guó)家、省立法項(xiàng)目的前期調(diào)查研究論證工作，起草地方政府規(guī)范性文件數(shù)百件，承擔(dān)地方政府行政決策合法性審查論證，參加重大招商引資項(xiàng)目和國(guó)有企業(yè)改革改制重組，代理政府民商事訴訟和非訴事務(wù)�，F(xiàn)任宜昌市政府法制辦主任，兼任宜昌市法學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、宜昌仲裁委員會(huì)委員及仲裁員。代表性著述：1、《艾滋病條例防治釋義》，中國(guó)法制出版社。2、《血吸蟲防治條例釋義》，中國(guó)法制出版社。3、論文《健全預(yù)防和解決農(nóng)村社會(huì)糾紛的內(nèi)部機(jī)制兼論完善村民自治法律制度》收錄于國(guó)務(wù)院法制研究中心編撰的《政府法制理論研究論文集》，中國(guó)法制出版社。主要成員：李建軍同志1991年畢業(yè)于中國(guó)政法大學(xué)法律系法律專業(yè),從事政府法制工作近20年，長(zhǎng)期參與國(guó)家、省立法項(xiàng)目的前期調(diào)查研究論證工作，長(zhǎng)期從事地方政府規(guī)范性文件起草工作，承擔(dān)地方政府行政決策合法性審查論證，代理政府民商事訴訟和非訴事務(wù)�，F(xiàn)任宜昌市政府法制辦綜合法律事務(wù)科科長(zhǎng)，兼任宜昌仲裁委員會(huì)仲裁員。劉蘋同志1999年畢業(yè)于西北政法大學(xué)國(guó)際貿(mào)易與法學(xué)專業(yè)，從事政府法制工作10余年，長(zhǎng)期承擔(dān)地方政府行政決策合法性審查論證，辦理行政復(fù)議案件，代理政府行政訴訟和民商事訴訟案件，參與國(guó)家、省立法項(xiàng)目的前期調(diào)查研究論證工作，近年來(lái)主要從事地方政府規(guī)范性文件起草工作。現(xiàn)任宜昌市政府法制辦行政規(guī)范管理科副科長(zhǎng)。王高鋒同志201*年畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)專業(yè)，從事司法工作七年，從事政府法制工作三年。曾為宜昌市中級(jí)法院研究室課題研究組專門成員，湖北省刑法學(xué)研究會(huì)會(huì)員。現(xiàn)任宜昌市政府法制辦行政復(fù)議應(yīng)訴科副科長(zhǎng)。有近二十篇論文在最高法院《中國(guó)審判》、省法制辦《行政法制》、省高院《法庭內(nèi)外》、宜昌市《宜昌市社會(huì)科學(xué)》等上發(fā)表。代表性著述:1、《關(guān)于基層人民法庭工作機(jī)制的調(diào)查報(bào)告》獲省高院調(diào)研課題一等獎(jiǎng)。2、《糾紛解決與規(guī)則之治》、《努力開創(chuàng)新形勢(shì)下人民法院司管理工作的新局面》收錄于宜昌中院《司法理論與審判實(shí)踐》（總第四、五輯）。3、論文《明太祖朱元璋法治思想初探》發(fā)表于省法制辦《行政法制》。4、論文《關(guān)于加強(qiáng)人大監(jiān)督的思考》獲宜昌市人大人大理論工作研究?jī)?yōu)秀獎(jiǎng)。王玲同志201*年畢業(yè)于西南政法大學(xué)法律碩士專業(yè)民商法方向，現(xiàn)任宜昌市政府法制辦綜合法律事務(wù)科科員。在天津市級(jí)核心期刊《理論與現(xiàn)代化》201*年第8期上發(fā)表論文《完善我國(guó)公司法人治理結(jié)構(gòu)的對(duì)策》；在云南省級(jí)核心期刊《法制與社會(huì)》201*年第9期上發(fā)表論文《完善我國(guó)董事自我交易的法律規(guī)制》。

三、課題研究大綱

一、研究方法1、實(shí)證分析的方法。通過(guò)對(duì)實(shí)踐中產(chǎn)生的案例進(jìn)行分析，以問(wèn)題為導(dǎo)向，發(fā)現(xiàn)原因并探尋對(duì)策。2、邏輯分析的方法。主要是演繹、歸納和類比。二、研究思路首先，闡述地方政府法律風(fēng)險(xiǎn)的涵義和特征。其次，對(duì)當(dāng)前地方政府在行政決策、行政執(zhí)法和招商引資項(xiàng)目建設(shè)等方面普遍存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行總結(jié)、歸納，分析法律后果及產(chǎn)生的原因。最后，根據(jù)存在的問(wèn)題及成因，有針對(duì)性地提出防范地方政府法律風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策建議。三、主要研究?jī)?nèi)容1、地方政府法律風(fēng)險(xiǎn)的涵義及特征。初步認(rèn)為：地方政府法律風(fēng)險(xiǎn)是指在現(xiàn)行法律制度和地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需要的大背景下，地方政府履行職能的行為不規(guī)范，在法律上承擔(dān)不利后果的可能性。2、當(dāng)前形勢(shì)下地方政府面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。初步認(rèn)為：當(dāng)前地方政府的政績(jī)驅(qū)動(dòng)、發(fā)展驅(qū)動(dòng)、利益驅(qū)動(dòng)等因素，會(huì)導(dǎo)致政府在行政決策、行政執(zhí)法、招商引資項(xiàng)目建設(shè)中履行職能行為的不規(guī)范，隨著法治體系的不斷完善，面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)日趨增大。3、防范政府法律風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策建議。初步認(rèn)為：通過(guò)樹立政府法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、制定法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系、建立政府法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和形成政府法律風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)制等措施，可效防范和化解政府法律風(fēng)險(xiǎn)。四、研究框架（一）地方政府法律風(fēng)險(xiǎn)的界定1、地方政府法律風(fēng)險(xiǎn)的涵義2、地方政府法律風(fēng)險(xiǎn)的特征（二）行政決策中的法律風(fēng)險(xiǎn)1、因政府職能轉(zhuǎn)變不到位、職責(zé)不清而帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)2、因重大決策事項(xiàng)不明確帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)3、因決策機(jī)制不完善、制度不健全帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)4、因決策信息偏差帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)5、因決策目標(biāo)偏差帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)（三）行政執(zhí)法中法律風(fēng)險(xiǎn)1、職能交叉、多頭執(zhí)法帶來(lái)的執(zhí)法沖突或監(jiān)管缺位2、執(zhí)法機(jī)關(guān)與中介機(jī)構(gòu)職能不清或存在利益關(guān)聯(lián)3、法律規(guī)定的條件、標(biāo)準(zhǔn)與地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需要存在差距而導(dǎo)致執(zhí)法不到位4、執(zhí)法程序不規(guī)范帶來(lái)的否定性法律后果5、行政執(zhí)法自由裁量權(quán)的隨意性而帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)（四）政府在招商引資、項(xiàng)目建設(shè)中的法律風(fēng)險(xiǎn)1、政府提供擔(dān)保過(guò)多。2、政府作為合同一方當(dāng)事人參與經(jīng)濟(jì)行為。3、合同權(quán)利與義務(wù)失衡。

4、投資商提出的一些不符合政策和法律的要求。5、其他（五）地方政府法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與化解1、樹立政府法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的作用及主要途徑2、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的建立及主要內(nèi)容3、政府法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制及其主要方法4、政府法律風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)制及其主要方法四、課題研究進(jìn)度安排

擬在半年內(nèi)完成該課題。半個(gè)月：研究政府法律風(fēng)險(xiǎn)的涵義和特征。一個(gè)半月：研究政府在行政決策、行政執(zhí)法、招商引資項(xiàng)目建設(shè)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。一個(gè)半月：研究政府法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制。剩余時(shí)間：修改、完善。研究成果初稿名稱地方政府法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范提交時(shí)間201*年五、課題組長(zhǎng)所在單位意見

要求：申請(qǐng)表填寫內(nèi)容是否屬實(shí)；課題組長(zhǎng)和主要成員是否適合承擔(dān)本課題的研究；能否提供本課題研究所需要的時(shí)間、條件。單位負(fù)責(zé)人簽名：（單位公章）201*年3月5日

擴(kuò)展閱讀：中小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范

中小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范

【摘要】：在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制全面轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，中小企業(yè)由于其自身的特殊性在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中面臨著來(lái)自企業(yè)內(nèi)外部?jī)煞矫娴姆�律風(fēng)險(xiǎn)，具體包括企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)、合同法律風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)、盲目提供擔(dān)保的法律風(fēng)險(xiǎn)、人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)和其它法律風(fēng)險(xiǎn)。為避免法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取構(gòu)建一套系統(tǒng)、完整的“法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制”、加快推行法律顧問(wèn)制度、加強(qiáng)企業(yè)合同管理，防范合同陷阱和風(fēng)險(xiǎn)、正確適用合同擔(dān)保制度，預(yù)防、規(guī)避合同項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、重視合同證據(jù)工作，做好合同公證、見證及建立其它法律事務(wù)管理制度等防范措施。

企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中面臨著來(lái)自方方面面多種多樣的風(fēng)險(xiǎn)，其中法律風(fēng)險(xiǎn)是多年來(lái)最容易被忽視的一種。很多企業(yè)認(rèn)為在法律風(fēng)險(xiǎn)防范上的支出是可有可無(wú)的，屬于可“節(jié)流”的部分。實(shí)際上，這是一種極其錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，放眼四周，高發(fā)案率，高敗訴率，低執(zhí)行率，打贏官司拿不到錢的尷尬與無(wú)奈如影隨形地伴隨著企業(yè)，一筆官司、一筆欠款葬送一個(gè)蒸蒸日上的企業(yè)的案例也是屢見不鮮，一部《福布斯落馬榜》更是企業(yè)家因?yàn)楹鲆暦�律風(fēng)險(xiǎn)而招致滅頂之災(zāi)的最好記錄。

無(wú)數(shù)悲壯慘痛的事實(shí)證明，法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，往往會(huì)給企業(yè)帶來(lái)相當(dāng)嚴(yán)重的后果。特別是中小企業(yè)，與大企業(yè)相比，經(jīng)濟(jì)實(shí)力薄弱，內(nèi)部管理不健全，抵御法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和能力均有明顯差距，往往一次失誤就會(huì)給企業(yè)帶來(lái)顛覆性的災(zāi)難。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述

法律是一種行為規(guī)范，其在本質(zhì)上不允許人們?yōu)樗�欲為，而是要求人們必須按一定的�?guī)則去作為或不作為。當(dāng)人們實(shí)施了一種法律所禁止的行為，或沒(méi)有去實(shí)施一種法律規(guī)定必須實(shí)施的行為，則這種情況下的作為或不作為就有可能面臨法律的制裁。人們通常所理解的法律風(fēng)險(xiǎn)正是在這個(gè)意義上提出來(lái)的。

無(wú)論是個(gè)人還是單位，都杜絕不了法律風(fēng)險(xiǎn)，但由于人與人的不同，個(gè)人與單位的不同，單位與單位的不同，法律風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量、影響面、損失概率、控制的需求都存在著不同程度的差別。從目前實(shí)踐的情況來(lái)看，除了上述的那類狹義的法律風(fēng)險(xiǎn)外，無(wú)論是法人還是非法人單位，往往還存在另一種可能性，即由于企業(yè)未跟上外部法律環(huán)境的變化，或者未按照法律規(guī)定或合同約定有效充分地行使權(quán)利，而導(dǎo)致企業(yè)權(quán)益喪失，造成負(fù)面法律后果的可能性。因此，在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制與管理視野下的法律風(fēng)險(xiǎn)，不僅僅是通常由于違反法律規(guī)定而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)以上情況，我們可以概括出企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義，即在企業(yè)從籌備設(shè)立起到依法解散終止前，由于對(duì)法律規(guī)范的生疏或忽略，不懂法律規(guī)則，疏于法律審查，逃避法律監(jiān)管，其作為或不作為的行為與法律規(guī)范存在差異，并因此而未盡法定義務(wù)或未用法定權(quán)利，從而導(dǎo)致其受到處罰、承擔(dān)民事或刑事責(zé)任，以及單方權(quán)益喪失的可能性。

二、中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的因素

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有很強(qiáng)的綜合性和針對(duì)性,通常與某個(gè)企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)和規(guī)模大小休戚相關(guān)。中小企業(yè)，與大企業(yè)相比，經(jīng)濟(jì)實(shí)力薄弱，內(nèi)部管理不健全，管理者素質(zhì)相對(duì)較低，面臨的風(fēng)險(xiǎn)有其自身的特殊性。根據(jù)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素來(lái)源不同,中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)可分為外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)。

首先，從企業(yè)的外部情況來(lái)看。當(dāng)前，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善，企業(yè)面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變得更為復(fù)雜，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則越來(lái)越規(guī)范和透明。作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理、依法開展各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下對(duì)企業(yè)提出的根本要求，只有嚴(yán)格按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則和要求辦事，才能符合整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形勢(shì)，只有按照法律規(guī)定或合同約定有效充分地行使權(quán)利，才能最大程度地實(shí)現(xiàn)自身利益，不被市場(chǎng)淘汰。中小企業(yè)在追求自身發(fā)展壯大和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)拓展的進(jìn)程中，企業(yè)的各種行為如改制、并購(gòu)、對(duì)外投資、簽訂合同和產(chǎn)銷行為等都存在不同程度的法律風(fēng)險(xiǎn)，而中小企業(yè)因?yàn)樽陨項(xiàng)l件的限制，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，防范法律風(fēng)險(xiǎn)不可避免地成為企業(yè)必須重點(diǎn)考慮的課題，不斷提高自身的法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力也理應(yīng)成為企業(yè)的自覺追求。

其次，從企業(yè)內(nèi)部情況來(lái)看。中小企業(yè)作為法律主體，經(jīng)營(yíng)管理中的一切事務(wù)和法律責(zé)任都必須相應(yīng)承擔(dān)，但是中小企業(yè)從決策、項(xiàng)目承攬、業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)到計(jì)劃、財(cái)務(wù)、人事、合同等，基本上都缺少嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫龋�必然需要一個(gè)積累、完善和不斷進(jìn)步的過(guò)程。在此進(jìn)程中，企業(yè)的實(shí)力還不強(qiáng)，抗風(fēng)險(xiǎn)能力也還很弱，任何閃失都可能導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)成本異常增加、資金難以回收或者失去商機(jī)或商業(yè)優(yōu)勢(shì)，甚至?xí)�給企業(yè)的生存發(fā)展帶來(lái)災(zāi)難性后果。因此，只有盡快提高企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和能力，將一切經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)控制在事前狀態(tài)，才能保證企業(yè)的健康有序發(fā)展。

然而，從現(xiàn)狀來(lái)看，中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制并未引起足夠的重視。大部分企業(yè)基本不做或很少做法律培訓(xùn)，2/3以上的企業(yè)存在防范法律風(fēng)險(xiǎn)的制度漏洞，很少有中小企業(yè)聘請(qǐng)常年法律顧問(wèn)或設(shè)立專門法務(wù)人員。

數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的平均壽命只有2.9年，能夠生存3年以上的企業(yè)只有10%。而日本的企業(yè)平均壽命為30年，是中國(guó)的10倍；美國(guó)企業(yè)平均壽命為40年，為中國(guó)的13倍。有調(diào)查表明，世界財(cái)富百?gòu)?qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的投入是我國(guó)企業(yè)的20倍，美國(guó)企業(yè)的投入是我國(guó)的50倍。美國(guó)企業(yè)支出的平均法律風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用占企業(yè)總收入的1%，而我國(guó)企業(yè)與面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)分值相對(duì)應(yīng)，應(yīng)支出的法律風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用為企業(yè)總收入的，而實(shí)際只支出，法律事務(wù)方面的費(fèi)用支出嚴(yán)重不足。公司每當(dāng)談及商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)都如臨大敵，但對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)卻知之甚少，往往在訴訟臨門時(shí)，才不惜一切代價(jià)試圖勝訴。實(shí)踐證明，訴訟往往是企業(yè)解決危機(jī)與風(fēng)險(xiǎn)不得已采取的最后選擇，并非最為優(yōu)選的方案。勝訴需要堅(jiān)實(shí)的證據(jù)基礎(chǔ)，一系列嚴(yán)密管理制度和法律程序的保障，很多時(shí)候，當(dāng)企業(yè)意識(shí)到應(yīng)該尋求律師幫助時(shí)，早已錯(cuò)過(guò)了保存證據(jù)的時(shí)機(jī)。調(diào)查顯示，由于我國(guó)近八成中小企業(yè)未聘法律顧問(wèn)或設(shè)立專門法務(wù)人員，導(dǎo)致每年因法律防范不周而造成的損失數(shù)以萬(wàn)億計(jì)。中小企業(yè)“重訴訟而輕預(yù)防”的傾向十分明顯，單純的追求利潤(rùn)而忽視法律風(fēng)險(xiǎn)的管理是企業(yè)壽命相對(duì)較短的重要原因。

因此，在風(fēng)險(xiǎn)防范的時(shí)機(jī)選擇上，事后控制不如事前預(yù)防，在源頭上消除企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，盡可能避免或減少法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為法律障礙、法律危機(jī)。企業(yè)必須走出誤區(qū)，將法律風(fēng)險(xiǎn)管理置于企業(yè)管理的前沿。

三、中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)

調(diào)查顯示，中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要集中在幾個(gè)方面：

（一）企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)新《公司法》頒布后，對(duì)企業(yè)的組織形式架構(gòu)等有了明確規(guī)定。在設(shè)立企業(yè)的過(guò)程中，企業(yè)的發(fā)起人是否對(duì)擬設(shè)立的企業(yè)進(jìn)行充分的法律設(shè)計(jì)，是否對(duì)企業(yè)設(shè)立過(guò)程有了充分的認(rèn)識(shí)和計(jì)劃，是否完全履行了設(shè)立企業(yè)的義務(wù)，以及發(fā)起人本人是否具有相應(yīng)的法律資格，這些都直接關(guān)系到擬設(shè)立企業(yè)能否具有一個(gè)合法、規(guī)范、良好的設(shè)立過(guò)程。

（二）合同法律風(fēng)險(xiǎn)

合同風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。合同法律風(fēng)險(xiǎn)指在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。

最近，筆者對(duì)11家中小企業(yè)進(jìn)行了一次調(diào)查。調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，竟有70%以上的企業(yè)對(duì)合同的簽訂、審核、履約等環(huán)節(jié)缺乏嚴(yán)格的管理程序。有的企業(yè)為了提高效率，調(diào)動(dòng)業(yè)務(wù)人員積極性，把業(yè)務(wù)合同章交給業(yè)務(wù)人員隨身攜帶，簽了合同也不審查，對(duì)合同文本也無(wú)備案管理制度。一些企業(yè)對(duì)合同履約過(guò)程缺乏嚴(yán)格控制和有效防范。這些企業(yè)在流動(dòng)資金非常匱乏的情況下，應(yīng)收賬款和其他應(yīng)收款仍高達(dá)40%以上，而且有70%以上的外欠款已長(zhǎng)達(dá)兩年以上，收回的可能性很小。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是蘊(yùn)涵創(chuàng)造力和智慧結(jié)晶的成果，是一種非物質(zhì)形態(tài)的特殊財(cái)產(chǎn),相關(guān)法律給予了特別規(guī)定。目前，多數(shù)中小企業(yè)沒(méi)有意識(shí)到或沒(méi)有關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深入保護(hù)。從法律風(fēng)險(xiǎn)的解決成本看，避免他人制造侵權(quán)產(chǎn)品比事后索賠更為經(jīng)濟(jì)。雖然每個(gè)企業(yè)的戰(zhàn)略不同，但核心生產(chǎn)力幾乎都和知識(shí)產(chǎn)權(quán)密不可分，如：有關(guān)公司發(fā)展的戰(zhàn)略、客戶資料、核心生產(chǎn)技術(shù)、品牌戰(zhàn)略、網(wǎng)站宣傳等等。

有的企業(yè)對(duì)商標(biāo)有償使用者缺乏有效監(jiān)督，從而出了問(wèn)題后殃及了商標(biāo)所有者聲譽(yù)。特別是有些企業(yè)為了眼前利益，將注冊(cè)商標(biāo)交給不具備生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件的廠商使用，商標(biāo)許可使用合同既沒(méi)有在商標(biāo)局備案，也沒(méi)有對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行依法監(jiān)督。出了問(wèn)題后，不但要承擔(dān)管理責(zé)任，而且使企業(yè)多年培育的商標(biāo)毀于一旦。有的企業(yè)對(duì)技術(shù)秘密保護(hù)不力，使企業(yè)多年研制的科技成果化為烏有。這類風(fēng)險(xiǎn)往往由于企業(yè)專利意識(shí)不強(qiáng)或擔(dān)心申報(bào)專利容易泄密，因此沒(méi)有及時(shí)申報(bào)專利。而且也沒(méi)有及時(shí)采取與核心技術(shù)人員簽訂保密協(xié)議等防范措施，讓一些利欲熏心的人鉆了空子，形成“墻內(nèi)開花墻外香”，“竹籃打水一場(chǎng)空”的結(jié)局。

（四）盲目提供擔(dān)保的法律風(fēng)險(xiǎn)

一些中小企業(yè)只是顧及“關(guān)系戶”的面子，未考慮擔(dān)保對(duì)象的資信情況和還債能力就草草地為其擔(dān)保。這種盲目擔(dān)保的行為由于“關(guān)系戶”無(wú)力償還到期債務(wù)，致使擔(dān)保企業(yè)不得不承擔(dān)連帶責(zé)任，使好端端一個(gè)企業(yè)陷入困境。

還有一些企業(yè)管理不善，對(duì)公章管理不嚴(yán)。有些人通過(guò)關(guān)系將私家車掛靠在企業(yè)名下，有的職工學(xué)習(xí)駕照也由企業(yè)加蓋公章，迷迷糊糊的形成擔(dān)保關(guān)系。一旦私車肇事，車主又無(wú)力承擔(dān)賠償責(zé)任時(shí)，其所掛靠的企業(yè)就要承擔(dān)連帶責(zé)任或是墊付責(zé)任。

（五）人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)

在企業(yè)人力資源管理過(guò)程各個(gè)環(huán)節(jié)中，從招聘開始，面試、錄用、使用、簽訂勞動(dòng)合同、員工的待遇問(wèn)題直至員工離職這一系列流程中，都有相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)的約束，企業(yè)的任何不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來(lái)勞動(dòng)糾紛，都有可能給企業(yè)造成不良影響。

（六）其它法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，還會(huì)因?yàn)樽陨淼牟灰?guī)范行為及外界的行為，可能受到工商、稅務(wù)、環(huán)保等行政管制風(fēng)險(xiǎn)，各種侵權(quán)糾紛等法律風(fēng)險(xiǎn)。

四、中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的措施建議

據(jù)統(tǒng)計(jì)，在我國(guó)4000多萬(wàn)個(gè)企業(yè)中，中小企業(yè)占企業(yè)總戶數(shù)的90%以上。中小企業(yè)已經(jīng)成為影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定的關(guān)鍵因素之一，加強(qiáng)這類企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，對(duì)穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，構(gòu)造健康和諧的社會(huì)環(huán)境是非常必要的。（一）構(gòu)建一套系統(tǒng)、完整的中小企業(yè)“法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制”

中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身特點(diǎn)制定企業(yè)規(guī)章制度，對(duì)勞動(dòng)合同管理、工資管理、社會(huì)保險(xiǎn)、勞動(dòng)紀(jì)律、操作規(guī)程、獎(jiǎng)懲辦法等做出規(guī)定，盡量把法律風(fēng)險(xiǎn)化解在規(guī)范的常規(guī)管理之中。其中首要的工作是要提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，把防范法律風(fēng)險(xiǎn)貫徹到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程中。杰克韋爾奇在回答別人問(wèn)他最擔(dān)心什么時(shí)曾說(shuō)：“其實(shí)并不是GE的業(yè)務(wù)使我擔(dān)心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽(yù)帶來(lái)污點(diǎn)并使公司毀于一旦。”

其次是要建立一套適合中小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制，定期對(duì)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查，對(duì)可能遭遇的法律風(fēng)險(xiǎn)做一分門別類的整理歸納，然后請(qǐng)資深律師或法律專家對(duì)相似法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行集中評(píng)估，按風(fēng)險(xiǎn)的種類和大小將其分為不同級(jí)別，爾后對(duì)類似或相同法律風(fēng)險(xiǎn)形成較為成熟的防范模式。再次是要定期對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的一線員工普及法律知識(shí)，培養(yǎng)全體員工依法辦事的思維方式，在每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)各司其職，構(gòu)建穩(wěn)固的法律風(fēng)險(xiǎn)防范根基。

（二）加快推行中小企業(yè)法律顧問(wèn)制度

中小企業(yè)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作不但具有必要性，而且也是一項(xiàng)低投入、高產(chǎn)出，創(chuàng)造效益最經(jīng)濟(jì)的途徑。一個(gè)企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)造100萬(wàn)元的利潤(rùn)，可能需要幾十人，占用大量生產(chǎn)設(shè)備和流動(dòng)資金，用一年的時(shí)間苦心經(jīng)營(yíng)，才能完成1000萬(wàn)元的銷售收入。而要避免100萬(wàn)元的法律風(fēng)險(xiǎn)損失，可能只需幾名企業(yè)法律顧問(wèn)，花上幾天時(shí)間，認(rèn)真研究合同，仔細(xì)查找合同漏洞和瑕疵，就可避免。

企業(yè)法律顧問(wèn)制度是使法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)從事后處理法律糾紛向事前防范轉(zhuǎn)移的有效制度，它通過(guò)建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，為企業(yè)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)和健康發(fā)展奠定良好的法律基礎(chǔ)。中小企業(yè)聘請(qǐng)法律顧問(wèn)一方面有針對(duì)性地選擇企業(yè)適用的法律法規(guī)，分類、分層開展法制教育活動(dòng)，提高企業(yè)員工特別是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和經(jīng)營(yíng)管理骨干的法律素質(zhì)和法制意識(shí)，另一方面開展企業(yè)法律事務(wù)工作者、合同管理人員等人才培訓(xùn)工作，提高企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)的能力。（三）建立重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)法律審查機(jī)制

中小企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，如合資合作項(xiàng)目、投資項(xiàng)目、企業(yè)對(duì)外擔(dān)保活動(dòng)都應(yīng)經(jīng)法定程序?qū)彶�，如�?yīng)經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理廠長(zhǎng)辦公會(huì)的審查，預(yù)防、減少企業(yè)經(jīng)營(yíng)或決策風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法律顧問(wèn)要全面介入經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)，切實(shí)把好法律審查關(guān)。首先要健全采購(gòu)、銷售機(jī)制，預(yù)防、降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。法律顧問(wèn)應(yīng)全程介入審查合同等法律文書及法律手續(xù)的合法性和規(guī)范性，簽署法律意見，并負(fù)法律責(zé)任，以降低物資成本和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)各項(xiàng)開支行為進(jìn)行嚴(yán)格審計(jì)和法律審查，杜絕違法開支現(xiàn)象;對(duì)重大工程建設(shè)項(xiàng)目則委托律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)，提高透明度，防止暗箱操作，規(guī)范投資行為，提高投資效益。

（四）加強(qiáng)企業(yè)合同管理，防范合同陷阱和風(fēng)險(xiǎn)

法律風(fēng)險(xiǎn)防范涉及到企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理、戰(zhàn)略發(fā)展的各個(gè)方面，其中合同是企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為中最基本的法律文本，加強(qiáng)合同管理是防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工作。加強(qiáng)合同管理最重要的問(wèn)題是改革應(yīng)收賬款管理，按照全程信用管理模式的基本流程和原理，建立信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度，從根本上改變銷售和管理決策嚴(yán)重失控的局面，在企業(yè)內(nèi)部形成科學(xué)的制約機(jī)制。這種制約機(jī)制的主要特點(diǎn)是將合同從訂立到履行當(dāng)作一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程來(lái)管理，這個(gè)過(guò)程大致包括談判、簽約、擔(dān)保、審批、履行、結(jié)算，對(duì)這六大環(huán)節(jié)應(yīng)制定規(guī)章制度，定期考核，隨時(shí)抽查，有問(wèn)題及早通報(bào)。在訂立合同過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行“會(huì)簽”、“會(huì)審”制度，合同訂立后應(yīng)考核其合理性、合法性、履約率及合同臺(tái)賬、合同檔案的建立情況。合同履行中應(yīng)隨時(shí)抽查，避免秋后算賬，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及早解決。造成應(yīng)收賬款催收力度不夠的一個(gè)很重要原因就是合同制度、臺(tái)賬、檔案不健全，業(yè)務(wù)部門簽了多少合同，財(cái)務(wù)部門不知道，合同變更財(cái)務(wù)部門也不知道。所以應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、合同管理部門的協(xié)調(diào)溝通。實(shí)施全程信用風(fēng)險(xiǎn)控制，即對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程以及每一個(gè)關(guān)鍵的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行綜合性的風(fēng)險(xiǎn)控制，包括以客戶資信調(diào)查評(píng)估為核心的事前控制，以交易決策的信用審核為核心的事中控制，以及以應(yīng)收賬款催收的專業(yè)化監(jiān)控為核心的事后控制。

（五）正確適用合同擔(dān)保制度，預(yù)防、規(guī)避合同項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)合同擔(dān)保制度對(duì)保障交易安全以及維護(hù)合同權(quán)益具有重要意義。中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)擔(dān)�；顒�(dòng)中，要嚴(yán)格遵守合同法、擔(dān)保法的規(guī)定，設(shè)定擔(dān)保的內(nèi)容、程序要符合規(guī)范，真正用好合同擔(dān)保制度，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。一方面，中小企業(yè)要求其他企業(yè)提供擔(dān)保，應(yīng)審查對(duì)方的擔(dān)保資格以及用來(lái)?yè)?dān)保的財(cái)產(chǎn)權(quán)利狀況，并在合同中明確擔(dān)保責(zé)任條款，一旦交易對(duì)方違約，可依法追究擔(dān)保責(zé)任，實(shí)現(xiàn)擔(dān)保合同權(quán)利。另一方面，中小企業(yè)如果是做擔(dān)保人或?yàn)槠渌�企業(yè)提供擔(dān)保，要依法審慎設(shè)定，必要時(shí)可要求被擔(dān)保人提供反擔(dān)保，以減小合同擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營(yíng)安全。另外，要用好自己的合同權(quán)利，如先訴抗辯權(quán)、同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、追訴權(quán)、訴訟權(quán)等，維護(hù)己方利益，實(shí)現(xiàn)合同目的。

（六）重視合同證據(jù)工作，做好合同公證、見證

由于缺乏證據(jù)意識(shí)，一些中小企業(yè)陷入“有理乏據(jù)”的尷尬境地，在經(jīng)濟(jì)糾紛中吃盡苦頭，造成一些不應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)損失。法律注重證據(jù)，因此，中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視經(jīng)濟(jì)合同文本、憑據(jù)的收集、整理、歸檔工作，做到未雨綢繆，防患于未然。一旦涉及經(jīng)濟(jì)糾紛，要及時(shí)調(diào)查經(jīng)濟(jì)往來(lái)記錄，查閱原始檔案，搜集、保全相關(guān)證據(jù)，提高勝訴的機(jī)率。同時(shí)，要充分認(rèn)識(shí)到合同公證、見證的重要作用，對(duì)大額合同、重要合同依法進(jìn)行公證、見證，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法性。

（七）建立其它法律事務(wù)管理制度

中小企業(yè)應(yīng)該在法律顧問(wèn)的幫助下，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、索賠訴訟事項(xiàng)管理、勞動(dòng)關(guān)系法律事務(wù)管理、環(huán)保、人身健康和安全法律事務(wù)的管理等各方面的制度，理順流程，防范企業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，也要及時(shí)發(fā)現(xiàn)和掌握可能存在的工商、稅務(wù)、安全以及各類監(jiān)管等執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，工商年檢、各類資質(zhì)辦理、分公司子公司注冊(cè)注銷等事務(wù)中，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)法律顧問(wèn)進(jìn)行必要的指導(dǎo)與協(xié)調(diào)。

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