廊坊分行員工違反職業(yè)操守行為排查報(bào)告

河北銀行廊坊分行

員工違反職業(yè)操守行為排查報(bào)告

廊坊銀監(jiān)局：

按照河北銀行總行的《關(guān)于開(kāi)展員工違反職業(yè)操守問(wèn)題專項(xiàng)排查的通知》，我行對(duì)員工違反職業(yè)操守問(wèn)題進(jìn)行了專項(xiàng)排查�，F(xiàn)將排查情況匯報(bào)如下：

一、排查組織

我行成立了由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，主管副行長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員的員工違反職業(yè)操守問(wèn)題排查領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)排查辦公室，排查辦公室由分行辦公室主任負(fù)責(zé)組織工作。

二、排查方式

開(kāi)展排查工作由辦公室進(jìn)行具體組織，我行正式員工63人，勞務(wù)派遣員工24人，每人下發(fā)一份排查表，在下發(fā)排查表時(shí)以部門為單位，要求每個(gè)部門的成員通過(guò)平時(shí)的了解互相進(jìn)行排查，部門領(lǐng)導(dǎo)與下屬進(jìn)行上下級(jí)相互排查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào)辦公室，再由辦公室匯報(bào)至行領(lǐng)導(dǎo)。

三、排查結(jié)果

通過(guò)此次大規(guī)模的排查：

(一)無(wú)一人有章不循、違法違規(guī)操作，特別是無(wú)管理人員授意、指使或脅迫員工違規(guī)操作，如竊取、收買、非法提供客戶密碼、信用卡信息等現(xiàn)象。無(wú)一人違法違規(guī)發(fā)放貸款、違規(guī)攬存。無(wú)一人在辦理企業(yè)開(kāi)戶、大額資金匯劃、大額存單質(zhì)押貸款等業(yè)務(wù)時(shí)不進(jìn)行真實(shí)性審查和不履行貸款三查職責(zé)等。(二)無(wú)一人在本人正常按揭及個(gè)人消費(fèi)貸款以外建立個(gè)人借貸合同關(guān)系、參與民間高利貸活動(dòng)或?yàn)樗�人提供�?dān)保。無(wú)一人參與各類融資中介、票據(jù)中介等非法牟利活動(dòng)。

(三)無(wú)一人從事超自身經(jīng)濟(jì)能力的高風(fēng)險(xiǎn)投資、經(jīng)商辦企業(yè)或未經(jīng)批準(zhǔn)在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。

(四)無(wú)一人不遵守國(guó)家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時(shí)，不主動(dòng)匯報(bào)和提請(qǐng)工作回避。

(五)無(wú)一人在社會(huì)交往和商業(yè)活動(dòng)中涉及商業(yè)賄賂及不正當(dāng)交易，或利用職務(wù)上的便利牟取或輸送非法利益。

(六)無(wú)一人挪用本單位或客戶資金。

(七)無(wú)一人與客戶關(guān)系異�；騻�(gè)人賬戶與企業(yè)賬戶資金往來(lái)異常。

(八)無(wú)一人有違反強(qiáng)制性休假和離崗審計(jì)制度的行為。(九)無(wú)一人有涉黃、涉賭、涉毒或涉及訴訟的行為。(十)無(wú)一人有其他違反職業(yè)操守的行為。四、下一步工作措施

近期全國(guó)各地屢次發(fā)生因民間借貸和集資事件而引發(fā)的銀行業(yè)事件，給我們敲響了警鐘，我們將加大對(duì)員工行為的管控力度，防止這類事件的發(fā)生。

(一)進(jìn)一步加強(qiáng)思想教育工作。我行將繼續(xù)組織員工深入學(xué)習(xí)《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》文件，領(lǐng)會(huì)其中的精神，加強(qiáng)對(duì)員工的教育和行為動(dòng)態(tài)的管理。通過(guò)開(kāi)展員工職業(yè)操守、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)、警示教育來(lái)讓員工認(rèn)識(shí)到職業(yè)操守的重要性，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，從根本上杜絕風(fēng)險(xiǎn)行為的發(fā)生。同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)員工的日常管理，對(duì)員工的生活情況、行為表現(xiàn)和思想動(dòng)態(tài)多觀察，多了解。出現(xiàn)有違規(guī)行為苗頭的員工后果斷采取措施，妥善處置，防范風(fēng)險(xiǎn)。

(二)完善管理制度，加強(qiáng)崗位規(guī)范建設(shè)。我行將梳理和完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理制度，加強(qiáng)崗位規(guī)范建設(shè)。由業(yè)務(wù)主管部門結(jié)合實(shí)際工作，明確崗位職責(zé)邊界、上崗條件和行為規(guī)范要求。要求全體員工嚴(yán)格落實(shí)不相容崗位管理、輪崗交流和強(qiáng)制休假制度，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)的突擊檢查。

(三)統(tǒng)籌結(jié)合，防微杜漸。在以后的工作中，經(jīng)常性與貫徹落實(shí)市銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查相結(jié)合；與員工日常行為排查相結(jié)合；與群眾舉報(bào)反映情況相結(jié)合，充分發(fā)揮案件防控群防群控的作用，全面揭示風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)消除隱患，有效防范案件的發(fā)生。

二一二年一月二十九日

擴(kuò)展閱讀：關(guān)于銀行開(kāi)展員工違反職業(yè)操守行為風(fēng)險(xiǎn)排查的通知

關(guān)于分行開(kāi)展員工違反職業(yè)操守行為專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查的通知

各部室、各支行、分行營(yíng)業(yè)部：

時(shí)值年末，案件防控工作形勢(shì)嚴(yán)峻，根據(jù)廣東銀監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于對(duì)銀行業(yè)從業(yè)人員違反職業(yè)操守問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示并組織專項(xiàng)排查的通知》（粵銀監(jiān)發(fā)[201*]283號(hào)，見(jiàn)附件1）及總行《關(guān)于開(kāi)展員工違反職業(yè)操守行為風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》要求，分行決定在全行范圍內(nèi)開(kāi)展員工違反職業(yè)操守行為專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查�，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、排查范圍

全行員工（含派遣及聘用的協(xié)議員工）二、排查內(nèi)容及依據(jù)

（一）排查內(nèi)容：?jiǎn)T工違反職業(yè)操守等不當(dāng)行為。

1、有章不循、違法違規(guī)操作，特別是管理人員授意、指使或脅迫員工違規(guī)操作。如竊取、收買、非法提供客戶密碼、信用卡信息；違法違規(guī)發(fā)放貸款、違規(guī)攬存；在辦理企業(yè)開(kāi)戶、大額資金匯劃、大額存單質(zhì)押貸款等業(yè)務(wù)時(shí)不進(jìn)行真實(shí)性審查和不履行貸款三查職責(zé)等。

2、在本人正常按揭及個(gè)人消費(fèi)貸款以外建立個(gè)人信貸合同關(guān)系、參與民間高利貸活動(dòng)或?yàn)樗�人提供�?dān)保；參與各類融資中介、票據(jù)中介等非法牟利活動(dòng)。

3、從事超自身經(jīng)濟(jì)能力的風(fēng)險(xiǎn)投資、經(jīng)商辦企業(yè)或未經(jīng)批準(zhǔn)在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。

4、不遵守國(guó)家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時(shí)，不主動(dòng)匯報(bào)和提請(qǐng)工作回避。

5、在社會(huì)交往和商業(yè)活動(dòng)中涉及商業(yè)賄賂及不正當(dāng)交易，或利

用職務(wù)上的便利牟取或輸送非法利益。

6、挪用本單位或客戶資金。

7、與客戶關(guān)系異常，或個(gè)人賬戶與企業(yè)賬戶資金往來(lái)異常。8、違反強(qiáng)制性休假和離崗審計(jì)制度的行為。9、涉黃、涉賭、涉毒或涉及訴訟的行為。10、其他違反職業(yè)操守的行為。（二）排查依據(jù)

1.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引（銀監(jiān)發(fā)[201*]6號(hào)）2.我員工行為守則（XX銀[201*]961號(hào)）

3.我員工五禁行為事項(xiàng)識(shí)別指引（XX銀[201*]563號(hào)）4.銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)遵守的其他法律法規(guī)。三、排查方式

（一）組織學(xué)習(xí)有關(guān)職業(yè)操守的重要文件。各單位組織員工再次認(rèn)真學(xué)習(xí)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》（銀監(jiān)發(fā)[201*]6號(hào)）、《我員工行為守則》（XX銀[201*]961號(hào)）、《我員工五禁行為事項(xiàng)識(shí)別指引》（XX銀[201*]563號(hào)）等重要文件。要求各單位提交學(xué)習(xí)記錄、學(xué)習(xí)照片、學(xué)習(xí)心得等相關(guān)資料。

（二）組織簽署《關(guān)于無(wú)違反職業(yè)操守行為的承諾書(shū)》。各單位組織本單位全部員工簽署《關(guān)于無(wú)違反職業(yè)操守行為的承諾書(shū)》（附件2），內(nèi)容包括本人已閱讀并理解《關(guān)于開(kāi)展員工違反職業(yè)操守專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》要求，并確認(rèn)：本人未有違反職業(yè)操守的行為，以及涉黃、涉賭、涉毒、經(jīng)商辦企業(yè)等各類‘五禁行為’事項(xiàng)，承諾在日常工作生活中，遵紀(jì)守法，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持最高道德標(biāo)準(zhǔn)，決不參與任何違反銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守行為的活動(dòng)及其他違法、違紀(jì)和違規(guī)活動(dòng)。

（三）開(kāi)展員工談話排查。由各單位一把手負(fù)責(zé)與本部門或

轄屬機(jī)構(gòu)班子成員談話；其他分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)與分管員工談話。談話具體內(nèi)容：?jiǎn)T工本人是否存在違反職業(yè)操守行為；是否了解其他員工存在違反職業(yè)操守行為；平時(shí)參與的社會(huì)活動(dòng)、娛樂(lè)活動(dòng)是否涉及違反職業(yè)操守行為；對(duì)員工做好思想教育工作，引導(dǎo)員工遠(yuǎn)離不當(dāng)行為，樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀，追求健康向上的生活方式。完成排查后填寫(xiě)《員工談話記錄》（附件3）。

（四）因私出國(guó)、出境人員排查。一是人力資源部每季度對(duì)因私獲批出國(guó)、出境的名單進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，供各單位對(duì)照排查。二是各單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)排查本單位因私出國(guó)、出境的員工；分行法律合規(guī)部、人力資源部協(xié)助分管行長(zhǎng)負(fù)責(zé)排查因私出國(guó)、出境的各單位負(fù)責(zé)人。重點(diǎn)了解員工出國(guó)、出境的事由和方式，是否按行內(nèi)規(guī)定申報(bào)和審批，在境外是否參與過(guò)任何形式的賭博活動(dòng)。完成排查后填寫(xiě)《因私出國(guó)出境談話記錄》（附件4）。

（五）員工經(jīng)商辦企業(yè)情況的排查。為排查我行員工有否存在以本人或他人名義經(jīng)商辦企業(yè)、從事有償中介活動(dòng)的情況，分行通過(guò)當(dāng)?shù)毓ど叹诌M(jìn)行查詢：一是人力資源部提供抽查單位的員工姓名、崗位及身份證件號(hào)碼，以便到工商局查詢員工經(jīng)商辦企業(yè)的情況。二是分行法律合規(guī)部向當(dāng)?shù)毓ど叹痔岢霾樵兘?jīng)商辦企業(yè)情況的申請(qǐng)，并對(duì)查詢結(jié)果進(jìn)行跟蹤、核實(shí)、反饋。

（六）員工自查互查、單位排查相結(jié)合。采用員工自查互查、單位排查相結(jié)合方式，通過(guò)談話、觀察、查閱等掌握員工的日常行為動(dòng)態(tài)，深入了解員工8小時(shí)以外情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和排除風(fēng)險(xiǎn)苗頭。要求各單位完成排查后填寫(xiě)《員工違反職業(yè)操守行為專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查匯總表》（附件5），分行將根據(jù)各單位的自查情況，對(duì)個(gè)別員工進(jìn)行再次抽查。

（七）內(nèi)部舉報(bào)。若員工發(fā)現(xiàn)他人存在違法違規(guī)或異常行為的，

應(yīng)按以下渠道向總、分行舉報(bào)，經(jīng)查證屬實(shí)的，依據(jù)《我員工檢舉/堵截案件獎(jiǎng)勵(lì)辦法》（XX銀[201*]623號(hào)）等有關(guān)規(guī)定對(duì)舉報(bào)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。

分行舉報(bào)電話：分行舉報(bào)郵箱：總行舉報(bào)電話：總行舉報(bào)郵箱：；合規(guī)疑慮報(bào)告郵箱：四、行動(dòng)部署

各單位應(yīng)立即落實(shí)本次風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)，認(rèn)真組織人員對(duì)本單位員工違反職業(yè)操守的行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，并于201*年1月29日之前上報(bào)《關(guān)于無(wú)違反職業(yè)操守行為的承諾書(shū)》、《員工違反職業(yè)操守專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查匯總表》、《員工談話記錄》、《因私出國(guó)出境談話記錄》、組織學(xué)習(xí)有關(guān)職業(yè)操守重要文件的學(xué)習(xí)記錄等相關(guān)資料。

在執(zhí)行中，如有問(wèn)題，請(qǐng)與分行案件防控委員會(huì)辦公室（法律合規(guī)部）聯(lián)系。聯(lián)系人：tyk，聯(lián)系電話：，電子郵箱

特此通知。

附件：

1.轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于對(duì)銀行業(yè)從業(yè)人員違反職業(yè)操守問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示并組織專項(xiàng)排查的通知

2.關(guān)于無(wú)違反職業(yè)操守行為的承諾書(shū)3.員工談話記錄4.因私出國(guó)出境談話記錄

5.員工違反職業(yè)操守專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查匯總表6.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引

7.我員工行為守則

8.我員工五禁行為事項(xiàng)識(shí)別指引

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