投資顧問(wèn)人員日常考核細(xì)則

附件：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)人員日�？己思�(xì)則

一、考核指標(biāo)

根據(jù)《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)人員薪酬管理辦法》，營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)人員（包括投資顧問(wèn)和投資顧問(wèn)助理）日�？己擞�(jì)算方法如下：

說(shuō)明按月對(duì)投資顧問(wèn)名下服務(wù)客戶(hù)抽樣調(diào)查。滿意度回訪由服務(wù)支持中客戶(hù)滿意度心完成，抽樣平均分達(dá)80分以上的視為完成考核目標(biāo)值（100分）。由營(yíng)業(yè)部督導(dǎo)人員執(zhí)行并記錄。投資顧問(wèn)日常任務(wù)完成數(shù)從出勤情況、產(chǎn)品生產(chǎn)推送、電話服務(wù)數(shù)、上門(mén)拜訪數(shù)、舉辦客戶(hù)活動(dòng)、參日常任務(wù)與業(yè)務(wù)培訓(xùn)六個(gè)方面進(jìn)行考核；投資顧問(wèn)助理日常任務(wù)完成數(shù)從出完成數(shù)勤情況、產(chǎn)品推送、電話服務(wù)數(shù)、上門(mén)拜訪數(shù)、舉辦客戶(hù)活動(dòng)五個(gè)方面進(jìn)行考核，要求詳見(jiàn)以下說(shuō)明。工作日志完成當(dāng)月工作日志條數(shù)/當(dāng)月工作天數(shù)×100率得分直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，一次扣100分；投資顧問(wèn)以個(gè)人名義與客戶(hù)簽訂投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，一次扣50分；在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身服務(wù)能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳，捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)，一次扣50分；誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)交易，一次扣30分；通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，做出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持減分項(xiàng)有具體證券的投資建議，一次扣30分；傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，一次扣20分；對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷，一次扣10分；沒(méi)有按照股票池管理規(guī)則向客戶(hù)推薦股票，一次扣10分；出現(xiàn)一般投訴一次扣5分，出現(xiàn)重大投訴一次扣20分（關(guān)于投訴的分級(jí)詳見(jiàn)《華泰聯(lián)合有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)投訴管理辦法》）指標(biāo)二、說(shuō)明

1、日常任務(wù)完成率

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投資顧問(wèn)日常任務(wù)完成率得分=（出勤率得分×5%+產(chǎn)品生產(chǎn)推送得分×10%+電話服務(wù)數(shù)得分×5%+上門(mén)拜訪數(shù)得分×5%+舉辦客戶(hù)活動(dòng)得分×10%+參與業(yè)務(wù)培訓(xùn)得分×5%）/40%

投資顧問(wèn)助理日常任務(wù)完成率得分=（出勤率得分×5%+產(chǎn)品推送得分×10%+電話服務(wù)數(shù)得分×10%+上門(mén)拜訪數(shù)得分×5%+舉辦客戶(hù)活動(dòng)得分×10%）/40%

（備注：根據(jù)《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)人員薪酬管理辦法》，日常任務(wù)完成率占日�？己说梅�40%權(quán)重）（1）出勤率

按營(yíng)業(yè)部規(guī)定的工作和培訓(xùn)考勤要求，滿勤者視為完成考核目標(biāo)值，有缺勤者按營(yíng)業(yè)部規(guī)定進(jìn)行扣分、比例折算。

（2）產(chǎn)品生產(chǎn)推送

營(yíng)業(yè)部需針對(duì)投資顧問(wèn)負(fù)責(zé)生產(chǎn)和投資顧問(wèn)人員負(fù)責(zé)推送的個(gè)性化或標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品做出明確的時(shí)間和質(zhì)量要求，并嚴(yán)格執(zhí)行《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證券投資咨詢(xún)產(chǎn)品管理辦法》的要求。按規(guī)定完成的拿滿分，每出現(xiàn)一次延誤扣5分，出現(xiàn)一次錯(cuò)誤扣10分。

（3）電話服務(wù)數(shù)

投資顧問(wèn)人員一個(gè)月通過(guò)電話與名下客戶(hù)完成有效溝通的數(shù)

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量，達(dá)到月度目標(biāo)值者滿分，不足者比例折算，公式如下：

電話服務(wù)數(shù)得分=當(dāng)月電話服務(wù)數(shù)/當(dāng)月電話服務(wù)數(shù)目標(biāo)值*100分

電話服務(wù)數(shù)只統(tǒng)計(jì)投資顧問(wèn)人員名下客戶(hù)，一個(gè)客戶(hù)多條電話溝通記錄的視為服務(wù)一名客戶(hù)。

撥打客戶(hù)電話但未正常接通、未形成有效溝通的不計(jì)算在內(nèi)。（4）拜訪客戶(hù)數(shù)

投資顧問(wèn)人員一個(gè)月上門(mén)拜訪名下客戶(hù)的數(shù)量，達(dá)到月度目標(biāo)值者滿分，不足者比例折算，公式如下：

拜訪客戶(hù)數(shù)得分=當(dāng)月上門(mén)拜訪數(shù)/當(dāng)月上門(mén)拜訪數(shù)目標(biāo)值*100分

上門(mén)拜訪數(shù)只統(tǒng)計(jì)投資顧問(wèn)人員名下客戶(hù)，一個(gè)客戶(hù)多次上門(mén)拜訪的視為拜訪一名客戶(hù)。（5）舉辦客戶(hù)活動(dòng)

投資顧問(wèn)人員每月至少舉辦一次參與客戶(hù)規(guī)模超過(guò)40人的活動(dòng)，包括但不限于投資報(bào)告會(huì)、股市沙龍、客戶(hù)見(jiàn)面會(huì)等形式。同一活動(dòng)，計(jì)算次數(shù)的主辦人最多包括一名投資顧問(wèn)和一名投資顧問(wèn)助理，不得多人重復(fù)計(jì)算。

客戶(hù)活動(dòng)次數(shù)可根據(jù)參與客戶(hù)規(guī)模不同累計(jì)：1-9人為0.2次，

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10-19為0.4次，20-29為0.6次，30-39為0.8次，超過(guò)40人視為1次。

達(dá)到目標(biāo)值規(guī)定次數(shù)者視為考核滿分，不足者按比例折算。舉辦客戶(hù)活動(dòng)涉及的資料留痕由服務(wù)督導(dǎo)進(jìn)行確認(rèn)，建議舉辦以前需有相關(guān)書(shū)面計(jì)劃以及流程，舉辦后需要有書(shū)面總結(jié)報(bào)告。

（6）參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

根據(jù)營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)計(jì)劃，投資顧問(wèn)每月要以講師身份參與業(yè)務(wù)培訓(xùn)，達(dá)到目標(biāo)值規(guī)定次數(shù)者視為考核滿分，不足者按比例折算。2、工作日志完成率

投資顧問(wèn)人員每天工作結(jié)束后必須通過(guò)投資顧問(wèn)工作平臺(tái)、撰寫(xiě)當(dāng)日工作日志，營(yíng)業(yè)部根據(jù)系統(tǒng)記錄進(jìn)行考核計(jì)算。

工作日志完成率得分=當(dāng)月工作日志條數(shù)/當(dāng)月工作天數(shù)×100

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擴(kuò)展閱讀：投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法

中信證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法

第一章總則

第一條開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的目的

為了促進(jìn)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展，通過(guò)為投資者提供專(zhuān)業(yè)的投資顧問(wèn)服務(wù)，打造經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)核心競(jìng)爭(zhēng)力，創(chuàng)造公司品牌價(jià)值，增加客戶(hù)滿意度,實(shí)現(xiàn)由通道定價(jià)向服務(wù)定價(jià)轉(zhuǎn)變，建設(shè)資產(chǎn)管理型的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，特制訂本辦法。

第二條投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶(hù)委托，按照約定，由投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

第三條投資顧問(wèn)

投資顧問(wèn)是指具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)證的證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的相關(guān)人員。本辦法所指的投資顧問(wèn)是指隸屬于中信證券，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)投資顧問(wèn)崗位工作的人員。

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第二章投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理

第四條營(yíng)業(yè)部開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本要求：

1.營(yíng)業(yè)部須認(rèn)真研究學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)和本辦法，充分認(rèn)識(shí)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

的內(nèi)涵和風(fēng)險(xiǎn)。

2.投資顧問(wèn)崗位序列的員工必須在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)成為“投資顧問(wèn)”才

能獨(dú)立開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

3.在開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)之前，投資顧問(wèn)須簽署《投資顧問(wèn)承諾書(shū)》。

第五條投顧服務(wù)的簽約流程：

1.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)：了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投

資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，請(qǐng)客戶(hù)填寫(xiě)《客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》。（機(jī)構(gòu)客戶(hù)不需測(cè)評(píng)；全部個(gè)人客戶(hù)必須重新測(cè)評(píng)，建議風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在1－3之間的客戶(hù)才能接受投資顧問(wèn)服務(wù)；投資顧問(wèn)簽約客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)至少每1年更新一次）對(duì)于某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶(hù)或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的情形，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶(hù)，由客戶(hù)選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品，并對(duì)向客戶(hù)的提示及其選擇以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

2.向客戶(hù)提供《投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，并由客戶(hù)簽收確認(rèn)。3.向客戶(hù)介紹投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容，根據(jù)公平、合理、自愿的原

則，與客戶(hù)協(xié)商并約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的方式。4.與客戶(hù)簽訂《證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議書(shū)》和《投資顧問(wèn)簽約關(guān)系確

認(rèn)單》，對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理并由營(yíng)業(yè)部歸檔，放入到客戶(hù)資料文檔中。

5.投資顧問(wèn)和客戶(hù)填寫(xiě)《投資顧問(wèn)簽約關(guān)系確認(rèn)單》后，在3個(gè)工作

日內(nèi)，由客戶(hù)回訪人員進(jìn)行回訪簽字，由資金及柜臺(tái)交易崗按照《投

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資顧問(wèn)簽約關(guān)系確認(rèn)單》，在“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作平臺(tái)”進(jìn)行“簽約”關(guān)系錄入，由運(yùn)營(yíng)總監(jiān)進(jìn)行審核、確認(rèn)并存檔。

第六條投資顧問(wèn)簽約關(guān)系變更流程：

1.如變更投資顧問(wèn)，應(yīng)重新填寫(xiě)《投資顧問(wèn)簽約關(guān)系確認(rèn)單》。2.投資顧問(wèn)變更后，新的投資顧問(wèn)應(yīng)在變更后的兩個(gè)工作日內(nèi)與客戶(hù)

建立聯(lián)系。

3.投資顧問(wèn)和客戶(hù)填寫(xiě)《投資顧問(wèn)簽約關(guān)系確認(rèn)單》后，在3個(gè)工作

日內(nèi)，由客戶(hù)回訪人員進(jìn)行回訪簽字，由資金及柜臺(tái)交易崗按照《投資顧問(wèn)簽約關(guān)系確認(rèn)單》，在“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作平臺(tái)”進(jìn)行“簽約”關(guān)系錄入，由運(yùn)營(yíng)總監(jiān)進(jìn)行審核、確認(rèn)并存檔。

第七條投資顧問(wèn)協(xié)議解除流程：

1.如客戶(hù)提出解除協(xié)議，客戶(hù)應(yīng)到營(yíng)業(yè)部簽署《投資顧問(wèn)服務(wù)撤銷(xiāo)確

認(rèn)單》以書(shū)面方式提出解除協(xié)議。

2.《投資顧問(wèn)服務(wù)撤銷(xiāo)確認(rèn)單》簽署之后，協(xié)議關(guān)系即終止，在3個(gè)

工作日內(nèi)由客戶(hù)回訪人員進(jìn)行回訪并簽字，資金崗與柜臺(tái)交易崗應(yīng)根據(jù)《投資顧問(wèn)服務(wù)撤銷(xiāo)確認(rèn)單》在“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作平臺(tái)”撤銷(xiāo)投資顧問(wèn)的簽約關(guān)系，由運(yùn)營(yíng)總監(jiān)審核并歸檔。

第八條投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的收費(fèi)方式和標(biāo)準(zhǔn)：

營(yíng)業(yè)部可采用提高傭金或收取固定費(fèi)用的方式收取投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用，分公司或營(yíng)業(yè)部可制定分公司或營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的價(jià)格策略。

第九條以傭金方式收取服務(wù)費(fèi)的流程：

1.營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂《投資顧問(wèn)服務(wù)產(chǎn)品和費(fèi)用確認(rèn)單》，確定收取

費(fèi)用方式。

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2.協(xié)議簽署5個(gè)工作日之后，營(yíng)業(yè)部依據(jù)《證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議書(shū)》

《投資顧問(wèn)服務(wù)產(chǎn)品和費(fèi)用確認(rèn)單》，由資金及柜臺(tái)交易崗進(jìn)行傭金調(diào)整，運(yùn)營(yíng)總監(jiān)復(fù)核操作流水。

3.如客戶(hù)解除協(xié)議，營(yíng)業(yè)部應(yīng)在協(xié)議解除后3個(gè)工作日內(nèi)，將傭金率

調(diào)整為協(xié)議簽署前的水平。

第十條以費(fèi)用方式收取服務(wù)費(fèi)的流程：

1.營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂《投資顧問(wèn)服務(wù)產(chǎn)品和費(fèi)用確認(rèn)單》，確定收取

費(fèi)用方式。

2.協(xié)議簽署后的5個(gè)工作日后，如果客戶(hù)沒(méi)有異議可向公司支付約定

的投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用，服務(wù)費(fèi)收取方式和內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程以公司財(cái)務(wù)部門(mén)制定的《營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)及服務(wù)產(chǎn)品收費(fèi)管理辦法》為準(zhǔn)。3.協(xié)議簽署后的5個(gè)工作日后，客戶(hù)因自身原因解除協(xié)議，該服務(wù)費(fèi)

用不予退還。

4.協(xié)議簽署后的7個(gè)工作日內(nèi)，如果公司沒(méi)有收到客戶(hù)支付的費(fèi)用，

協(xié)議自動(dòng)失效。

第十一條投顧“簽約”客戶(hù)回訪：

1.投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)“簽約”客戶(hù)的回訪參照《客戶(hù)回訪服務(wù)工作管理辦法》

執(zhí)行。

2.客戶(hù)回訪應(yīng)覆蓋全部“簽約”客戶(hù)。

3.對(duì)簽約客戶(hù)完成首次回訪后，統(tǒng)一客戶(hù)聯(lián)絡(luò)中心應(yīng)制定定期回訪計(jì)

劃，并輔以不定期回訪的方式加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)的投資顧問(wèn)服務(wù)滿意度進(jìn)行回訪調(diào)查。

第十二條投資顧問(wèn)制作、發(fā)布資訊產(chǎn)品的管理：

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1.投資顧問(wèn)制作、發(fā)布資訊產(chǎn)品作為投資建議的一種表現(xiàn)形式，屬于

本辦法所述投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的范疇，其制作流程、產(chǎn)品內(nèi)容、服務(wù)規(guī)范、風(fēng)控合規(guī)制度均參照本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2.投資顧問(wèn)制作、發(fā)布資訊產(chǎn)品應(yīng)有完整的復(fù)核機(jī)制，投顧總監(jiān)對(duì)資

訊產(chǎn)品的合規(guī)性負(fù)責(zé)。

3.投資顧問(wèn)制作資訊產(chǎn)品，應(yīng)向分公司和客服部報(bào)備。報(bào)備材料中應(yīng)

說(shuō)明：產(chǎn)品名稱(chēng)、產(chǎn)品內(nèi)容、產(chǎn)品的傳遞方式與頻率、產(chǎn)品的理念、目標(biāo)客戶(hù)、產(chǎn)品的制作流程、產(chǎn)品內(nèi)容的主要依據(jù)等內(nèi)容。4.營(yíng)業(yè)部和分公司應(yīng)定期向客服部報(bào)備其資訊產(chǎn)品的運(yùn)營(yíng)狀況，包括：

客戶(hù)數(shù)量、客戶(hù)資產(chǎn)量、客戶(hù)的加入與退出情況、產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)中突現(xiàn)的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。

第三章投資顧問(wèn)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理

第十三條營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理是投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)在營(yíng)業(yè)部的第一責(zé)任人；營(yíng)業(yè)部投顧總

監(jiān)承擔(dān)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的實(shí)施、推廣、合規(guī)和風(fēng)控等職責(zé)；營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)承擔(dān)投顧業(yè)務(wù)的合規(guī)和風(fēng)控職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查。

第十四條投顧業(yè)務(wù)留痕管理：投資顧問(wèn)服務(wù)客戶(hù)需使用公司提供的信息技術(shù)手

段進(jìn)行留痕，包括：錄音電話、即時(shí)通訊工具、投資顧問(wèn)工作平臺(tái)、網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳等工具。

第十五條營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)投資顧問(wèn)的下列事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控：

1.從業(yè)資格：證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)且在中信證券營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)崗位任職。2.是否為客戶(hù)的代理人。

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3.與名下客戶(hù)身份資料是否相同或相似。4.投資顧問(wèn)本人是否有證券交易行為。

5.外部監(jiān)管部門(mén)和公司認(rèn)為需要監(jiān)控的其他事項(xiàng)。

第十六條公司和營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)投資顧問(wèn)名下客戶(hù)的下列事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控：

1.名下不同客戶(hù)的身份資料是否相同或相似。2.名下不同客戶(hù)間的交易盈虧情況。3.名下不同客戶(hù)間的持倉(cāng)情況。4.名下客戶(hù)資金的異常存取情況。5.名下客戶(hù)證券的異常變動(dòng)情況。

6.外部監(jiān)管部門(mén)和公司認(rèn)為需要監(jiān)控的其他事項(xiàng)。

第十七條在對(duì)上述兩條提及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控的過(guò)程中，營(yíng)業(yè)部如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和

風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)向經(jīng)發(fā)管委和風(fēng)控部報(bào)告；風(fēng)控部發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)通報(bào)經(jīng)發(fā)管委，經(jīng)發(fā)管委收到風(fēng)險(xiǎn)提示后，應(yīng)及時(shí)通知營(yíng)業(yè)部進(jìn)行調(diào)查與整改。

第十八條投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的日常合規(guī)檢查：

1.營(yíng)業(yè)部投顧總監(jiān)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)其營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)行為管

理，督促投資顧問(wèn)做好日志管理工作，并通過(guò)定期及不定期的形式檢查投資顧問(wèn)服務(wù)的留痕記錄、工作日志記錄、業(yè)務(wù)檔案管理等工作的執(zhí)行情況；名下不同客戶(hù)間的交易盈虧情況。

6

2.營(yíng)業(yè)部投顧總監(jiān)應(yīng)定期對(duì)投顧業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行總結(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和

處理業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中蘊(yùn)含的潛在風(fēng)險(xiǎn)，總結(jié)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)向公司經(jīng)發(fā)管委和合規(guī)部報(bào)告。

3.營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查，并撰寫(xiě)

月報(bào)。合規(guī)審查包括業(yè)務(wù)資格、業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)留痕、投訴處理等環(huán)節(jié)。

4.公司合規(guī)部對(duì)營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況不定期地進(jìn)行走訪、抽

查。對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)部將通過(guò)合規(guī)意見(jiàn)的形式向營(yíng)業(yè)部出具，并抄送經(jīng)發(fā)管委。

第十九條投顧“簽約”客戶(hù)投訴處理：

1.投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)簽約客戶(hù)的投訴處理方式參照《客戶(hù)投訴受理、處理

及反饋管理辦法》執(zhí)行。

2.營(yíng)業(yè)部應(yīng)重點(diǎn)做好投訴的及時(shí)響應(yīng)，保證投訴通道暢通，保證接待

投訴人員的及時(shí)反饋，以避免投訴、爭(zhēng)議的激化和升級(jí)。營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、投顧總監(jiān)要高度重視客戶(hù)的投訴工作，妥善處理客戶(hù)投訴，最大限度化解投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

第二十條當(dāng)客戶(hù)的投訴及爭(zhēng)議級(jí)別上升，涉及訴訟爭(zhēng)議時(shí)，具體的應(yīng)急預(yù)案和

上報(bào)流程如下：

1.因簽訂、履行投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議或糾紛，投資顧問(wèn)及營(yíng)業(yè)

部應(yīng)首先與對(duì)方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)及時(shí)將爭(zhēng)議或糾紛的具體情況，書(shū)面報(bào)經(jīng)發(fā)管委、法律部和公司領(lǐng)導(dǎo)；投資顧問(wèn)個(gè)人不得向客戶(hù)承諾任何形式的賠償或?qū)�價(jià)。

2.發(fā)生上述糾紛案件時(shí)，投資顧問(wèn)人員及營(yíng)業(yè)部、經(jīng)發(fā)管委與法律部

認(rèn)真研究案件情況，客觀分析案件的各種有利或不利因素，提出可

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行的解決方案，并對(duì)糾紛案件的解決前景做出預(yù)測(cè)，供公司領(lǐng)導(dǎo)決策參考。

3.根據(jù)案情需要，經(jīng)發(fā)管委、營(yíng)業(yè)部會(huì)同法律部共同確定案件的代理

人參加訴訟。代理人選任須報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第二十一條有關(guān)案件訴訟律師的聘任、案件情況的跟蹤匯報(bào)以及案件裁決的執(zhí)

行等，可參見(jiàn)《中信證券股份有限公司合同管理辦法》第八章的規(guī)定。

第四章投資顧問(wèn)人員管理

第二十二條營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)管理架構(gòu)

營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理投顧總監(jiān)投資顧問(wèn)崗位序列人員

第二十三條營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)序列的崗位級(jí)別與任職條件：

1.投資顧問(wèn)序列包括：首席投資顧問(wèn)、資深投資顧問(wèn)、高級(jí)投資顧問(wèn)、

初級(jí)投資顧問(wèn)、助理投資顧問(wèn)。

2.首席投資顧問(wèn)：具有本科以上學(xué)歷,從事投資研究、咨詢(xún)服務(wù)相關(guān)工

作經(jīng)驗(yàn)3年以上；在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)成為投資顧問(wèn)；對(duì)市場(chǎng)、行業(yè)和個(gè)股有較高的分析研究水平,對(duì)各類(lèi)證券信息及研究成果能很好的理解轉(zhuǎn)化以服務(wù)于客戶(hù)和銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)；具備高超的演講和營(yíng)銷(xiāo)推廣能力，在客戶(hù)群體和市場(chǎng)中具有很強(qiáng)的影響力。

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3.資深投資顧問(wèn)：具有本科以上學(xué)歷,從事投資研究、咨詢(xún)服務(wù)相關(guān)工

作經(jīng)驗(yàn)3年以上；在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)成為投資顧問(wèn)；對(duì)市場(chǎng)、行業(yè)和個(gè)股有較高的分析研究水平,對(duì)各類(lèi)證券信息及研究成果能很好的理解轉(zhuǎn)化以服務(wù)于客戶(hù)和銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)；具備出色的演講和營(yíng)銷(xiāo)推廣能力，在客戶(hù)群體和市場(chǎng)中具有較強(qiáng)的影響力。

4.高級(jí)投資顧問(wèn)：具有本科以上學(xué)歷,從事投資研究、咨詢(xún)服務(wù)相關(guān)工

作經(jīng)驗(yàn)2年以上；在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)成為投資顧問(wèn)；對(duì)市場(chǎng)、行業(yè)和個(gè)股有較深入的分析研究水平,對(duì)各類(lèi)證券信息及研究成果能很好的理解轉(zhuǎn)化以服務(wù)于客戶(hù)和銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)；具備優(yōu)秀的演講和營(yíng)銷(xiāo)推廣能力，在客戶(hù)群體和市場(chǎng)中具有一定的影響力。

5.初級(jí)投資顧問(wèn)：具有本科以上學(xué)歷,從事投資研究、咨詢(xún)服務(wù)相關(guān)工

作經(jīng)驗(yàn)2年以上；在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)成為投資顧問(wèn)；對(duì)證券市場(chǎng)有較高的分析研究水平,對(duì)各類(lèi)證券信息及研究成果能很好的理解轉(zhuǎn)化以服務(wù)于客戶(hù)和銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)；具備優(yōu)秀的演講和營(yíng)銷(xiāo)推廣能力,在客戶(hù)群體中具有較強(qiáng)的感召力。

6.助理投資顧問(wèn)：具有1年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)（碩士及以上學(xué)歷除外），

通過(guò)證券從業(yè)資格考試的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》科目考試；對(duì)證券市場(chǎng)有較高的分析研究水平,對(duì)各類(lèi)證券信息及研究成果能很好的理解轉(zhuǎn)化以服務(wù)于客戶(hù)和銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)；具備優(yōu)秀的演講和營(yíng)銷(xiāo)推廣能力,在客戶(hù)群體中具有較強(qiáng)的感召力。

第二十四條營(yíng)業(yè)部投顧總監(jiān)崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)工作的管理職責(zé)，促進(jìn)費(fèi)率提升和防止客戶(hù)流

失。

2.負(fù)責(zé)推動(dòng)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的管理。3.負(fù)責(zé)服務(wù)產(chǎn)品推廣和服務(wù)產(chǎn)品簽約。

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4.負(fù)責(zé)投顧業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。5.為營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)提供支持。

6.完成營(yíng)業(yè)部、分公司、經(jīng)發(fā)管委交辦的其它工作。

第二十五條營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)（初級(jí)以上級(jí)別）崗位職責(zé)

1.按照本辦法的規(guī)定，穩(wěn)健的開(kāi)展“簽約”收費(fèi)服務(wù)。

2.熟悉公司或第三方提供的全部產(chǎn)品，為客戶(hù)提供全資產(chǎn)配置建議，

為客戶(hù)提供財(cái)富管理服務(wù)。

3.根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)分級(jí)分類(lèi)及產(chǎn)品適當(dāng)性管理制度，宣傳推廣服務(wù)

品牌、推廣服務(wù)產(chǎn)品，促進(jìn)服務(wù)產(chǎn)品簽約。4.為營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)提供支持。5.負(fù)責(zé)為營(yíng)業(yè)部分配的客戶(hù)進(jìn)行服務(wù)。

6.完成營(yíng)業(yè)部、分公司、經(jīng)發(fā)管委交辦的其它工作。

第二十六條營(yíng)業(yè)部助理投資顧問(wèn)崗位職責(zé)

1.完成投顧資格注冊(cè)的助理投資顧問(wèn)，可以單獨(dú)進(jìn)行“簽約”服務(wù)。2.沒(méi)有完成投顧資格注冊(cè)的助理投資顧問(wèn)，不能單獨(dú)開(kāi)展“簽約”服務(wù)，

應(yīng)輔助其他投資顧問(wèn)開(kāi)展“簽約”服務(wù)。

3.負(fù)責(zé)為營(yíng)業(yè)部分配的客戶(hù)進(jìn)行服務(wù)，提供一般性資訊服務(wù)，不斷提

高客戶(hù)服務(wù)的滿意度。

4.根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)分級(jí)分類(lèi)及產(chǎn)品適當(dāng)性管理制度，宣傳推廣服務(wù)

品牌、推廣服務(wù)產(chǎn)品，促進(jìn)服務(wù)產(chǎn)品簽約。5.為營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)提供支持。

6.完成營(yíng)業(yè)部、分公司、經(jīng)發(fā)管委交辦的其它工作。

第二十七條營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)考核

1.投資顧問(wèn)的考核包括月度考核和年度考核。

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2.月度考核：月度考核將決定月度考核提成系數(shù)。月度考核可參考本

辦法提供的考核表，具體細(xì)則由營(yíng)業(yè)部或分公司制定，通過(guò)平臺(tái)報(bào)備經(jīng)發(fā)管委客服部；考核指標(biāo)可包括但不限于下列各項(xiàng)：簽約服務(wù)完成情況、所服務(wù)客戶(hù)流失狀況、公共客戶(hù)簽約轉(zhuǎn)化、服務(wù)產(chǎn)品簽約推廣、營(yíng)銷(xiāo)支持工作、公司或營(yíng)業(yè)部交辦的其它事項(xiàng)等。3.年度考核：年度考核決定崗位級(jí)別。晉級(jí)：各級(jí)別投資顧問(wèn)經(jīng)考核

達(dá)到其以上級(jí)別投資顧問(wèn)及格標(biāo)準(zhǔn)的，可晉升至相應(yīng)級(jí)別投資顧問(wèn)，執(zhí)行晉級(jí)后級(jí)別的最低崗位工資標(biāo)準(zhǔn)。降級(jí)：各級(jí)別投資顧問(wèn)當(dāng)年考核未達(dá)到相應(yīng)級(jí)別考核標(biāo)準(zhǔn)的，其投資顧問(wèn)級(jí)別須相應(yīng)降低至考核所能達(dá)到的級(jí)別，并執(zhí)行降級(jí)后級(jí)別的最高崗位工資標(biāo)準(zhǔn)。淘汰：對(duì)于考核多次不合格的投資顧問(wèn)，營(yíng)業(yè)部可進(jìn)行淘汰（轉(zhuǎn)崗或解聘）。4.考核的指標(biāo)和權(quán)重：

指標(biāo)投資顧問(wèn)創(chuàng)收指標(biāo)說(shuō)明權(quán)重咨詢(xún)服務(wù)收入、經(jīng)紀(jì)關(guān)系客戶(hù)傭金收入、50%金融產(chǎn)品銷(xiāo)售收入等全部收入之和。所服務(wù)客戶(hù)流失率所服務(wù)客戶(hù)包括經(jīng)紀(jì)關(guān)系客戶(hù)、投顧關(guān)系客戶(hù)、營(yíng)業(yè)部分配的公共客戶(hù)；流失是指銷(xiāo)戶(hù)或撤銷(xiāo)上海指定交易。15%年新增“簽約”客戶(hù)數(shù)分配客戶(hù)轉(zhuǎn)化為此處考核的客戶(hù)數(shù)，必須是提高傭金，且提高之后傭金在萬(wàn)8之上的客戶(hù)數(shù)。1、營(yíng)業(yè)部須將30萬(wàn)以上的公共客戶(hù)分15%10%“簽約”客戶(hù)的比例配給初級(jí)以上級(jí)別的投資顧問(wèn)服務(wù)；將11

10－30萬(wàn)的客戶(hù)分配給助理投資顧問(wèn)服務(wù)。2、初級(jí)以上級(jí)別的投資顧問(wèn)每年必須將10%的客戶(hù)數(shù)轉(zhuǎn)化成“簽約”客戶(hù)，否則第二年將不再對(duì)其進(jìn)行分配客戶(hù)。“簽約”服務(wù)累計(jì)資產(chǎn)量模擬盤(pán)收益率絕對(duì)收益率或與上證指數(shù)比較的相對(duì)收益率

5.考核得分計(jì)算方法:考核指標(biāo)中，投資顧問(wèn)創(chuàng)收指標(biāo)若完成不足

30%，該項(xiàng)指標(biāo)考核得零分，若完成超過(guò)30%（含30%），則按完成比例獲得該項(xiàng)指標(biāo)考核得分；其他各項(xiàng)指標(biāo)，按完成比例獲得該項(xiàng)指標(biāo)考核得分�？己说梅�85分（含）以上為優(yōu)秀，得分75分（含）至85分為良好，得分60分（含）至75分為及格,得分低于60分為不合格。各級(jí)別投顧的考核指標(biāo)要求見(jiàn)下表：

5%5%投資“簽約”服崗位務(wù)累計(jì)資級(jí)別產(chǎn)量戶(hù)數(shù)戶(hù)的比例收“簽約”客化為“簽約”客年創(chuàng)年新增分配客戶(hù)轉(zhuǎn)顧問(wèn)所服務(wù)客戶(hù)（包括經(jīng)紀(jì)關(guān)系客戶(hù)、投顧關(guān)系客戶(hù)、營(yíng)業(yè)部分配的公共客戶(hù)）流失率模擬操盤(pán)絕對(duì)收益率或相對(duì)收益率（對(duì)標(biāo)上證券指數(shù)）首席1億5010%200萬(wàn)年流失率不超過(guò)5%，20%35％或30％12

為0分年流失率不超過(guò)5%，20%資深6000萬(wàn)5010%100萬(wàn)為0分年流失率不超過(guò)5%，20%高級(jí)3000萬(wàn)5010%60萬(wàn)為0分20％或20％25％或25％年流失率不超過(guò)5%，20%初級(jí)1000萬(wàn)5010%30萬(wàn)為0分15％或15％助理助理投資顧問(wèn)不按照此指標(biāo)考核

6.對(duì)于暫時(shí)不符合考核要求，但情況特殊，能夠?yàn)闋I(yíng)業(yè)部作出重要貢

獻(xiàn)的人員，經(jīng)營(yíng)業(yè)部或分公司申請(qǐng)，經(jīng)發(fā)管委審批，可破格任用。7.合規(guī)性將作為扣分項(xiàng)目對(duì)投顧進(jìn)行考核；在行為的合規(guī)性、客戶(hù)服

務(wù)的適當(dāng)性、客戶(hù)投訴的情況等方面出現(xiàn)重大違規(guī)行為的（如內(nèi)幕交易、代客理財(cái)?shù)刃袨椋�，公司�?duì)考核結(jié)果實(shí)行“一票否決”。8.入職時(shí)間滿六個(gè)月投資顧問(wèn)序列員工，參加本年度考核，考核指標(biāo)

（除了模擬盤(pán)收益率外）可根據(jù)入職時(shí)間進(jìn)行同比例折算；入職時(shí)間未滿六個(gè)月的參加次年的年度考核。

9.助理投資顧問(wèn)定位為營(yíng)業(yè)部基礎(chǔ)服務(wù)團(tuán)隊(duì)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)重點(diǎn)考核其對(duì)

所分配客戶(hù)的服務(wù)，詳見(jiàn)《助理投資顧問(wèn)考核參考模板》。10.營(yíng)業(yè)部須將10－30萬(wàn)資產(chǎn)的客戶(hù)分配給助理投資顧問(wèn)服務(wù)。營(yíng)業(yè)部

助理投資顧問(wèn)的數(shù)量必須與10－30萬(wàn)之間的客戶(hù)數(shù)相匹配，具體數(shù)

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額由客服部在年初核定，營(yíng)業(yè)部須根據(jù)考核結(jié)果對(duì)超過(guò)核定數(shù)額的助理投資顧問(wèn)予以淘汰（解聘或轉(zhuǎn)崗）。

11.分公司或營(yíng)業(yè)部可根據(jù)自身實(shí)際情況調(diào)整上述考核表的項(xiàng)目和權(quán)

重，但調(diào)整后的考核表必須包含上表所述的全部項(xiàng)目且調(diào)整后的創(chuàng)收指標(biāo)的權(quán)重仍要大于等于60%。調(diào)整后的考核表必須含有合規(guī)方面的考核指標(biāo)或?qū)⒑弦?guī)性作為扣分項(xiàng)目。投資顧問(wèn)創(chuàng)收指標(biāo)內(nèi)部各項(xiàng)收入的占比要求可由分公司或營(yíng)業(yè)部來(lái)確定。

第二十八條營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)薪酬

1.投資顧問(wèn)薪酬包括：基礎(chǔ)崗位工資+績(jī)效工資[績(jī)效工資包括：（服務(wù)

提成＋個(gè)人新增客戶(hù)提成）×月度考核提成系數(shù)+金融產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)品銷(xiāo)售收入]+其他。2.各項(xiàng)薪酬發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)

1)基礎(chǔ)崗位工資：參照《中信證券營(yíng)業(yè)部崗位人員管理辦法》執(zhí)行。

崗位首席投資顧問(wèn)資深投資顧問(wèn)高級(jí)投資顧問(wèn)初級(jí)投資顧問(wèn)助理投資顧問(wèn)2)服務(wù)提成

投資顧問(wèn)服務(wù)提成=咨詢(xún)服務(wù)凈收入×提成比例崗位級(jí)別決定提成比例

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基礎(chǔ)崗位工資5A、5B、5C、5D、5E、5F4A、4B、4C3C3B2C、3A崗位首席投資顧問(wèn)資深投資顧問(wèn)投顧總監(jiān)、高級(jí)投資顧問(wèn)初級(jí)投資顧問(wèn)助理投資顧問(wèn)3)個(gè)人新增客戶(hù)提成

提成比例40％35%30%25％20%個(gè)人新增客戶(hù)提成=新增客戶(hù)凈手續(xù)費(fèi)凈收入×15％4)金融或服務(wù)產(chǎn)品銷(xiāo)售收入

金融或服務(wù)產(chǎn)品銷(xiāo)售收入＝銷(xiāo)售各類(lèi)金融或服務(wù)產(chǎn)品的手續(xù)費(fèi)凈收入×公司規(guī)定的對(duì)應(yīng)產(chǎn)品的提成比例

注：各類(lèi)金融產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)品的銷(xiāo)售提成，全部參照公司對(duì)于客戶(hù)經(jīng)理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5)考核提成系數(shù)：提成系數(shù)與投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)考核得分掛鉤，標(biāo)準(zhǔn)如

下：綜合考核總分?jǐn)?shù)（滿分100分）得分高于90（含）得分90－60分（含）之間得分低于60分出現(xiàn)重大違規(guī)事件

月度考核提成系數(shù)100%實(shí)際得分/10060%015

6)總經(jīng)理獎(jiǎng)勵(lì)基金：根據(jù)季度考核情況，營(yíng)業(yè)部決定對(duì)投資顧問(wèn)是

否發(fā)放總經(jīng)理獎(jiǎng)勵(lì)基金及發(fā)放的金額。

3.咨詢(xún)服務(wù)收入

1)咨詢(xún)服務(wù)收入是指投資顧問(wèn)為簽約客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)所獲

得的收入總和，包括提供投資服務(wù)獲得的傭金收入和其他服務(wù)收入。

2)計(jì)算公式：咨詢(xún)服務(wù)收入＝交易量×（上調(diào)后傭金率－max{萬(wàn)分

之8;上調(diào)前傭金率}）＋年費(fèi)

4.客戶(hù)經(jīng)理轉(zhuǎn)為投資顧問(wèn)崗的提成比例調(diào)整：客戶(hù)經(jīng)理轉(zhuǎn)為投資顧問(wèn)崗，

其原有經(jīng)紀(jì)關(guān)系客戶(hù)提成比例按照15％執(zhí)行。

5.與客戶(hù)經(jīng)理存在經(jīng)紀(jì)關(guān)系的客戶(hù)，接受“簽約”的服務(wù)的，客戶(hù)經(jīng)理可

在咨詢(xún)服務(wù)凈收入中按照10％的比例提取提成。

6.投資顧問(wèn)之前所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)，在BMM平臺(tái)上記錄為服務(wù)關(guān)系的,經(jīng)營(yíng)

業(yè)部確認(rèn)后，可變更為經(jīng)紀(jì)關(guān)系，享受提成收入。

第二十九條以投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)形式開(kāi)展業(yè)務(wù)的要求：

1.公司允許投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)以個(gè)人形式或團(tuán)隊(duì)形式開(kāi)展，以團(tuán)隊(duì)形式開(kāi)

展業(yè)務(wù)，團(tuán)隊(duì)人數(shù)不得少于3人。

2.分公司或營(yíng)業(yè)部對(duì)團(tuán)隊(duì)考核的各項(xiàng)指標(biāo)的總量不得低于團(tuán)隊(duì)各成員

各項(xiàng)指標(biāo)之和。

3.分公司或營(yíng)業(yè)部以團(tuán)隊(duì)形式開(kāi)展投顧業(yè)務(wù)的，團(tuán)隊(duì)的提成總量為每

個(gè)成員提成之和；分公司或營(yíng)業(yè)部可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要制定團(tuán)隊(duì)內(nèi)部分配細(xì)則。

第三十條聘用流程：

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1.投資顧問(wèn)的聘用參照《中信證券營(yíng)業(yè)部崗位人員管理暫行辦法》執(zhí)

行。

2.資深以上級(jí)別的客戶(hù)經(jīng)理可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)崗為投資顧問(wèn)。轉(zhuǎn)崗應(yīng)由本人

提出申請(qǐng)，營(yíng)業(yè)部批準(zhǔn)，報(bào)備分公司或經(jīng)發(fā)管委客服部，方能在投資顧問(wèn)崗位任職。

第三十一條業(yè)務(wù)與日常管理

1.客服部和分公司對(duì)投資顧問(wèn)進(jìn)行業(yè)務(wù)管理。業(yè)務(wù)管理包括：業(yè)務(wù)督

導(dǎo)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、組織管理、指導(dǎo)工作開(kāi)展，舉辦崗前培訓(xùn)，不定期舉辦各類(lèi)技能培訓(xùn)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流等。

2.營(yíng)業(yè)部或分公司對(duì)投資顧問(wèn)進(jìn)行日常管理。日常管理包括：依據(jù)崗

位職責(zé)和總部要求，結(jié)合營(yíng)業(yè)部的實(shí)際需要，安排具體工作事宜；負(fù)責(zé)考勤等日常管理工作。

第三十二條投資顧問(wèn)的培訓(xùn)

1.為提高營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)整體素質(zhì)，提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，投資顧

問(wèn)聘任應(yīng)符合任職資格標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)新進(jìn)人員入司培訓(xùn)及后續(xù)在職培訓(xùn)的力度；

2.通過(guò)總部和營(yíng)業(yè)部的多層次培訓(xùn)，逐步建立完備的培訓(xùn)體系，幫助

投資顧問(wèn)提升業(yè)務(wù)能力；

3.通過(guò)不斷培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提升投資顧問(wèn)的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專(zhuān)業(yè)服

務(wù)能力。

第三十三條關(guān)于分公司投資顧問(wèn)的要求：

1.各分公司投資顧問(wèn)部可依據(jù)本辦法聘任投資顧問(wèn)，崗位職級(jí)參照營(yíng)

業(yè)部投資顧問(wèn)序列的職級(jí)執(zhí)行。

2.各分公司投資顧問(wèn)的管理和考核辦法，由分公司制定，并報(bào)備經(jīng)發(fā)

管委客服部。

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3.各分公司投資顧問(wèn)部可根據(jù)需要設(shè)置一定的管理崗或職能崗，崗位

工資、績(jī)效考核由各分公司自行制定，并報(bào)備經(jīng)發(fā)管委客服部。

第五章投資顧問(wèn)的行為規(guī)范

第三十四條投資顧問(wèn)人員的行為規(guī)范參見(jiàn)《中信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)投資顧問(wèn)行

為指引》

第三十五條營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、法規(guī)及公司規(guī)章制度，如

發(fā)生違法、違紀(jì)事項(xiàng)，將依據(jù)公司相關(guān)規(guī)定予以處罰。

第六章附則

第三十六條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。原下發(fā)的各項(xiàng)與投資顧問(wèn)管理相關(guān)的制

度和文件，與本辦法相抵觸的，以本辦法為準(zhǔn)。

第三十七條本辦法未涉及的管理事項(xiàng)，按公司現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。第三十八條本辦法由經(jīng)發(fā)管委負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第三十九條下列附件作為本辦法的一部分，各營(yíng)業(yè)部遵照?qǐng)?zhí)行。附件1：《證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議書(shū)》附件2：《投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》附件3：《投資顧問(wèn)服務(wù)產(chǎn)品和費(fèi)用確認(rèn)單》附件4：《客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》附件5：《投資顧問(wèn)簽約關(guān)系確認(rèn)單》附件6：《投資顧問(wèn)服務(wù)撤銷(xiāo)確認(rèn)單》

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附件7：《投資顧問(wèn)承諾書(shū)》附件8：《投資顧問(wèn)任職申請(qǐng)表》附件9：《投資顧問(wèn)崗位說(shuō)明書(shū)》附件10：《投資顧問(wèn)月度考核參考模板》附件11：《助理投資顧問(wèn)考核參考模板》附件12：《投資顧問(wèn)日志模板》附件13：《投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)施方案模板》附件14：《投資顧問(wèn)行為指引》附件15：《助理投資顧問(wèn)

201*年參考編制表》中信證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)

201*年8月

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