201*年度案防工作自查自評報告

201*年度案防工作自查自評報告

×××支行

銀監(jiān)局：

根據(jù)《關于印發(fā)的通知》×銀監(jiān)發(fā)【201*】××號和《關于報送201*年度案防自查自評報告的通知》××銀監(jiān)（201*）××號文件的要求，現(xiàn)將201*年度*********支行案件防控工作有關情況匯報如下：一、整體情況：

***支行現(xiàn)共有員工8人，其中支行行長1名、大堂經(jīng)理1名、助理業(yè)務經(jīng)理1名、派駐業(yè)務經(jīng)理2名、低柜柜員1名、高柜柜員2名。在201*年經(jīng)營活動和日常業(yè)務辦理中沒有發(fā)生過一起案件事故。在都勻分行201*年經(jīng)營性分支機構員工合規(guī)檔案考核中，有7人因全年無違規(guī)負向記分而獲得分行獎勵，有1人因在節(jié)假日錯用TPTS系統(tǒng)（匯劃系統(tǒng)）辦理匯劃業(yè)務而導致總行賬表不平被通報批評外（屬低風險評級），其他員工均沒有發(fā)生任何業(yè)務差錯。在對外防搶、防盜、防詐騙工作中也未發(fā)生過一起案件，實現(xiàn)了全年零發(fā)案率的好成績。

二、切實組織好日常學習，提高對案防工作重要性的認識。

***支行在抓內(nèi)部管理工作中使合規(guī)意識深入人心，有章不循、違規(guī)操作的現(xiàn)象逐步減少，屢查屢犯的問題得到徹底消除。其次對各項規(guī)章制度的執(zhí)行根據(jù)各崗位簽訂了案件防控工作目標責任書嚴格執(zhí)行。再者就是加強了合規(guī)文化的學習，提升內(nèi)控合規(guī)工作的管理的力度，保證這項工作的持續(xù)性和有效性。

1、組織開展學習，加強制度落實。根據(jù)《***案件防范長效機制實施方案》***監(jiān)保[201*]***文件的要求，支行在組織開展各項規(guī)章制度學習的同時，重點組織屢查屢犯問題的整改落實，加強了對責任人的懲罰力度。使有章不循違規(guī)操作的行為得到有效控制。

2、開展警示教育。堅持及時傳達總行分行各期案情通報，及時掌握案件發(fā)生的特點，從中汲取經(jīng)驗教訓。我支行于今年7月組織員工觀看了由總行制作的警示教育片，片中的案例深深觸動了員工，使員工深受教育。

3、加強對員工8小時以外行為監(jiān)測。針對當前案件的一些特點，監(jiān)督8小時以外的“社交圈”、“生活圈”、“人際圈”，主要掌握員工是否癡迷于炒股、炒匯、中介、博彩等活動；是否有涉黃、涉賭、涉毒等行為；是否經(jīng)常出入高檔酒店、桑拿等娛樂場所，是否參與高消費娛樂活動；是否發(fā)現(xiàn)家庭收入與個人消費明顯不符；是否發(fā)現(xiàn)員工有其他不良行為等。做到隨時掌握員工的思想動態(tài)和行為，如發(fā)現(xiàn)以上情況，及時跟進調(diào)查和了解，將情況向上級領導匯報，爭取將案件隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

4、提高學習，組織員工認真學習上級行制定的各項規(guī)章制度、辦法，樹立“制度至上、執(zhí)行完美”的理念，使廣大員工熟練掌握制度和操作規(guī)范的要求；5、加強專業(yè)文化建設，組織員工認真學習專業(yè)知識和業(yè)務技能，強化員工對專業(yè)文化理念的認知度和理解力，并結合工作實際和專業(yè)特點，積極培育具有專業(yè)特色、符合現(xiàn)代銀行要求的客戶服務文化、內(nèi)控管理文化和制度立行的良好文化。

三、隨時提高警惕，強化案件易發(fā)點監(jiān)控，杜絕案件隱患存在

雖然201*年又是一個“平安年”，但這并不表示就平安無事了，案防工

作是一項長期艱巨而復雜的工作。在案防工作上不能有絲毫的麻痹思想。***支行在加強案件管理中，繼續(xù)堅持強化案件警示教育為先，提高全員思想認識的基礎上，強化實地督促檢查。根據(jù)《***案件防范長效機制實施方案》***監(jiān)保[201*]***文件的要求，每周定期或不定期對柜員業(yè)務辦理情況、柜員尾箱以及ATM機的操作管理進行檢查。檢查內(nèi)容包括尾箱鑰匙、柜員密碼、印章的保管和使用、重要空白憑證、有價單證、代保管有價值品和貴金屬等要害部位和現(xiàn)金交接、款箱交接、票據(jù)交接等重點環(huán)節(jié)。通過檢查，查找安全漏洞，發(fā)現(xiàn)問題所在，明確工作重心，從而使全體員工牢固樹立了“發(fā)展是第一要務、控險是第一責任”的思想。四、加強內(nèi)部管理，建立案防工作長效機制。

管理是金融業(yè)的生命，嚴格有效的內(nèi)部管理，是金融業(yè)安全高效穩(wěn)健運行的前提和基礎，是防范和化解金融風險、防止和杜絕案件發(fā)生的重要手段和有效途徑。越是在業(yè)務發(fā)展較好的同時，越是要加強內(nèi)部管理工作，特別是我行一些案件的發(fā)生，為我們敲響了警鐘，堅定了依法合規(guī)經(jīng)營的意識。***支行在201*年嚴格按照分行的要求，有步驟的組織全所員工對各崗位職責、各項業(yè)務操作規(guī)程、《員工行為守則》、《員工違規(guī)處理辦法》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》《關于轄區(qū)銀行業(yè)金融機構三季度案件督查情況的通報》、新“***”、銀監(jiān)會防范風險意見“十三條”、《***貴州省分行“屢查屢犯”專項治理工作實施方案》、《都勻分行內(nèi)控合規(guī)工作落實要求》等內(nèi)容持續(xù)2個月的強化學習，并與各崗位員工都簽訂了《***201*年案件專項治理目標責任書》，使員工執(zhí)行制度起來不折不扣。堅持每周一次制度學習，每季一次案件形勢和員工思想動態(tài)及行為分析，使員工牢固樹立了安全就是

效益的思想，增強了員工的法制意識、風險意識、責任意識及群防意識，初步形成了以機制強化內(nèi)控，以制度嚴格管理的內(nèi)部管理長效機制。五、深入開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動

為進一步提高內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，解決有章不循、違規(guī)操作等問題，提高內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，扎實推進案防工作有效開展，促進各項經(jīng)營業(yè)務安全穩(wěn)健運行，***支行根據(jù)省分行轉(zhuǎn)發(fā)《貴州銀監(jiān)局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會辦公廳關于印發(fā)“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動方案的通知》（***銀監(jiān)辦發(fā)【201*】106號文件精神，認真落實“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的開展。

1、明確工作目標，貫徹執(zhí)行。通過“執(zhí)行年”活動的有效開展，使支行員工的內(nèi)控與案防制度執(zhí)行意識和執(zhí)行力得到明顯增強，使有章不循、違規(guī)操作等問題得到有效解決，進一步健全和規(guī)范內(nèi)控和案防制度，逐步建立自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行內(nèi)控要求、自覺抵制違規(guī)行為的發(fā)生。

2、落實“執(zhí)行年”活動安排，促進活動深入開展。按照省分行“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動安排，通過準備階段、學習階段、自查自糾階段、總結提高階段、抽查督導階段五個時間階段，對照相關內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位。進一步增強內(nèi)控和案防制度的針對性。

3、堅持四個“原則”，提高執(zhí)行力。***支行自開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動以來，堅持四個“原則”，即堅持學習與檢查相結合原則、堅持自查與督導相結合原則、堅持全面部署與突出重點相結合原則、堅持發(fā)現(xiàn)問題與立即整改相結合原則。通過堅持四個“原則”，切實提高“執(zhí)行年”活動的針對性

和有效性，使活動真正取得實效，并使內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力提高到一個新的水平。六、存在的不足：

9月8日銀監(jiān)分局的領導到***支行進行案防督查工作，指出***支行存在的最大問題就是沒有及時組織員工對案防工作的相關文件向員工傳達和學習，組織學習的頻率不足。針對出現(xiàn)的問題，支行全體員工進行了認真的學習討論，并統(tǒng)一了思想認識。案防工作是壓倒一切的工作，具有一票否決的權利。每個員工都必須將工作重心回歸到案防工作中去，堅持學習與檢查相結合原則，及時認真的組織全行員工學習銀監(jiān)局文件和分行轉(zhuǎn)發(fā)的案情通報。將案防工作文件的學習當作一項重要的工作來做細做實。七、自評結果：

201*年根據(jù)銀監(jiān)分局和分行各條線部門檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，督促各相關責任人制定整改措施，建立整改臺帳，限定整改時段，確定整改質(zhì)量，并形成書面整改報告，整改效果明顯。按照各柜員崗位分工，突出重點自查自糾，建立責任追究機制。對突出的重點問題及屢糾屢犯問題進行經(jīng)濟處罰。為進一步加強我行內(nèi)控管理，我支行一直堅持每月召開一次案件形勢分析和員工思想動態(tài)排查。定期分析管理與操作中存在的具體問題。開展加強執(zhí)行力建設為主題教育活動，有效提升員工執(zhí)行力，確保查擺問題真實、解決問題有效、整改問題有序、制度執(zhí)行有力。雖然我支行取得了全年無任何案件事故的好成績，但這并不代表我支行的案防工作就做得非常好，在內(nèi)控管理上也還存在著一些不足。在今后的工作中，在銀監(jiān)分局和上級部門的指導下，我將針對本行內(nèi)控管理中一些突出問題及經(jīng)常性問題，積極謀劃，研究解決之

道，以求徹底整改。

根據(jù)《***南州銀行業(yè)金融機構案件防控工作考評辦法》有關規(guī)定和***支行實際情況，***支行自評結果為優(yōu)秀。如有偏差，敬請指正，并認同***南銀監(jiān)分局的考評結果。

*********支行

二0一一年二月十二日

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