201*期貨法律考試總結(jié)條

期貨法律法規(guī)匯編

《期貨交易管理?xiàng)l例》

1.申請(qǐng)成立期貨公司：注冊(cè)資金不低3000W三年無違規(guī)違紀(jì)貨幣資金比例不低于85%6個(gè)月批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。=從業(yè)人員不低于15個(gè)，高對(duì)管理人員措施：限制出境，限制財(cái)產(chǎn)處理。戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金；發(fā)虛假?gòu)V告宣傳暫停繳納:達(dá)到8億元，重大突變，不可抗力

重大訴訟、仲裁、凍結(jié)、組織：1-5倍的罰款，不20.投資者保證金損失：個(gè)人擔(dān)保事件5日內(nèi)向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)滿10萬的處以10-50萬的罰10萬以下全額，過了90%，機(jī)告。

8.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員：違規(guī)收會(huì)員，手續(xù)費(fèi)，分配收益。不發(fā)行情，發(fā)預(yù)測(cè)，款。個(gè)人：1-10萬。

構(gòu)過了80%。

12.知內(nèi)幕做交易：沒收非法所

得，處1-5倍。10萬處10-50《期貨交易所管理辦法》萬。單位負(fù)責(zé)人處3-30萬。工21.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10級(jí)管理人員不低于3個(gè)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實(shí)收資本50%或負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。=持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。

2.期貨公司辦理，監(jiān)督管理2個(gè)月批準(zhǔn)：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊(cè)資本（20日內(nèi)）5%股份，設(shè)立、收購(gòu)參股終止境外機(jī)構(gòu)。派出機(jī)構(gòu)20日批準(zhǔn)：變更法定代表人，變更住所，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)范圍，設(shè)立終止境內(nèi)機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）三個(gè)月或者連續(xù)未開始營(yíng)業(yè)，注銷。3.客戶期貨交易可用：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單國(guó)債比例監(jiān)督管理定。有價(jià)證券基準(zhǔn)即時(shí)價(jià)值的80%。不高于貨幣的4倍。期貨交易的虧損費(fèi)用貸款和稅收不可用有價(jià)證券。

4.國(guó)企遵循：套期保值原則。5.內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)：限制交易不過15個(gè)交易日復(fù)雜30日。

6.保障基金的籌集管理和使

用方法：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理會(huì)同財(cái)政部門制定。7.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級(jí)管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。驗(yàn)收完3日內(nèi)解除。

不向國(guó)家報(bào)告，報(bào)送材料，不建結(jié)算擔(dān)保金制度亂用風(fēng)險(xiǎn)保證金；限會(huì)員交割量，用不具資格人員針對(duì)組織：

保證金不足交易，參與期貨交易從事無關(guān)業(yè)務(wù)；違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結(jié)算交割資

料；未建立未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算；漲跌停板；持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；拒絕或者妨礙國(guó)家檢查

1-5倍罰款，10萬的10-50

萬，嚴(yán)重停業(yè)整頓：處罰：對(duì)主管人員處1萬到10萬的罰款10．期貨公司：接收不合規(guī)定的委托；保證金不足下交易；用不具資格人員；提供融資擔(dān)保；從事期貨無關(guān)業(yè)務(wù)；從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)；提供融資，對(duì)外擔(dān)保；違反安全存管；不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料報(bào)送；不按規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；保存期

貨資料；業(yè)務(wù)許可證亂用；混碼交易；拒絕檢查。組織：1-3倍，10萬，處以10-30W。個(gè)人:1-5萬,嚴(yán)重暫停任職從業(yè)資格/11.期貨公司欺詐客戶行為:獲利保證；不出示風(fēng)險(xiǎn)書；分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；不客戶擅自期貨交易；不把指令下達(dá)交易所；盈利的承諾；隱瞞重要事項(xiàng)；不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易；挪用保證金；不按規(guī)定在銀行開立保證金賬

作人從重罰。日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì).13.單位和個(gè)人有下行為：操縱22.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集期貨價(jià)格，串通事先約好互每年一次。開臨時(shí)的會(huì)員大相，自買自賣，囤積現(xiàn)貨。

會(huì)：會(huì)員理事不足章程人的

單位和個(gè)人：1-5倍不足202/3，1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議，萬處20-100萬。單位負(fù)責(zé)人：理事會(huì)認(rèn)為必要。2/3以上會(huì)1-10萬員參加才有效，理事會(huì)每屆3

14：交割倉(cāng)庫(kù)限制出庫(kù)入庫(kù)，年。違規(guī)使用國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨23.理事長(zhǎng)1人，副理事長(zhǎng)1-2

市場(chǎng)，單位個(gè)人違規(guī)用信貸資人，由證監(jiān)會(huì)任免。理事會(huì)半金，財(cái)政資金交易年開一次，前10天通知，有處1-5倍，不足10萬處

下列情況，開理事會(huì)：1/3的

10-50萬，直接負(fù)責(zé)人1-10萬。理事聯(lián)名提議。2/3以上理事

15.違規(guī)從事境外期貨，變相出席有效，全體1/2以上表決

設(shè)立期貨交易所，期貨公司，通過。

從事期貨業(yè)務(wù)：1-5倍，不24.期貨交易所：總，副總經(jīng)理足20萬處20-100萬，負(fù)責(zé)人由證監(jiān)會(huì)任免，總經(jīng)理每屆31-10萬。年，不過兩屆；總經(jīng)理是交易16.交易結(jié)算軟件供應(yīng)商拒查，所法定代表人；當(dāng)然理事。不提資料或虛假遺漏：3-10公司制期貨交易所設(shè)董秘，由萬，負(fù)責(zé)人處1-5萬。證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過；設(shè)17.會(huì)計(jì)，律師所，財(cái)產(chǎn)評(píng)估董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1-2人；出具資料虛假誤導(dǎo)遺漏：處設(shè)監(jiān)事會(huì)；成員不少于3人；1-5倍，負(fù)責(zé)人3-10萬

主席1人，副主席1-2人；監(jiān)18.變相期貨交易：所有買方事會(huì)：檢查財(cái)務(wù)、監(jiān)督董事、和賣方提供履約擔(dān)保，保證金高級(jí)人員的執(zhí)行職務(wù)行為、提收取比例低于標(biāo)的額20%。

出議案。

結(jié)算會(huì)員：交易結(jié)算會(huì)員，全面結(jié)算會(huì)員，特別結(jié)算會(huì)員。19.保障基金啟動(dòng)資金積累的

全面，特別會(huì)員可以為與其簽風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止

訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦201*-12-31風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算不可。15%繳納形成。后續(xù)：交易所25..期貨交易所按手續(xù)費(fèi)按向期貨公司會(huì)員收交易手20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。續(xù)費(fèi)3%繳納，期貨公司從交26.期貨交易所進(jìn)入異常暫停易手續(xù)費(fèi)，代理交易額千萬分交易不過3個(gè)交易日。之五到十的。季度結(jié)束后1527.期貨交易結(jié)算交割資料工作日繳前一季度。

保存期限不少于20年。

《保障基金暫行辦法》28..期貨交易所向證監(jiān)會(huì)報(bào)告不得擔(dān)任獨(dú)立董事：近親戚主44.申請(qǐng)材料：2名推薦人，②本科、學(xué)士學(xué)位義務(wù)：年度4個(gè)月提交年度財(cái)要社會(huì)關(guān)系人員控制公司5%推薦人每年最多推薦3個(gè)人。③證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試務(wù)報(bào)告。季度15日內(nèi)，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營(yíng)情況。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報(bào)道

29.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較

以上股權(quán)，提供財(cái)務(wù)法律咨45.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超詢服務(wù)人員或者其親戚，最過管理層的30%近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事46.董事監(jiān)事高級(jí)管理人員項(xiàng)的人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職，高級(jí)管38.董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席:期理任用最多可以在期貨公司貨業(yè)務(wù)3年�；蚪鹑跇I(yè)務(wù)4年參股2家公司兼任董事監(jiān)事。

④必須得時(shí)間和精力其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：①在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

②在持股5%以上、前5名股

大影響的訴訟。需報(bào)證監(jiān)會(huì)�；蛘叻�律會(huì)計(jì)5年本科或?qū)W

不的在盈利性機(jī)構(gòu)兼職。營(yíng)業(yè)東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的

30.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)標(biāo)高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰；持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰；一年度的財(cái)務(wù)報(bào)

告股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告31.期貨公司需證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：?jiǎn)蝹�(gè)股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上持有5%以上的出讓股權(quán)32.變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法，持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

設(shè)立營(yíng)業(yè)部：1年內(nèi)未刑事處罰，3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。32.許可證遺失：30天內(nèi)在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。

33.期貨公司發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。

34.中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查：檢測(cè)人員不得少于2人。

35.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。處以3萬以下罰款。

監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格》36.董事監(jiān)事任職：期貨證券

金融法律會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上�？�。37.獨(dú)立董事任職：期貨證券金融法律會(huì)計(jì)顧問5年以上或相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱；本科并取得學(xué)士學(xué)位。

士學(xué)位.39.經(jīng)理層的任職資格:大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，期貨業(yè)務(wù)3年，金融業(yè)務(wù)4年，法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年，擔(dān)任期貨證券公司等負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少

于2年，40.首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨3年，合規(guī)負(fù)責(zé)人不少于2年，或者期貨業(yè)務(wù)1年，風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)業(yè)務(wù)3年。41.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：本科或?qū)W士，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需3

年，或金融業(yè)務(wù)4年。具有期貨業(yè)務(wù)10年或者擔(dān)任金融負(fù)責(zé)人8年人員申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席高級(jí)管理人員資格學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷

研究生工作放寬到1年42.期貨監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)，監(jiān)督

崗位8年人，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。43.下列不可申請(qǐng)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員：

違法違紀(jì)解除職務(wù)吊銷

資格，被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員未過5年。

違法違規(guī)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)

處罰執(zhí)行期未過3年。證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適合人員2年。因違法違規(guī)違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的3年。

部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主

部負(fù)責(zé)人。

要社會(huì)關(guān)系人員

獨(dú)立董事最多在2家期貨③提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員公司兼任。兼職的應(yīng)在5日內(nèi)④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的

報(bào)告。

人員

47.經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔(dān)

⑤在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董

任經(jīng)理，任職重新申請(qǐng)。至少事的人員

2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的

E、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的條

業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過6個(gè)月。件：

48.不適當(dāng)人選：虛假信息，①期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)

隱瞞事項(xiàng)，拒絕調(diào)查，擅離務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研職守，1年3次證監(jiān)會(huì)談話重究生學(xué)歷除期貨年限外可放大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；2年內(nèi)，任何期寬1年）

貨公司不能任用該人擔(dān)任董②本科、學(xué)士位（期貨10年、事，監(jiān)事，高級(jí)管理人。金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至49.推薦人意見有虛假：2年�？疲�

內(nèi)不可推薦，加入誠(chéng)信檔案。③證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試50.申請(qǐng)人或者擬任人不正當(dāng)F、經(jīng)理層條件

獲取任職資格：3萬罰款，收①?gòu)臉I(yè)資格②本科、學(xué)士賄賂：3萬以下罰款。

位③認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

A首席風(fēng)險(xiǎn)官，獨(dú)董，董事長(zhǎng)，G、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：監(jiān)事會(huì)主席，經(jīng)理層人員基本同董事長(zhǎng)條件，除③外--要通過資質(zhì)考試認(rèn)可①上述F的條件

B首席風(fēng)險(xiǎn)官，法定代表人，②期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)經(jīng)理層，營(yíng)業(yè)部，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研要具有期貨叢業(yè)資格究生學(xué)歷除期貨年限外可放C、除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、寬1年）

獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)③擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)

事具備條件：構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少①具有證券、期貨等金融業(yè)于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)H、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗(yàn)人條件：②�？埔陨息�?gòu)臉I(yè)資格②本科、學(xué)士D、獨(dú)立董事條件：③財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注

①具有證券、期貨等金融業(yè)冊(cè)會(huì)計(jì)師；營(yíng)業(yè)部經(jīng)理：期貨

務(wù)或法律、會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)3年上或金融4年上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱《期貨從業(yè)人員管理辦法》

《期貨公司管理辦法》《期貨公司董事、51.從業(yè)資格申請(qǐng)：機(jī)構(gòu)聘用，的，向董事會(huì)負(fù)責(zé)。

3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會(huì)行59．提出辭職的應(yīng)當(dāng)提前30

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。

3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì)做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。

政處罰，3年未因違法違規(guī)撤日向期貨公司董事會(huì)提出申試行辦法》銷從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè)，請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職派出機(jī)構(gòu)。65.期貨公司申請(qǐng)金融期貨業(yè)培訓(xùn)。60.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)：

結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人252.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘總經(jīng)理，董事會(huì)，公司住所地

或死亡，10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)年經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年未由協(xié)會(huì)注銷從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)和風(fēng)受刑事處罰。3年未因經(jīng)營(yíng)受68.期貨公司被交易所接納為險(xiǎn)管理狀況，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)過刑事處罰。管理人員變更比會(huì)員、暫�；蚪K止會(huì)員資格，會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中期貨業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格。

53.期貨公司的從業(yè)人員不得

有：1虛假宣傳，誘騙客戶參與交易2挪用客戶的期貨保證金3證監(jiān)會(huì)禁止行為

54期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員不得有：1損害非結(jié)算會(huì)員及客戶的利益2代理客戶從事期貨交易3證監(jiān)會(huì)禁止行為

55．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有：1利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶信息2代理客戶從事期貨交易3證監(jiān)會(huì)禁止行為

56.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有：1收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金2代理客戶從事期貨交易3證監(jiān)會(huì)禁止行為57.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人

員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。期貨人員受到機(jī)構(gòu)處分，或違法違規(guī)被調(diào)查處理，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日向協(xié)會(huì)報(bào)告。

定》58．首席風(fēng)險(xiǎn)官是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，不整改的應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)包括，必要時(shí)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，未設(shè)監(jiān)事會(huì)的，可報(bào)告監(jiān)事。61.期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制，阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

62.首席風(fēng)險(xiǎn)官每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日提交季度報(bào)告；每年1月20日前提交上一年度工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制狀況，履行職責(zé)情況（盡職調(diào)查，提出整改意見，整改

效果）63.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期，職責(zé)范圍，權(quán)利義務(wù)，工作報(bào)告的程序和方式。應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。

64.期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，可向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，派出機(jī)構(gòu)依法調(diào)查和處理。例不過50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)年應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公度，2年內(nèi)成立或重組的。股司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)東2年未刑事處罰。

構(gòu)報(bào)告。

66.申請(qǐng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管

董事長(zhǎng)，經(jīng)理至少2人理試行辦法》

期貨證券從業(yè)5年以上。且169.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)年以上。

行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

注冊(cè)資金不低5000萬元，凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+

2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申負(fù)債調(diào)整值+客戶未足額追加請(qǐng)前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年的保證金-（+）其他調(diào)整項(xiàng)。盈利。權(quán)益不低于8000萬。70.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以被控股東期末凈資金不低于2下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

億元�；蚩毓晒蓶|凈資本不低凈資本不得低于1500萬于5億元。不適用凈資產(chǎn)不低凈資本不得低于客戶權(quán)益于8億元�？傤~的6%66.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平面結(jié)算業(yè)務(wù)：

均折算額不得低于300萬董事長(zhǎng)經(jīng)理中至少3人凈資本與凈資產(chǎn)的比例不在期貨證券5年，至少2人在低于40%

期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔(dān)任期貨流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比公司高級(jí)管理人員3年。

例不得低于100%

注冊(cè)資金不低于1億。2負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。申請(qǐng)高于150%

日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，71.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提每季度不低3億。控股股東凈供中間介紹業(yè)務(wù)的：

資產(chǎn)不低10億�；蛘�3個(gè)會(huì)

凈資本不低于3000萬

計(jì)年度中至少2年盈利且每季從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨度客戶權(quán)益總額平均不低于公司凈資本不低于4500萬

1億元�？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)

72.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)期貨不應(yīng)低于10億元�？毓晒蓶|

公司凈資本不得低于下面不適用凈資本或者類似指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。人民幣9000萬67.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資客戶權(quán)益總額與其代理格需要申請(qǐng)的條件：

結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

73.不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%不得高于的80%。

74.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表簽字人員：法定代辦人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)

10%以上變化的業(yè)務(wù)。

《中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司》77.符合條件證券公司：A前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)-監(jiān)督檢查。算會(huì)員的從業(yè)人員不得有：利中金所及中期協(xié)-自律管理。用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得監(jiān)控中心-核查驗(yàn)證。

81.自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力，審慎決定是否參加股指期貨交易。

的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及客戶的合法權(quán)益。（3）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有：利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息。

人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、C全資或控股一家期貨公82.中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)（4）為期貨公司提供中間介紹制表人。月度7天內(nèi)報(bào)年度3個(gè)月內(nèi)報(bào)，報(bào)表保存不少于5年。每半年向全體董事提交書面報(bào)告，經(jīng)法定代辦人簽字；每半年向全體股東提交書面報(bào)告，經(jīng)全體董事簽字，并取得股東的簽收確認(rèn)證明。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月比變動(dòng)超過20%在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。

75.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)

到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施：向公司出具警示函抄送全體股東；對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，優(yōu)化指標(biāo)；要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策應(yīng)當(dāng)至少提前5天向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告；公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。不符合標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。整改期貨不過20日。經(jīng)過整改，符合標(biāo)準(zhǔn)后派出機(jī)

構(gòu)在驗(yàn)收合格3個(gè)工作日內(nèi)解除相關(guān)措施。76.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)報(bào)表包括：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表客戶權(quán)益變動(dòng)表經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。

資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn)指期貨公

司自身資產(chǎn)不含客戶保證金負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債不含客戶權(quán)益重大業(yè)務(wù)指指標(biāo)發(fā)生

司，有分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格D配備必要的業(yè)務(wù)人員公司總部至少5名，開展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員E建立和健全業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)隔離，合格檢查等制度。

F滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)78.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法所說

的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：凈資本不低于12億元流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

對(duì)外擔(dān)�；蛘哓�(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

凈資本不低于凈資產(chǎn)的

70%證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)79.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)

表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。期限不得少于5年。發(fā)生重大事項(xiàng)，2日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

80.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管。濟(jì)實(shí)力，股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能業(yè)務(wù)的從業(yè)人員不得有：收力，投資經(jīng)歷等方面，定制投付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)金。和實(shí)施指引，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。86.從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)83.期貨公司及時(shí)將投資者適承擔(dān)的義務(wù)：①按照期貨業(yè)務(wù)當(dāng)性制度實(shí)施方案報(bào)中金所規(guī)則辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)②及

和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)《期貨從業(yè)人員職業(yè)行為》的情況，對(duì)投資者了解交易情83.本規(guī)則是對(duì)從業(yè)人員的職況等合理的要求，在職責(zé)范圍業(yè)道德，執(zhí)業(yè)紀(jì)律，專業(yè)勝任內(nèi)盡快給予答復(fù)。③應(yīng)當(dāng)在法能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍本要求和規(guī)定，是期貨業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的

務(wù)。

主要依據(jù)。87.從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：84.從業(yè)人員當(dāng)保守國(guó)家秘密、①虛假誤解宣傳方式進(jìn)行自所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)我夸大或損害其他同業(yè)者的秘密和個(gè)人隱私，但下列情況名譽(yù)

除外：

②貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)，人員一、有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章要③用特殊關(guān)系手段招徠客戶，求提供的

或特殊關(guān)系組織業(yè)務(wù)壟斷二、國(guó)家司法，政府監(jiān)管部門，④投資者不知情的情況下，返協(xié)會(huì)和期貨交易所調(diào)查取證還傭金

三、從業(yè)人員保護(hù)自己合法權(quán)⑤排擠對(duì)手，低于經(jīng)營(yíng)成本或益必須公開的

行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)利益沖突的，應(yīng)向投資者披露⑥證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他沖突發(fā)生的可能性，并盡量避不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

免;無法避免的，確保投資者的88.下列情況從業(yè)人員暫停從利益得到公平對(duì)待。業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情85.以下單位從業(yè)人員不得有節(jié)嚴(yán)重，撤銷資格，3年得不

下列行為：①代理客戶從事期受理從業(yè)資格的申請(qǐng)：①拒絕

貨交易②證監(jiān)會(huì)禁止的其他協(xié)會(huì)調(diào)查檢查②獲取不正當(dāng)行為。利益③向投資者隱瞞重要事1）期貨公司的從業(yè)人員不得項(xiàng)④違反保密泄露重要未公

有行為：①進(jìn)行虛假宣傳、誘開信息⑤87條所列條目之一。

騙客戶參與期貨交易②挪用89．下列情況，撤銷資格，三

客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)

年內(nèi)或永久性拒絕受理其資2）期貨交易所非期貨公司結(jié)格申請(qǐng)：向投資者承諾或者保

（《股指期貨投資者適當(dāng)性》（證收益；違反業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失；為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公眾利益、所在機(jī)構(gòu)或他人的合法利益。

90.對(duì)于違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡不改正的，協(xié)會(huì)

以下情況期貨合同無效：①?zèng)]有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)

②不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易③違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

交易所規(guī)定賠償。

99.期貨公司未按照每日無負(fù)員不得為綜合評(píng)估得分70分以下的開立交易編碼

債制度要求，履行相應(yīng)金錢給105.投資者金融類資產(chǎn)包括：付義務(wù)，期貨交易所也未代期銀行存款，股票，基金，期貨貨公司履行，造成損失由期貨交易所承擔(dān)賠償。期貨交易所履行義務(wù)后，有權(quán)向不履行義務(wù)的一方追償。

《股指期貨投資者適當(dāng)性制權(quán)益，債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）等資產(chǎn)。

106.基本情況評(píng)估：年齡與學(xué)歷（10分和5分），相加未得分。投資經(jīng)歷評(píng)估：商品期貨將視情節(jié)輕重予以紀(jì)律懲戒：95.交易行為責(zé)任：

批評(píng)；協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；通過媒體公開譴責(zé)；取消會(huì)員資格并公告。

糾紛案件若干問題的規(guī)定》91.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，根據(jù)當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，過錯(cuò)的性質(zhì)大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過

錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。92.管轄：在分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易，分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。實(shí)物交割糾紛，期貨交易所住所地為合同履行地。由中級(jí)人民法院管轄。93承擔(dān)責(zé)任的主體：

期貨公司承擔(dān)民事責(zé)任有：①期貨公司從業(yè)人員②.非期貨公司人員以期貨公司名義（具備合同法49條規(guī)定），得到期貨公司授權(quán)。③.分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開

展活動(dòng)，分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的個(gè)人承擔(dān)的：客戶有過錯(cuò)；不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或個(gè)人，但交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則。公民、法人受期貨公司或客戶委托，作為居間人為其提供機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)向居間人支付報(bào)酬，居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間人

經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。94.無效合同責(zé)任：①期貨公司接受客戶全權(quán)委托；期貨公司和客戶對(duì)交易結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確的，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，不超過損失的80%。②期貨公司與客戶對(duì)下達(dá)指令的方式未作約定或者約定不明確；期貨公司執(zhí)行非受托人的指令；客戶下達(dá)的指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向；期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶指

令；期貨公司混碼交易；由期貨公司承擔(dān)。96.透支交易責(zé)任：①期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未通知；期貨交易所允許期貨公司透支交易；由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，不超過損失的60%；②客戶交易保證金不足；期貨公司允許客戶透支交易；由期貨公司承擔(dān)，不超過損失的

80%

③期貨公司保證金不足，期貨交易所通知了，但公司未追加，公司要求保留持倉(cāng)并書面協(xié)商一致，損失由期貨公司承擔(dān)，穿倉(cāng)由交易所承擔(dān)�？蛻敉�上，需要客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)由期貨公司承擔(dān)。97.強(qiáng)行平倉(cāng)：超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。98.實(shí)物交割責(zé)任：交割倉(cāng)庫(kù)未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或因保管不善給倉(cāng)單持有

人造成損失，應(yīng)當(dāng)賠償征購(gòu)或競(jìng)賣失敗，由違約方按度》

100.存在或可能違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以采�。杭s見談話、責(zé)

令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、期限說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

101.期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度，交易所可以采

�。贺�(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫�；蛳拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或取消會(huì)員資格；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向證監(jiān)會(huì)，協(xié)會(huì)提出行政處罰，紀(jì)律處分。102.特殊法人：證券公司，基

金公司，合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人。103.一般法人投資者的指定下

單人，結(jié)算單確認(rèn)人，自己調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。104.綜合評(píng)估滿分100，基本情況15分，相關(guān)投資經(jīng)歷20分，財(cái)務(wù)狀況50分，誠(chéng)信狀況15分。綜合評(píng)估表簽字人員：期貨公司高級(jí)管理人員或者授權(quán)人員，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，評(píng)估負(fù)責(zé)

人，開戶經(jīng)辦人，客戶開發(fā)責(zé)任人員和投資者。期貨公司會(huì)

經(jīng)歷和證券交易經(jīng)歷（20分和

10分），較高者為得分，最近三年的期貨交易結(jié)算單和股票對(duì)賬單。財(cái)務(wù)狀況評(píng)估：金

融類資產(chǎn)或者年收入等方面評(píng)估，50分。107.一般法人投資者申請(qǐng)開戶：凈資產(chǎn)不低于100萬，提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開戶日不超3個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作

為凈資產(chǎn)證明。應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制（決策主體和決策程序），操作流程（業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，崗位職責(zé)，制衡機(jī)制）

《最高人民法院關(guān)于審理期貨

擴(kuò)展閱讀：期貨法律法規(guī)201*總結(jié)

期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)201*記憶訣竅

一、日期對(duì)照

1、結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月。2、期貨公司的成立審批為6個(gè)月。

3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個(gè)月不開始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。

申請(qǐng)金融結(jié)算資格的，受理3個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。

提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。

4、期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批，在2個(gè)月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)（1條2個(gè)月）審批。見P7

5、調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日

6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào)，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。

7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報(bào)告。

8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會(huì)員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告。年后4個(gè)月報(bào)審計(jì)報(bào)告。

9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。

10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日

處罰為3萬元以下，對(duì)受賄、非法獲利的無警告處分。11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，

13、首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后10日、年后20日?qǐng)?bào)工作報(bào)告14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表二、年限的比較：

1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員：解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。

2、期貨交易所每年對(duì)遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

3、除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年

三、金額的比較：1、設(shè)立期貨公司注冊(cè)資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%

四、法律法規(guī)處罰：

1、見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處

罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。

2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對(duì)交易損失承擔(dān)不超過損失80%責(zé)任。

3、期貨公司對(duì)交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔(dān)損失不超過80%

4、期貨公司保證金不足，交易所未及時(shí)通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%客戶保證金不足的，期貨公司未及時(shí)通知的，承擔(dān)損失的80%5、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，承擔(dān)損失的60%期貨公司允許客戶開倉(cāng)投資交易的，承擔(dān)80%五、比例的比較

1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。

2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請(qǐng)不繳納。3、機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個(gè)人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。

4、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。六、設(shè)立期貨公司條件：

1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。2、持有5%以上股東的：

①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利

或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。

③3年內(nèi)無處罰、不誠(chéng)信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年

3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

設(shè)立營(yíng)業(yè)部的，前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。七、高管人員的任職資格：1、一般董事、監(jiān)事

①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上；專科2、獨(dú)立董事:

①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律5年以上或有高級(jí)職稱；本科；資質(zhì)測(cè)試；有時(shí)間和精力3、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：

①期貨3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；本科；資質(zhì)測(cè)試4、經(jīng)理稱：

①期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

①期貨3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)6、首席風(fēng)險(xiǎn)官：①期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年7、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：

①期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。其他：

下列①人員不得擔(dān)任高管：：

①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對(duì)托管整頓營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi)

②期貨10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至�？�；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。

③董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

④除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事

2、董事長(zhǎng)改監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)主席改董事長(zhǎng)、兩個(gè)長(zhǎng)改一般監(jiān)事和董事

3、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

1、申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：

①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。

②近3年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件2、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

②注冊(cè)資本5000萬，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億

或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。3、申請(qǐng)全面結(jié)算資格

①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

②注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度

按照交易所的規(guī)定建立限倉(cāng)制度5、期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。十

、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

1、期貨公司：

①凈資本不低于1500萬

凈資本不低于客戶權(quán)益的6%凈資本除營(yíng)業(yè)部家數(shù)不低于300萬凈資本/凈資產(chǎn)不低于40%流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本不低于100%負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于150%

②期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于3000萬從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于①9000萬；②客戶權(quán)益總額的6%

③發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng)10%以上的十一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）1、

證券公司的條件：

①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)

保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

②具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。

（一）期貨交易管理?xiàng)l例經(jīng)典總結(jié)

本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊。一、易混淆的知識(shí)1、結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在收到申請(qǐng)3個(gè)月內(nèi)決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)后6個(gè)月內(nèi)決定

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報(bào)告

3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的，證監(jiān)會(huì)注銷許可證。

4、期貨公司成立條件：注冊(cè)資本最低3000萬，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。

5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（除4、7外受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定）

①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式③變更范圍，

4、變更注冊(cè)資本，（受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）5、變更5%以上股權(quán)

6、設(shè)立、收購(gòu)、參股、終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)7、其他情形（受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（分部）批準(zhǔn)：（除②外受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）①變更法人、住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定）③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)費(fèi)范圍（4）、其他事項(xiàng)7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布：

成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、收盤價(jià)與開盤價(jià)、最低價(jià)與最高價(jià)、即時(shí)行情

未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布即時(shí)行情

8、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)交易所先決定，后報(bào)告證監(jiān)會(huì)：（先決定）

提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉(cāng)量、暫停交易、其他緊急措施

9、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批）章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng)、住所或場(chǎng)所變動(dòng)、合并分立解散

10、未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事：信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日二、法規(guī)歸納：

1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及高管采取下列措施：

談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后3日內(nèi)解除措施。

2、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采取：

責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨

公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告

4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、

給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）①違反規(guī)定接納會(huì)員

②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)（應(yīng)退還）

③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送

資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定

有上述之一的，對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。

（對(duì)責(zé)任人的處罰）

5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的，責(zé)令

改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款①違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場(chǎng)所等

②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會(huì)檢查的

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告沒收違法所得，并處1-3倍的罰款沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬

①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營(yíng)業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同【69】②中的事項(xiàng)責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴(yán)重的，暫�；虺蜂N從業(yè)資格

7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛

假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款

【75條】交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告單位從事的，責(zé)任人：處1-10萬罰款

【76條】國(guó)有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責(zé)任人降級(jí)至開除的紀(jì)律處分

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款9、【74條】操縱期貨價(jià)格的，責(zé)令改正，給予警告【77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處1-10萬罰款10、【80】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的，

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處3-10萬罰款法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不

允許做的事項(xiàng)，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關(guān)人員1-5萬罰款

【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬

【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款

【80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬，其他的全部是1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責(zé)任人處以1-10萬

對(duì)單位：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分對(duì)責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員處以紀(jì)律處分

期貨公司的給予警告處分

三、變相期貨交易

滿足下列之一的;

①為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保

②實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%四、其他事項(xiàng)

1、公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。

期貨高級(jí)管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個(gè)工作日。

1、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日?qǐng)?bào)告

2、臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月

3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)正副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人）

1、高級(jí)管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠(chéng)信、勤勉盡職

應(yīng)具有：誠(chéng)實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營(yíng)管理能力

在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當(dāng)高管：

①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年以內(nèi)的②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期未滿3年③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人未滿3年④認(rèn)定不適合人選日起2年以內(nèi)⑤在黨政機(jī)關(guān)任職的。

2、除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗(yàn)②�？埔陨�3、獨(dú)立董事條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱②本科、學(xué)士學(xué)位③證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試④必須得時(shí)間和精力其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：

①在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員③提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員⑤在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員4、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的條件：

①期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

②本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至專科）

③證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試5、經(jīng)理層條件①?gòu)臉I(yè)資格②本科、學(xué)士位③認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長(zhǎng)條件，除③外①上述5的條件

②期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

③擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)

7、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人條件：①?gòu)臉I(yè)資格②本科、學(xué)士

③財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師；營(yíng)業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗(yàn)

二、任職審批：

1、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。

其他人員有：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注：沒有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監(jiān)會(huì)通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營(yíng)利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。9、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營(yíng)業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。10、獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)資格。但13條的情況除外。13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。

14、高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。

15、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的，5日內(nèi)報(bào)告

16.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話；累計(jì)3次給予紀(jì)律處分三、處罰

1、申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。

金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié)

一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

二、申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：

①結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近2年未受處罰。

②控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)完整的年度，重組的按重組日計(jì)算。

③控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過處罰。

④期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

三、申請(qǐng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件①上述二

②董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時(shí)間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。③注冊(cè)資本不低于5000萬，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)；4、申請(qǐng)日前3個(gè)年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。四、申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：①上述二

②董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。

③注冊(cè)資本在1億元以上，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)

④申請(qǐng)日前3個(gè)年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)年度中，至少2個(gè)年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。

五、證監(jiān)會(huì)在受理后3個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)會(huì)員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。

六、交易結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會(huì)員辦理

全面結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。

因此，非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。七、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會(huì)員收保證金，但不得低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

八、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨保證金賬戶中劃撥。

九、除下列外，全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：①依非結(jié)算會(huì)員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。十、全面結(jié)算會(huì)員公司按照證監(jiān)會(huì)、交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員保證金管理制度。

可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金。

全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。

非結(jié)算會(huì)員客戶持倉(cāng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告。

十一、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)

補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉(cāng)。除上述外，全面結(jié)算會(huì)員可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)

行平倉(cāng)情形。

全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足

的，全面結(jié)算會(huì)員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。十二、全面結(jié)算會(huì)員認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提

示。不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

十三、期貨公司被交易所接納為會(huì)員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通

知日期3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

十四、全面會(huì)員應(yīng)在定期報(bào)告中報(bào)告：①非結(jié)算會(huì)員名單及變化②

金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

十五、全面會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算

前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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