審計(jì)監(jiān)察部部門(mén)職責(zé)

審計(jì)監(jiān)察部部門(mén)職責(zé)

部門(mén)職責(zé)：

1、根據(jù)《審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》、公司《內(nèi)部審計(jì)制度》、股份公司章程和證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所對(duì)上市公司治理之有關(guān)規(guī)定，對(duì)股份公司、參控股企業(yè)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)工作。

2、審計(jì)監(jiān)察部在董事會(huì)及公司主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)督和檢查工作，同時(shí)負(fù)責(zé)和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)、股東及有關(guān)部門(mén)相關(guān)業(yè)務(wù)的溝通。

3、以“實(shí)事求是、客觀公正”為審計(jì)原則，以“服務(wù)內(nèi)部、監(jiān)督核算”為工作準(zhǔn)則，定期開(kāi)展以下審計(jì)工作，保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合規(guī)性、會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的真實(shí)性，以維護(hù)股份公司規(guī)范運(yùn)作及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)：

（1）對(duì)公司及其控股企業(yè)的各項(xiàng)收入、支出、執(zhí)行過(guò)程及其結(jié)果進(jìn)行有效監(jiān)督和審計(jì)，保證公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)性、效益性、合法性，保證公司資產(chǎn)的安全性、完整性，保證公司效益的真實(shí)性；

（2）對(duì)公司及其控股企業(yè)財(cái)務(wù)核算的合規(guī)性、合法性進(jìn)行審計(jì)，以保證并提高公司會(huì)計(jì)核算的信息質(zhì)量；

（3）對(duì)公司及其控股企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算的制定及執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)；（4）對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)及控股企業(yè)主要負(fù)責(zé)干部的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計(jì)；

（5）對(duì)公司及控股企業(yè)內(nèi)部控制制度的健全性、有效性進(jìn)行審

計(jì)；

（6）對(duì)公司及控股企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)；（7）對(duì)公司投資、融資、抵押、擔(dān)保等經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行審計(jì)；（8）對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)以及公司職工關(guān)心的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，開(kāi)展全方位、多層次的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)工作。

4、參與公司兼并、重組、投資、融資等重要資本運(yùn)營(yíng)的論證工作。

5、參與公司對(duì)外披露的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告、外部審計(jì)報(bào)告、公司重大關(guān)聯(lián)交易的審計(jì)、復(fù)核工作。

6、開(kāi)展審計(jì)調(diào)查，參與研究、制定公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度。7、制定公司年度審計(jì)計(jì)劃并組織實(shí)施。

8、配合紀(jì)檢部門(mén)，制定公司相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察制度和工作計(jì)劃；負(fù)責(zé)公司內(nèi)部效能監(jiān)察工作。

9、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。崗位名稱(chēng)：審計(jì)監(jiān)察部主任（副主任）上級(jí)：公司主管領(lǐng)導(dǎo)下屬:審計(jì)崗、監(jiān)察崗

審計(jì)監(jiān)察部主任（副主任）崗位職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)本部門(mén)全面工作，協(xié)調(diào)本部門(mén)與公司其它部門(mén)及外部各審計(jì)職能單位的合作關(guān)系。與公司財(cái)務(wù)部門(mén)密切配合，保證公司各項(xiàng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)、合法性，對(duì)財(cái)務(wù)部門(mén)提出的業(yè)務(wù)或政策問(wèn)題，共同予以協(xié)商解決；與公司其他業(yè)務(wù)、管理部門(mén)隨時(shí)聯(lián)系溝通，以滿(mǎn)足審

計(jì)工作的需要；與公司控股企業(yè)的財(cái)務(wù)部門(mén)及主管領(lǐng)導(dǎo)隨時(shí)溝通，了解相關(guān)企業(yè)的財(cái)務(wù)情況，以便于審計(jì)工作的開(kāi)展和具體業(yè)務(wù)工作的指導(dǎo)。

2、按照相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程、制度要求，開(kāi)展公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察工作。

3、制定本部門(mén)年度工作計(jì)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)組織實(shí)施。4、制定審計(jì)、監(jiān)察項(xiàng)目方案，對(duì)審計(jì)、監(jiān)察全過(guò)程進(jìn)行管理監(jiān)控，對(duì)出具的相關(guān)審計(jì)、監(jiān)察報(bào)告的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。

5、參與公司重大資本運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目的論證工作，特別是對(duì)募集資金使用及效益性進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

6、對(duì)嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法規(guī)的行為和阻撓、妨礙審計(jì)、監(jiān)察工作的人員，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意，有權(quán)作出臨時(shí)制止決定和采取必要的臨時(shí)措施，并對(duì)直接責(zé)任人提出處理意見(jiàn)。

7、與黨委、紀(jì)檢部門(mén)密切配合，承辦效能監(jiān)察方面的具體工作。8、完成公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層交辦的其它工作。9、完成公司審計(jì)委員會(huì)交辦的其他工作。

10、負(fù)責(zé)在部門(mén)工作中嚴(yán)格落實(shí)國(guó)家及行業(yè)政策法規(guī)有關(guān)規(guī)定；

11、發(fā)現(xiàn)管理問(wèn)題，及時(shí)與主管領(lǐng)導(dǎo)、企管辦溝通，并提出解決意見(jiàn)，持續(xù)完善本部門(mén)ISO9000及流程制度各項(xiàng)規(guī)范；12、審核本部門(mén)各項(xiàng)費(fèi)用支出，嚴(yán)格執(zhí)行公司下達(dá)的預(yù)算指標(biāo)；13、配合人力資源部對(duì)本部門(mén)擬招聘員工的錄用過(guò)程，指導(dǎo)員

工崗位技能培訓(xùn)工作；

14、負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、工作分配；

15、配合公司考核領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)部門(mén)員工的績(jī)效考核工作，對(duì)直接下級(jí)，相關(guān)者進(jìn)行評(píng)分；16、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與其他部門(mén)間的協(xié)作；17、完成上級(jí)交辦的其他工作；任職條件：

1、教育程度：大學(xué)本科以上。2、年齡：不限。

3、相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)：8年以上。

4、所需具備的業(yè)務(wù)知識(shí)及相關(guān)技能：財(cái)會(huì)、審計(jì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，熟悉有關(guān)財(cái)經(jīng)法律法規(guī)，良好的溝通、協(xié)調(diào)能力，熟練使用計(jì)算機(jī)及相關(guān)軟件。

崗位名稱(chēng)：審計(jì)崗

上級(jí)：審計(jì)監(jiān)察部主任(副主任)下屬:無(wú)審計(jì)崗崗位職責(zé)：

1、按照《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》及公司章程、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所對(duì)上市公司之規(guī)定，對(duì)股份公司各參、控股公司定期開(kāi)展審計(jì)工作。

2、依據(jù)審計(jì)通知書(shū)要求收集、了解、借閱被審單位的基本情況審計(jì)資料。

3、按規(guī)定分工完成相關(guān)審計(jì)任務(wù)。

4、按規(guī)定程序?qū)�審�?jì)工作底稿和審計(jì)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核。5、整理審計(jì)工作底稿，負(fù)責(zé)審計(jì)檔案的管理。

6、對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行后續(xù)審計(jì)，監(jiān)督改進(jìn)和處理辦法的實(shí)施。

7、協(xié)助接待外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和部門(mén)對(duì)公司的審計(jì)工作。8、完成公司和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。任職條件：

1、教育程度：大學(xué)本科以上。2、年齡：不限。

3、相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)：5年以上會(huì)計(jì)、審計(jì)工作經(jīng)歷（其中2年以上會(huì)計(jì)師事務(wù)所工作經(jīng)歷）。

4、所需具備的業(yè)務(wù)知識(shí)及相關(guān)技能：財(cái)會(huì)、審計(jì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，熟悉有關(guān)財(cái)經(jīng)法律法規(guī)，熟練使用計(jì)算機(jī)及相關(guān)軟件。崗位名稱(chēng)：監(jiān)察崗

上級(jí)：審計(jì)監(jiān)察部主任(副主任)下屬:無(wú)監(jiān)察崗崗位職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)制定公司各層次人員的廉政紀(jì)律制度。

2、負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查各種經(jīng)濟(jì)責(zé)任制的執(zhí)行情況。3、負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的來(lái)信來(lái)訪(fǎng)，協(xié)助審計(jì)部門(mén)做好對(duì)離任干部的經(jīng)濟(jì)審查工作，保守秘密。

4、充分利用宣傳窗，做好廉政建設(shè)重點(diǎn)內(nèi)容的宣傳工作。5、利用各種方式做好對(duì)各類(lèi)人員的遵紀(jì)守法及廉政紀(jì)律教育。6、負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)察對(duì)象違紀(jì)問(wèn)題的調(diào)查并提出處理意見(jiàn)。任職條件：

1、教育程度：大專(zhuān)以上。2、年齡：不限。

3、相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)：3年以上。

4、所需具備的業(yè)務(wù)知識(shí)及相關(guān)技能：中共黨員，有一定的經(jīng)濟(jì)理論知識(shí)和較強(qiáng)的語(yǔ)言、文字表達(dá)能力。

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審計(jì)監(jiān)察部－部門(mén)職責(zé)

一、擬定公司內(nèi)部審計(jì)管理辦法和規(guī)章制度。二、擬定審計(jì)工作計(jì)劃。

三、對(duì)公司的財(cái)務(wù)收支及各類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

四、對(duì)公司和部門(mén)內(nèi)部制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)并提出改進(jìn)建議。五、對(duì)經(jīng)濟(jì)合同的簽訂及執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。六、負(fù)責(zé)對(duì)公司的招投標(biāo)過(guò)程及結(jié)果進(jìn)行審核監(jiān)督。

七、獨(dú)立開(kāi)展公司的審計(jì)監(jiān)控工作，規(guī)范公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)收支行為，隨時(shí)掌握盈虧情況及潛虧因素，并提出審計(jì)建議，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理，為公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門(mén)了解實(shí)際情況，制定政策提供依據(jù)。八、對(duì)在審計(jì)過(guò)程中提出的意見(jiàn)、建議及整改措施的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查，對(duì)整改不力的主要領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)向上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提出意見(jiàn)和建議。九、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他審計(jì)工作。

審計(jì)監(jiān)察部－部門(mén)人員崗位職責(zé)

審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理

職位名稱(chēng)直接上級(jí)崗位職責(zé)審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理董事長(zhǎng)所屬部門(mén)直接下級(jí)審計(jì)監(jiān)察部審計(jì)專(zhuān)員1、在董事會(huì)的指導(dǎo)下，擬定公司審計(jì)監(jiān)察相關(guān)制度，并提交董事會(huì)審定；2、組織公司財(cái)務(wù)及所屬控股公司財(cái)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，對(duì)公司內(nèi)部嚴(yán)重違紀(jì)的行為進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，并提交審計(jì)報(bào)告；3、參與并監(jiān)督公司合并、分立、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、項(xiàng)目清理等重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；4、負(fù)責(zé)對(duì)擬簽訂的合同（協(xié)議書(shū)）進(jìn)行審核把關(guān)工作，負(fù)責(zé)合同的跟蹤管理；5、負(fù)責(zé)對(duì)公司的招投標(biāo)過(guò)程及結(jié)果進(jìn)行審核監(jiān)督；6、負(fù)責(zé)公司的目標(biāo)管理工作，保證公司體系運(yùn)行有效，提供目標(biāo)管理方面的管理依據(jù)和考察意見(jiàn)，參與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目目標(biāo)管理的評(píng)價(jià)與研究；7、負(fù)責(zé)公司員工的檢舉、控告，并按規(guī)定進(jìn)行處理和答復(fù)；8、開(kāi)展領(lǐng)導(dǎo)干部離職審計(jì)，明確領(lǐng)導(dǎo)干部在職期間各項(xiàng)指標(biāo)的完成情況。9、負(fù)責(zé)本部門(mén)文件、資料的日常管理及立卷歸檔工作10、初步擬定審計(jì)監(jiān)察部的崗位配置、職位說(shuō)明書(shū)及業(yè)績(jī)考評(píng)指標(biāo)11、負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)員工施績(jī)效考評(píng)，并提供獎(jiǎng)懲、任免、晉升建議12、遵照公司的權(quán)限規(guī)定，行使費(fèi)用與合同審批權(quán)

審計(jì)專(zhuān)員

職位名稱(chēng)直接上級(jí)崗位職責(zé)審計(jì)專(zhuān)員審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理所屬部門(mén)直接下級(jí)審計(jì)監(jiān)察部無(wú)1、及時(shí)完成對(duì)項(xiàng)目的節(jié)點(diǎn)考核，力爭(zhēng)對(duì)項(xiàng)目的節(jié)點(diǎn)經(jīng)濟(jì)狀況的分析準(zhǔn)確、及時(shí)。2、及時(shí)完成對(duì)竣工項(xiàng)目的決算審計(jì)工作，對(duì)竣工項(xiàng)目的全面情況進(jìn)行分析，為公司進(jìn)行決策提供依據(jù)。3、收集與各分包結(jié)算相關(guān)的施工圖紙、工程簽證、設(shè)計(jì)變更等資料，對(duì)各項(xiàng)目部上報(bào)的各分包單位的結(jié)算進(jìn)行認(rèn)真、仔細(xì)的審查、核對(duì)。4、對(duì)審查過(guò)程中遇到的不明事項(xiàng)，堅(jiān)持深入施工現(xiàn)場(chǎng)，到第一線(xiàn)了解情況。對(duì)合同中有疑問(wèn)的條款及時(shí)向合約部咨詢(xún)，確保分包審計(jì)結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。5、分包結(jié)算審核工作必須堅(jiān)持現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)與施工圖紙計(jì)算為原則，不得與分包方采取未經(jīng)測(cè)算議價(jià)結(jié)算的方式。6、及時(shí)向部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)反映各分包單位的審計(jì)情況，對(duì)審計(jì)完畢的結(jié)算資料及時(shí)整理、歸檔。7、完成對(duì)公司及其下屬單位的財(cái)務(wù)收支審計(jì)，檢查會(huì)計(jì)原始憑證、帳簿、報(bào)表等財(cái)務(wù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合規(guī)性。8、檢查企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的真實(shí)性和年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的完成情況，為公司對(duì)下屬企業(yè)年度績(jī)效考核、獎(jiǎng)罰提供依據(jù)。9、開(kāi)展經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行抽查，其中虧損的工程項(xiàng)目必查，查找原因，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。10、接受公司領(lǐng)導(dǎo)的指令，對(duì)其指定的審計(jì)事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。

審計(jì)監(jiān)察部人員任職要求

序號(hào)1234567類(lèi)別審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理任職資格要求內(nèi)容學(xué)歷及專(zhuān)業(yè)大學(xué)本科以上學(xué)歷，審計(jì)、財(cái)務(wù)有等相關(guān)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)職稱(chēng)崗位證書(shū)工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)挲g要求性別要求身體條件中級(jí)以上職稱(chēng)具有審計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格5年以上審計(jì)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，3年以上審計(jì)主管工作經(jīng)驗(yàn)30歲以上不限健康1、精通國(guó)家財(cái)稅法律規(guī)范、國(guó)家財(cái)務(wù)核算業(yè)務(wù)，具有優(yōu)秀的職業(yè)判斷能力和豐富的財(cái)會(huì)項(xiàng)目分析處理經(jīng)驗(yàn)；2、了解審計(jì)領(lǐng)域發(fā)展趨勢(shì)，掌握最新審計(jì)理論和方法；8其他條件3、熟練公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、審計(jì)、稅務(wù)等業(yè)務(wù)的全套流程；4、熟練使用財(cái)務(wù)等軟件及OA等辦公軟件；5、溝通協(xié)調(diào)能力強(qiáng)，對(duì)審計(jì)工作有較深的理解；6、做事認(rèn)真，有責(zé)任心。序號(hào)1234567類(lèi)別學(xué)歷及專(zhuān)業(yè)職稱(chēng)崗位證書(shū)工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)挲g要求性別要求身體條件審計(jì)專(zhuān)員任職資格要求內(nèi)容大學(xué)本科以上學(xué)歷，審計(jì)、財(cái)務(wù)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)中級(jí)以上職稱(chēng)具有審計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格3年以上審計(jì)專(zhuān)員工作經(jīng)驗(yàn)28歲以上不限健康1、精通國(guó)家財(cái)稅法律規(guī)范、國(guó)家財(cái)務(wù)核算業(yè)務(wù)，具有優(yōu)秀的職業(yè)判斷能力和豐富的財(cái)會(huì)項(xiàng)目分析處理經(jīng)驗(yàn)；2、了解審計(jì)領(lǐng)域發(fā)展趨勢(shì)，掌握最新審計(jì)理論和方法；8其他條件3、熟練公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、審計(jì)、稅務(wù)等業(yè)務(wù)的全套流程；4、熟練使用財(cái)務(wù)等軟件及OA等辦公軟件；5、溝通協(xié)調(diào)能力強(qiáng)，對(duì)審計(jì)工作有較深的理解；6、做事認(rèn)真，有責(zé)任心。

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