案卷質(zhì)量評查專項(xiàng)分析

案卷質(zhì)量評查專題分析

行政執(zhí)法案卷評查工作是提高行政執(zhí)法質(zhì)量、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督的重要手段，也是工商行政管理機(jī)關(guān)推進(jìn)依法行政的現(xiàn)實(shí)需要。今年以來，平南縣工商局狠抓行政執(zhí)法案卷質(zhì)量評查工作，積極探索長效監(jiān)管機(jī)制，取得了初步成效。

一、案件評查的基本情況

6月7日－20日，根據(jù)辦案機(jī)構(gòu)上半年已送審的案卷情況，由縣局法規(guī)室組織力量，就案件的執(zhí)法程序、調(diào)查取證、審查決定等多個(gè)方面進(jìn)行全面評查。抽取行政處罰案件137起，占全系統(tǒng)201*年上半年辦結(jié)案件的45.36%，其中：無照經(jīng)營案件60起、超越核準(zhǔn)經(jīng)營落圍案件42起、商標(biāo)廣告案件10起、產(chǎn)品質(zhì)量案件12起及其他種類的案件13起。

從評查情況來看，各辦案機(jī)構(gòu)能夠正確履行法定職責(zé)，依照法定程序開展行政執(zhí)法活動，行政執(zhí)法程序進(jìn)一步規(guī)范，執(zhí)法文書制作、立卷歸檔等方面明顯進(jìn)步，案件總體質(zhì)量較去年有了較大提高。主要體現(xiàn)在：（一）立案審批表填寫較前規(guī)范。（二）證據(jù)材料比較充實(shí)，尤其是詢問筆錄的內(nèi)容比較清楚、全面、重點(diǎn)突出。（三）調(diào)查終結(jié)報(bào)告中對于案件來源和經(jīng)過的陳述更為規(guī)范。（四）對于立案和調(diào)查終結(jié)的時(shí)間、經(jīng)過等描述較之以前有較大進(jìn)步。

二、案件評查反映的主要問題

在此次案卷評查過程中，反映出行政處罰案件仍然存在一些問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）自由裁量權(quán)的把握不夠準(zhǔn)確。從評查中看，有的案件減輕或從輕處罰理由和依據(jù)不充分，導(dǎo)致自由裁量權(quán)的行使存在一定的隨意性。

（二）執(zhí)法文書中的案件事實(shí)陳述和證據(jù)列舉不夠嚴(yán)謹(jǐn)。辦案機(jī)構(gòu)在行政處罰決定書、建議書、調(diào)查終結(jié)報(bào)告等執(zhí)法文書中，在擬寫調(diào)查的違法事實(shí)部分?jǐn)⑹霾磺澹�缺少關(guān)鍵要素。如違法行為持續(xù)時(shí)間，違法所得的計(jì)算，違法行為的情節(jié)等；證據(jù)的證明內(nèi)容擬寫不規(guī)范，所列舉的證據(jù)和證明內(nèi)容之間缺乏關(guān)聯(lián)性。

（三）現(xiàn)場檢查筆錄、詢問筆錄、抽樣取證記錄文書的制作不夠規(guī)范。對檢查、詢問或取證的內(nèi)容表述不充分，不規(guī)范，有的沒有當(dāng)事人核對意見，對一些涉及主要案情和案件定性的事實(shí)調(diào)查不清，致使這三類文書的內(nèi)容表述略顯空洞。

（四）證據(jù)提取不足。一是對行政處罰種類和幅度的關(guān)鍵事實(shí)，如違法所得、違法經(jīng)營額、貨值金額、不合格產(chǎn)品或侵權(quán)商品等違法財(cái)物的品種和數(shù)量等，在案件中存在未查清、未計(jì)算或計(jì)算有誤等問題；二是某些案件缺少固定現(xiàn)場和違法物品的照片證據(jù)，無照經(jīng)營、商標(biāo)侵權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量等涉及到違法現(xiàn)場或物品的案件，應(yīng)通過拍攝現(xiàn)場照片來固定現(xiàn)場，但從案卷評查來看，辦案機(jī)構(gòu)普遍沒有提取照片作為證據(jù)。

（五）一些細(xì)節(jié)把握不到位。一是在案卷文書制作上，一些

辦案機(jī)構(gòu)在使用文書編號時(shí)該用六角符號“”的，仍然使用小括號“[]”，不該用“第”字的，仍然使用“第”字；二是應(yīng)該手寫簽名和日期的地方，沒有留空而是直接電腦打��；三是送達(dá)方式法表述不規(guī)范，隨意性太大；四是案卷裝訂順序出現(xiàn)偏差，錯(cuò)把送審案件順序當(dāng)作案卷裝訂順序進(jìn)行歸檔裝訂等等。

三、抓好案件評查的一些途徑

（一）抓部署，重落實(shí)。進(jìn)一步加強(qiáng)對案卷質(zhì)量評查工作的重視，針對行政執(zhí)法案卷評查量大面廣的實(shí)際，設(shè)立專門辦公室，成立評查小組，制定周密細(xì)致、操作性強(qiáng)的工作方案，對評查范圍、評查內(nèi)容、方法步驟和工作要求等作出具體規(guī)定，并通過通知、會議等形式層層落實(shí)，確保行政執(zhí)法案卷評查工作取得實(shí)效。

（二）抓典型，細(xì)評查。從所辦結(jié)案件的實(shí)際情況來看，主要為無照經(jīng)營案為主，在案件評查中，以無照經(jīng)營案為評查重點(diǎn)，按照《廣西壯族自治區(qū)依法行政考核辦法》的規(guī)定，以工商行政管理相關(guān)的實(shí)體法、程序法為依據(jù)，把案卷評查工作量化細(xì)化為立案主體、執(zhí)法程序、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)、執(zhí)行、結(jié)案、歸檔等多個(gè)方面，通過細(xì)化評查面，做到評查緊切實(shí)際，具體全面、可操作性強(qiáng)。

（四）抓培訓(xùn)，強(qiáng)素質(zhì)。從案卷評查暴露出的諸多問題中，可以看出案卷質(zhì)量的高低很大程度上取決于辦案人員的法律知識水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，不少辦案人員法律專業(yè)知識儲備較少，業(yè)務(wù)能力不足，遇到問題憑主觀臆斷，從而影響了案卷的質(zhì)量和依法

行政的水平。因此，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對執(zhí)法崗位人員開展相應(yīng)的業(yè)務(wù)知識和崗位技能培訓(xùn)，除采取集中培訓(xùn)、以會代訓(xùn)、專題培訓(xùn)等常規(guī)培訓(xùn)形式外，可以廣泛開展案例研討會，加強(qiáng)與法制機(jī)構(gòu)的溝通,交流執(zhí)法辦案過程中遇到的疑難問題和心得體會，積極建設(shè)一支高素質(zhì)的辦案隊(duì)伍。

（四）抓文書，促規(guī)范。今年年初,該局通過制定《平南縣工商行政管理局行政處罰文書格式及案卷裝訂規(guī)范》，對執(zhí)法文書的制作版面、字體字號、文號編排、案卷裝訂的封面格式、目錄順序等方面作了明確、詳盡、統(tǒng)一的規(guī)定，讓每一份行政執(zhí)法文書的制作有章可循。

（五）抓制度，常監(jiān)督。開展執(zhí)法案卷評查工作，制度建設(shè)是基礎(chǔ)，根據(jù)上級部門的規(guī)定，結(jié)合縣局的實(shí)際，制訂及建立較完整的案卷定期評查制度，增強(qiáng)了案卷評查的可操作性和針對性；同時(shí)，充分發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用，由成立督查組不定期深入各基層工商所對其所辦理的案卷進(jìn)行現(xiàn)場抽查、監(jiān)督，對所辦理的案件存在的問題進(jìn)行了及時(shí)的指出、糾正，從源頭上確保案卷質(zhì)量。

（六）抓整改，出成效。開展執(zhí)法案卷評查，目的就是在于規(guī)范執(zhí)法行為，提高執(zhí)法水平。各辦案機(jī)構(gòu)對執(zhí)法案卷評查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)歸類匯總，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的原因，采取切實(shí)有效的措施加以整改，并將整改貫穿于案卷評查活動的始終，著力提升工商行政管理部門的辦案水平。

擴(kuò)展閱讀：201*01案件質(zhì)量評查辦法(試行)

河南省高級人民法院案件質(zhì)量評查辦法

（征求意見稿）第一章一般性規(guī)定

第一條為加強(qiáng)審判管理工作，完善案件質(zhì)量評查機(jī)制，推進(jìn)全省法院審判、執(zhí)行、司法技術(shù)輔助工作，根據(jù)最高人民法院的要求及省法院的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省法院工作的實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條案件質(zhì)量評查是法院專門的審判管理機(jī)構(gòu)對審判、執(zhí)行、司法技術(shù)輔助工作的辦案質(zhì)量所做的評定，評定對象包括各類案件的實(shí)體、程序（含庭審、聽證、對外委托）、裁判文書（包括優(yōu)秀文書的評選）、卷宗、辦案的法律效果與社會效果的統(tǒng)一等方面。案件質(zhì)量評查屬于法院內(nèi)部的質(zhì)量監(jiān)管機(jī)制。

第三條案件質(zhì)量評查是增強(qiáng)辦案人員的質(zhì)量意識、責(zé)任意識，規(guī)范司法行為、提高我省法院案件整體質(zhì)量的一項(xiàng)重要管理手段。

第四條案件質(zhì)量評查的任務(wù)是通過案件的質(zhì)量評定，總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，規(guī)范審判執(zhí)行行為，提高司法為民的能力和水平。

第五條案件質(zhì)量評查應(yīng)堅(jiān)持如下原則：客觀公正原則；公開透明原則；求真務(wù)實(shí)、講求實(shí)效原則；全程評查、全方位評查原則；依托法院綜合信息管理系統(tǒng)進(jìn)行評查的原則；零容忍原則。

第六條案件質(zhì)量評查工作要注重結(jié)果的運(yùn)用，做到評查案件與總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)的有機(jī)統(tǒng)一，制約機(jī)制與激勵(lì)機(jī)制的有機(jī)統(tǒng)一，評查

結(jié)果與績效考核的有機(jī)統(tǒng)一。

第二章評查組織機(jī)構(gòu)、人員隊(duì)伍

第七條全省各級法院應(yīng)成立案件質(zhì)量評查委員會，負(fù)責(zé)研究、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)案件質(zhì)量評查工作。

第八條案件質(zhì)量評查委員會的人員組成：審判管理辦公室的主管院領(lǐng)導(dǎo)、審判管理辦公室主任、各業(yè)務(wù)部門（包括研究室、司法技術(shù)輔助工作部門）以及監(jiān)察室的主要負(fù)責(zé)人。

案件質(zhì)量評查委員會主任由審判管理辦公室的主管院領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。

第九條審判管理辦公室案件評查組負(fù)責(zé)案件評查工作的組織實(shí)施。

第十條全省三級法院應(yīng)建立上下聯(lián)動、相對穩(wěn)定，內(nèi)、外結(jié)合的專、兼職評查員隊(duì)伍。

專職評查員隊(duì)伍是指審判管理辦公室內(nèi)專職從事案件評查工作的人員。

兼職評查員隊(duì)伍是指審判管理辦公室工作人員以外從事評查活動的人員，包括法院人員、同級人大代表、同級政協(xié)委員、律師、法學(xué)專家、媒體采編人員。

第十一條各級法院應(yīng)選派政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、年富力強(qiáng)的在職審判長（執(zhí)行長、組長）以上職務(wù)同志充實(shí)到兼職評查員隊(duì)

伍。

第十二條審判管理辦公室應(yīng)加強(qiáng)專職評查員的教育、管理，通過諸如培訓(xùn)班、外出學(xué)習(xí)、掛庭辦案等方法提高專職評查員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

評查隊(duì)伍的建設(shè)、管理、使用辦法另行規(guī)定。

第十三條審判管理辦公室應(yīng)加強(qiáng)對評查工作的督導(dǎo)，特別是上級法院的審判管理辦公室應(yīng)加強(qiáng)對下級法院評查活動的督導(dǎo)。如果發(fā)現(xiàn)下級法院的評查工作有可能走過場、流于形式時(shí)（比如案件明顯存在嚴(yán)重問題而沒有被評查出來），上級法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)督導(dǎo)，并對相關(guān)人員予以處理。

第三章案件質(zhì)量評查的一般分類

第十四條案件質(zhì)量評查一般包括常規(guī)評查、重點(diǎn)評查、專項(xiàng)評查、個(gè)案評查。

第十五條常規(guī)評查是指對各類已結(jié)案件進(jìn)行定期的抽查。每年至少進(jìn)行一次常規(guī)評查。

第十六條常規(guī)評查案件的范圍：已經(jīng)辦結(jié)的各類案件。第十七條重點(diǎn)評查是指對可能存在質(zhì)量問題的某幾類案件進(jìn)行的評查。重點(diǎn)評查應(yīng)逐步建立即時(shí)評查的長效機(jī)制。

第十八條重點(diǎn)評查的案件范圍：一、群眾反映強(qiáng)烈的案件；

二、已確認(rèn)的國家賠償案件；

三、原承辦單位、承辦人提出異議的被本院或上級法院改判的案件；

四、原承辦單位、承辦人提出異議的被上級法院發(fā)回重審的案件；

五、原承辦單位、承辦人提出異議的進(jìn)入再審的案件（包括被上級法院指令再審案件、被本院決定再審的案件）；

六、原承辦單位、承辦人提出異議的被檢察院抗訴的案件；七、其它需要納入重點(diǎn)評查的案件。

第十九條專項(xiàng)評查是指對特定類型案件或辦案的特定環(huán)節(jié)或裁判文書進(jìn)行的評查，以樹立正面典型為目的的優(yōu)秀典型的評選、評比屬于專項(xiàng)評查。

優(yōu)秀典型的評選辦法另行制定。

第二十條個(gè)案評查是指對領(lǐng)導(dǎo)批示或群眾反映的某一個(gè)案件組織專人進(jìn)行的以全面、深入調(diào)查為基礎(chǔ)的一種評查形式。

個(gè)案評查辦法另行制定。

第二十一條案件存在質(zhì)量問題引起國家賠償，案件瑕疵已在確認(rèn)程序中予以確定，被確認(rèn)案件不納入評查范圍，審判管理辦公室應(yīng)當(dāng)直接啟動責(zé)任倒查程序，進(jìn)行責(zé)任追究。

第四章評查的準(zhǔn)備工作

第二十二條案件質(zhì)量評查準(zhǔn)備階段的工作一般包括：確定案件質(zhì)量評查方案、確定被評查案件的案號、確定評查人員、調(diào)齊被評查案件卷宗及有關(guān)材料。

第二十三條案件質(zhì)量評查方案是評查活動的行動指南，直接影響著評查的成效。

第二十四條評查方式是評查方案中的主要內(nèi)容，適當(dāng)?shù)姆椒�能起到事半功倍的作用�?/p>

經(jīng)常適用的評查方式有：被評查單位間“推磨式”互評、外部評查（由被評查單位以外人員進(jìn)行評查）、交叉互評、平均分?jǐn)傇u查等。

第二十五條確定評查方式時(shí)，應(yīng)綜合考慮評查目的、評查客體、評查的工作量、評查人員的狀況等情況。

第二十六條應(yīng)根據(jù)評查種類確定被評查案件的范圍。常規(guī)評查應(yīng)保證每個(gè)辦案人員都能被抽查相應(yīng)的案件，也即每個(gè)辦案人員每年至少被抽查一個(gè)案件。和解、調(diào)解、撤訴案件一般不作為常規(guī)案件抽查的范圍。

進(jìn)行重點(diǎn)評查、專項(xiàng)評查時(shí)，一般應(yīng)將有關(guān)案件全部納入評查。第二十七條被評查案件的范圍確定后，應(yīng)以法院綜合信息管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)為主要依據(jù)確定評查案號。案號確定后應(yīng)及時(shí)告知被評查單位。

第二十八條被評查單位應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)備被評查卷宗。法院綜合信息管理系統(tǒng)中的評查模塊建立后，應(yīng)在該模塊中準(zhǔn)備電子卷宗。

群眾反映強(qiáng)烈的案件應(yīng)準(zhǔn)備群眾的反映材料。被改判、發(fā)回重審、指令再審、抗訴的案件應(yīng)準(zhǔn)備相應(yīng)的改判文書、發(fā)回重審裁定、指令再審裁定、抗訴裁定。

第二十九條執(zhí)行案件只準(zhǔn)備執(zhí)行卷宗，其它案件應(yīng)準(zhǔn)備一審以來的全部卷宗（不含執(zhí)行卷宗）。正在審理、執(zhí)行中的案件，案件材料應(yīng)裝訂成臨時(shí)性卷宗（用鉛筆編頁碼）。

第三十條卷宗被其它單位借調(diào)的，應(yīng)提供借調(diào)手續(xù)、借調(diào)單位聯(lián)系人及聯(lián)系電話，以備核實(shí)。經(jīng)核查屬實(shí)的，另行調(diào)換案件。

第三十一條在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)無正當(dāng)理由沒有準(zhǔn)備齊卷宗及材料的案件，視為卷宗缺失案件。卷宗缺失案件不再進(jìn)行評查，評查得分為零分，且被推定為重大瑕疵案件。

第三十二條應(yīng)根據(jù)評查的任務(wù)確定評查人員，評查人員應(yīng)從全省法院評查隊(duì)伍中選定。

第三十三條評查前應(yīng)對評查人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)，掌握評查方法、注意事項(xiàng)。

第五章初評

第三十四條初評是評查的中心環(huán)節(jié)。

第三十五條常規(guī)評查、重點(diǎn)評查、專項(xiàng)評查等大規(guī)模的集中

評查，一般采取書面審查的方式，通過審查卷宗及其它材料對案件質(zhì)量進(jìn)行評定。

第三十六條常規(guī)評查、重點(diǎn)評查、專項(xiàng)評查一般應(yīng)在評查人員集中到同一場所公開進(jìn)行評查，以便評查人員互相監(jiān)督、及時(shí)溝通交流。

第三十七條閱卷式評查要求評查人首先要認(rèn)真查看全部卷宗，弄清案件的基本事實(shí)、法律關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，對判決書認(rèn)定的事實(shí)正確與否、法律適用是否適當(dāng)、辦案中是否存在程序瑕疵進(jìn)行綜合判斷。

第三十八條評查時(shí)，評查人員有權(quán)詢問法院有關(guān)人員、反映人，必要時(shí)也可以實(shí)地勘驗(yàn)現(xiàn)場。法院有關(guān)人員必須按要求配合詢問，如實(shí)回答有關(guān)問題。

第三十九條常規(guī)評查的目的在于通過對新結(jié)案件的抽查，把握辦案質(zhì)量的動態(tài)情況、共性問題，及時(shí)進(jìn)行調(diào)研、提出解決對策。

常規(guī)評查應(yīng)對辦案的各個(gè)方面、各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，對審判、執(zhí)行、司法技術(shù)輔助工作的階段性質(zhì)量作出評定。

第四十條群眾反映強(qiáng)烈案件的評查重點(diǎn)要圍繞反映的問題是否存在，什么原因造成的案件質(zhì)量問題，原審是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任進(jìn)行。

第四十一條已經(jīng)確認(rèn)的國家賠償案件的評查目的主要在于評定質(zhì)量等次認(rèn)定，此類案件的案件質(zhì)量問題應(yīng)依據(jù)國家賠償確認(rèn)文

書。

第四十二條被本院及上級法院改判案件或被上級法院發(fā)回、進(jìn)入再審或抗訴案件的原承辦單位、承辦人如對改判、發(fā)回、指令再審、抗訴沒有異議，則案件質(zhì)量問題以改判、發(fā)回、指令再審、抗訴程序中認(rèn)定的為準(zhǔn)，據(jù)此作出質(zhì)量等次評定。

第四十三條被本院及上級法院改判案件或被上級法院發(fā)回、進(jìn)入再審或抗訴案件的原承辦單位、承辦人如對改判、發(fā)回、指令再審、抗訴提出異議的，應(yīng)向?qū)徟泄芾磙k公室提交加蓋本部門印章的書面異議，異議一式兩份。審判管理辦公室應(yīng)及時(shí)將異議移送作出改判、發(fā)回、再審、抗訴的上級法院或本院有關(guān)部門或檢察院。

上級法院或本院有關(guān)部門收到異議后，應(yīng)在十日內(nèi)作出書面答復(fù)。

第四十四條被改判案件要圍繞為什么改判、異議是否成立，原審應(yīng)否承擔(dān)責(zé)任進(jìn)行評查。

第四十五條被發(fā)回重審、被進(jìn)入再審的案件要圍繞發(fā)回、進(jìn)入再審是否適當(dāng)，異議是否成立，原審應(yīng)否承擔(dān)責(zé)任進(jìn)行。

第四十六條每個(gè)案件至少應(yīng)有兩名評查人員同時(shí)進(jìn)行評查，兩人的評查意見不一致的，應(yīng)由第三名評查員參與評查，然后參照合議庭規(guī)則進(jìn)行評查評議。評議應(yīng)制作筆錄。

第四十七條初評應(yīng)按格式制作評查報(bào)告，評查報(bào)告應(yīng)向被評

查單位反饋。

第六章復(fù)議

第四十八條被評查單位、個(gè)人如對初評結(jié)果有異議，應(yīng)在收到評查報(bào)告后兩日內(nèi)提出書面異議，逾期視為無異議。

第四十九條接到異議后應(yīng)及時(shí)召開擴(kuò)大會議予以研究，研究結(jié)果反饋被評查單位。

初評被評定為優(yōu)秀或合格等次的案件，由初評人員進(jìn)行復(fù)議，一般不進(jìn)行擴(kuò)大研究。

第五十條被評查單位對擴(kuò)大研究結(jié)果仍有異議的，應(yīng)第二次召開擴(kuò)大會議進(jìn)行研究，第二次擴(kuò)大研究時(shí)，下列人員應(yīng)當(dāng)參加：案件質(zhì)量評查委員會委員、評查人員、被評查單位、應(yīng)當(dāng)邀請的有關(guān)專家。

被評查單位應(yīng)出席第二次擴(kuò)大研究，當(dāng)面進(jìn)行申辯。第五十一條第二次擴(kuò)大研究結(jié)論為終局性結(jié)論。第五十二條擴(kuò)大研究會議應(yīng)全程錄像。

第七章案件質(zhì)量等次評定

第五十三條案件質(zhì)量等次評定一般分為：優(yōu)秀、合格、輕微瑕疵、重大瑕疵。

第五十四條案件質(zhì)量評查一般包括計(jì)分的案件評查和不計(jì)分的案件評查。

計(jì)分評查的主要目的是為績效考核提供有關(guān)數(shù)據(jù)，因此，不應(yīng)依計(jì)分評查的案件得分認(rèn)定案件質(zhì)量等次，而應(yīng)按照案件的質(zhì)量情況作出評定。

第五十五條評定為優(yōu)秀等次的應(yīng)該是認(rèn)定事實(shí)清楚，訴訟程序規(guī)范，適用法律正確，文書無明顯瑕疵，卷宗裝訂規(guī)范，法律效果與社會效果有機(jī)統(tǒng)一，具有良好示范作用的案件。

第五十六條評定為合格等次的應(yīng)該是認(rèn)定事實(shí)清楚，訴訟程序規(guī)范，適用法律正確，但筆錄、文書、卷宗等材料存在細(xì)微不規(guī)范之處（文書關(guān)鍵性錯(cuò)別字、漏項(xiàng)除外），這些不規(guī)范問題不影響案件的整體質(zhì)量，當(dāng)事人也沒有因該問題提起上訴、申訴、復(fù)議。

第五十七條有下列情形之一的應(yīng)評定為輕微瑕疵：（一）與案件定性關(guān)系不大的個(gè)別事實(shí)沒有查清，對當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利也無影響的，案件也無啟動糾錯(cuò)程序必要的；

（二）訴訟程序方面存在不規(guī)范的問題，但該質(zhì)量問題沒有影響當(dāng)事人的訴權(quán)或?qū)嶓w權(quán)利；

（三）筆錄、文書、卷宗等方面存在較大失誤，但該質(zhì)量問題沒有影響當(dāng)事人的訴權(quán)和實(shí)體權(quán)利。

第五十八條有下列情形之一的應(yīng)評定為重大瑕疵：（一）被國家賠償程序確認(rèn)為違法行使職權(quán)侵犯公民、法人或其它組織利益的；

（二）案件事實(shí)沒有查清，案件有啟動糾錯(cuò)程序必要的；（三）程序方面存在不規(guī)范的問題，且該質(zhì)量問題影響了當(dāng)事人或案外人的訴權(quán)或?qū)嶓w權(quán)利；

（四）筆錄、文書、卷宗等方面存在失誤，且該質(zhì)量問題影響了當(dāng)事人或案外人的訴權(quán)或?qū)嶓w權(quán)利，或者筆錄、文書、卷宗等方面存在的失誤引起媒體網(wǎng)絡(luò)曝光、信訪等不良后果的。

（五）社會效果不好的案件。

第五十九條被改判案件是否評定為重大瑕疵，要進(jìn)行個(gè)案分析，要看原審是否有過錯(cuò)，有過錯(cuò)的應(yīng)評定為重大瑕疵，否則，不宜評定為重大瑕疵。

第六十條被進(jìn)入再審或被抗訴的案件，一般應(yīng)在再審結(jié)果出來后再做評查。再審改判的，應(yīng)按照改判案件進(jìn)行等次評定。

第六十一條實(shí)體、程序沒有質(zhì)量問題，文書、卷宗方面存在瑕疵的，如果要定為重大瑕疵，一定要謹(jǐn)慎決定。

第六十二條案件雖然被改判或被發(fā)回或被進(jìn)入再審、被抗訴，但屬于免責(zé)情形的，不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行質(zhì)量等次評定。

第八章案件質(zhì)量評查結(jié)果的運(yùn)用

第六十三條案件質(zhì)量評查結(jié)果的運(yùn)用主要包括：制度整改、依法糾錯(cuò)、瑕疵案件責(zé)任人的問責(zé)、優(yōu)秀案件（文書）承辦人的獎(jiǎng)勵(lì)、評查結(jié)果記入當(dāng)年執(zhí)法檔案和績效考核檔案、評查結(jié)果與評先晉升掛

鉤。

第六十四條復(fù)議結(jié)束后，評查人員應(yīng)根據(jù)評查整體情況，按照要求的格式形成評查報(bào)告。

第六十五條評查報(bào)告應(yīng)分析瑕疵、差錯(cuò)成因，特別是要著重分析共性瑕疵的成因，提出相應(yīng)的整改建議。

第六十六條進(jìn)行常規(guī)評查、重點(diǎn)評查、專項(xiàng)評查時(shí)，要利用三級法院間的視頻會議系統(tǒng)召開轄區(qū)案件質(zhì)量評查講評會，通報(bào)案件存在的共性問題、重大瑕疵案件的個(gè)性問題，并提出整改意見。評查中發(fā)現(xiàn)的好的做法、好的案例也應(yīng)在講評會上予以分析、總結(jié)、推廣。被評查單位的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在講評會上剖析問題成因，找出改進(jìn)工作的打算、做法。

講評會視頻文件應(yīng)在講評會結(jié)束后三日內(nèi)上掛在法院綜合信息管理系統(tǒng)和內(nèi)網(wǎng)上（中院的講評會視頻要同時(shí)上掛在中院和轄區(qū)基層法院的法院綜合信息管理系統(tǒng)和內(nèi)網(wǎng)上），上掛時(shí)間為一年。

第六十七條被評查單位應(yīng)針對評查中發(fā)現(xiàn)的問題、整改建議，進(jìn)行制度整改。制度整改文件應(yīng)按要求上報(bào)。

第六十八條瑕疵個(gè)案中存在的問題能夠糾正、補(bǔ)救的，評查人員要提出糾正措施建議，責(zé)令被評查單位限期糾正。

第六十九條對于瑕疵案件，要依照有關(guān)規(guī)定追究承辦人及其他有關(guān)人員的責(zé)任，追究辦法另行制定。

第七十條違法審判案件、違反辦案紀(jì)律案件、失職案件應(yīng)移交其它部門追究責(zé)任。

第七十一條各中院應(yīng)下發(fā)案件質(zhì)量評查通報(bào)。情況通報(bào)應(yīng)在三天內(nèi)上掛在法院綜合信息管理系統(tǒng)和內(nèi)網(wǎng)上（中院的情況通報(bào)要同時(shí)上掛在中院和轄區(qū)基層法院的法院綜合信息管理系統(tǒng)和內(nèi)網(wǎng)上），上掛時(shí)間為一年。

第七十二條要做好案件質(zhì)量評查與績效考核的掛鉤工作。評查結(jié)果要同時(shí)記入當(dāng)年的個(gè)人執(zhí)法檔案和法官績效考核檔案。

第七十三條通過評查，發(fā)現(xiàn)改判、發(fā)回、進(jìn)行再審不當(dāng)?shù)�，�?yīng)當(dāng)將評查情況反饋上級法院或本院有關(guān)部門。

第九章評查紀(jì)律

第七十四條講黨性、講原則，堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正。第七十五條聽從指揮，服從安排，按照規(guī)定程序辦理評查事項(xiàng)。

第七十六條嚴(yán)格遵守廉潔自律規(guī)定，不得利用職務(wù)便利干預(yù)被評查單位的正常工作或要求被評查單位為個(gè)人辦理私人事務(wù)，不得擅自接受被評查單位及下屬人員安排的宴請、娛樂活動及饋送的財(cái)物。

第七十七條評查人員應(yīng)參照訴訟法的規(guī)定實(shí)行評查回避。第七十八條評查人員、被評查單位、被評查人員要嚴(yán)格遵守

保密紀(jì)律，不得擅自泄露評查信息。

要按照保密要求認(rèn)真做好文件、計(jì)算機(jī)和移動存儲介質(zhì)等的管理工作。

第七十九條對違反評查紀(jì)律的單位、人員應(yīng)給予相應(yīng)的處理。

第十章附則

第八十條其它形式、種類的案件評查，參照本辦法進(jìn)行。第八十一條本辦法由省法院巡查問責(zé)辦公室（審判管理辦公室）負(fù)責(zé)解釋。

第八十二條本辦法自印發(fā)之日起施行。

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