打擊非法證券

打擊非法證券活動投教總結

證監(jiān)會將整治網(wǎng)絡媒體非法證券投資咨詢、非法證券委托理財活動，作為今年整治非法證券活動的工作重點。下一步，將繼續(xù)要求網(wǎng)絡媒體主動清理非法證券活動信息和廣告鏈接，對不主動清理的，將會同有關部門采取清理措施；將繼續(xù)多形式、多渠道開展投資者教育，提醒投資者注意識別非法機構，避免上當受騙；將不斷曝光典型案例和非法證券活動特征，曝光開展非法證券活動的機構和網(wǎng)站；繼續(xù)查處典型案件，將不法分子繩之以法；并要求證券公司、證券投資咨詢機構全面提升服務水平。根據(jù)證監(jiān)會相應整治和公司的要求，我營業(yè)部在打擊非法證券投資咨詢、非法證券委托理財活動中，也加大了工作力度，將“打非”工作列入投資者教育工作中去，讓客戶遠離非法證券交易，防止被騙。

我營業(yè)部201*年全年截止到10月底，共組織投教講座29次，其中專項“打非”投教專場6次。累計宣傳教育1160人次。專場內(nèi)容以案例剖析為主，為投資者分析非法證券交易的多個案例。

案例一：樹立“股神”形象網(wǎng)上撒網(wǎng)“釣魚”

非法機構或個人通過網(wǎng)絡媒介，發(fā)布類似于“重大借殼，潛在暴利黑馬”等薦股類廣告。通過回顧近期暴漲個股走勢，謊稱該機構所為，樹立自身股神形象，誘騙投資者加入會員。

作案手法剖析：不法分子通常在網(wǎng)絡上采取撒網(wǎng)“釣魚”的方法，通過群發(fā)帖子及選擇性薦股，樹立網(wǎng)絡“股神”的形象，誘使投資者加入會員，進行非法證券咨詢活動。

案例二：假借合法證券經(jīng)營服務機構之名從事非法證券投資咨詢。

非法機構假借某大型證券公司名義，向投資者以薦股方式，進行非法證券咨詢活動。投資者李某出于獲得暴利吸引，向該機構匯入三個月會員費5000元。此后，該機構多次通過電話向該投資者推薦股票。但是，客戶非但沒有從其推薦的股票獲得預期的收益，反而出現(xiàn)了虧損。感覺不妙的李某致電該公司后才知自己上當受騙。

作案手法剖析：不少不法分子為實施詐騙，用與合法證券公司、基金公司等市場專業(yè)機構近似的名稱蒙騙投資者，或者直接假冒合法證券公司，基金公司的名義來實施詐騙。

案例三：非法機構以代客理財?shù)拿�義騙取客戶資金。

非法機構自稱是南方某投資公司，誘勸投資者王某進行代客理財操作，并保證每月利潤在50%以上，獲利后三七分成，不獲利不收錢。王某先期進行了少量投資匯入投資公司指定帳戶，對方通過虛假對帳單制造賺錢假象，繼續(xù)誘騙王某追加投資，當王某意識到風險，準備兌現(xiàn)時，該機構以各種理由推脫，后來干脆不接王某的電話。

作案手法剖析：非法證券投資咨詢公司或個人以全權委托，利潤分成等誘騙客戶上當受騙。

案例四：以約定盈利分成的方式進行非法證券活動。

非法證券機構通過電話營銷方式接觸投資者李某，該機構謊稱將組織專家團隊為其操作股票，并對本金做保底承諾。同時承諾操作期間無需繳納會員費，以約定盈利分成的方式代客理財，非法從事證券經(jīng)營活動。

作案手法剖析：該投資公司未經(jīng)批準非法從事證券業(yè)務，以”無需繳納會員費”為誘餌，直接代替客戶操作。并對客戶證券買賣的收益或損失作出承諾。最后，陳偉對證券投資理念以及股票操作技巧進行了簡要介紹，引導投資者理性投資。

通過全年持續(xù)不斷地培訓活動，使投資者充分了解了非法證券活動的危害性，認清了非法證券活動存在的形式、特點和本質，同時也提高了投資者識別非法證券活動的能力。在今后的工作中，我營業(yè)部將繼續(xù)做好投資者教育的培訓和風險提示工作，做到切實有效保護投資者利益。

擴展閱讀：防范和打擊非法證券活動宣傳資料

防范和打擊非法證券活動宣傳資料

信息來源：山西監(jiān)管局

一、目前證券類的非法金融業(yè)務活動主要表現(xiàn)為哪些？主要有哪些形式？目前非法證券活動主要是指非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務。

非法發(fā)行股票，是指未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準而擅自公開、變相公開發(fā)行股票的行為。擅自公開發(fā)行股票是指未依法報經(jīng)證監(jiān)會批準，向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的行為。變相公開發(fā)行股票是指未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準，采用廣告、公告、電話、信函等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行股票，以及公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票的行為。如果是向特定對象轉讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會批準，股票轉讓后，公司股東不得超過200人，違反這一法律規(guī)定的行為也是變相發(fā)行股票。

非法經(jīng)營證券業(yè)務，是指未經(jīng)證監(jiān)會批準的機構和個人從事的證券承銷、經(jīng)紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務。

非法證券活動表現(xiàn)形式主要有：誘騙社會公眾購買所謂原始股或各類基金份額，謊稱這些證券將在海內(nèi)外證券交易所上市；兜售所謂原始股或基金份額；以所謂投資咨詢機構、產(chǎn)權經(jīng)紀公司、國外投資公司駐華代表處，甚至產(chǎn)權交易所、證券交易所的名義未經(jīng)證監(jiān)會批準，非法向社會公眾推銷或代理買賣未上市公司股票；以高額回報為誘餌，以證券投資為名，詐騙群眾錢財。

二、如何識別非法公開發(fā)行股票和證券投資基金的行為，避免上當受騙？

非法公開發(fā)行股票或發(fā)售證券投資基金份額的行為，嚴重擾亂證券市場秩序，會給上當購買者造成很大的經(jīng)濟損失。為維護證券市場的正常秩序，保護公眾投資者的利益，我國公司法、證券法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)對公開發(fā)行股票或發(fā)售證券投資基金份額的條件、審批程序、發(fā)行方式、信息披露等都作了嚴格規(guī)定。依照公司法、證券法、證券投資基金法的規(guī)定，公開發(fā)行股票（包括向不特定對象發(fā)行股票和向200人以上的特定對象發(fā)行股票等），發(fā)售證券投資基金份額，必須符合法定條件，且經(jīng)證監(jiān)會核準。凡未經(jīng)核準，任何單位和個人都不得公開發(fā)行股票和證券投資基金份額。公開發(fā)行股票必須公告其招股說明書等信息，由依法設立的證券公司承銷；公眾購買股票應通過合法的證券公司申購和交易。發(fā)售證券投資基金份額必須公告招募說明書等信息，由依法設立的作為該支基金管理人的基金管理公司或者其委托的商業(yè)銀行、證券公司等經(jīng)證監(jiān)會認定的機構發(fā)售；公眾應當通過這些合法的機構申購。一些非法從事證券業(yè)務的人員和機構，通過小廣告、信函、網(wǎng)絡信息、手機短信、推介會、自行或者雇人游說等方式，散步所銷售是即將上市的公司“原始股”或證券投資基金份額，購買后可獲得高額回報等謊言，誘騙公眾購買。對這些非法的證券活動，公眾務必提高警惕，不要上當受騙，避免使自己的財產(chǎn)遭受損失。

三、股市熱引發(fā)了所謂的“地下基金”流行，“地下基金”有什么特征？

從公安機關和有關部門已查處的案件看，“金匯基金”、“瑞士共同基金”、“金手指基金”等所謂的“基金”都是以基金的形式進行斂財活動，它們大都無固定場所、地點，主要以網(wǎng)絡、電話等媒介，以發(fā)展會員傳銷等方式進行地下犯罪活動，資金存取、轉移全都通過“一卡通”銀行賬戶進行。其突出特征是：以高額回報為誘餌，有的以傳銷為手段，以境外“基金”為幌子，以互聯(lián)網(wǎng)為載體，是一種新形式的違法犯罪活動。

四、從事非法證券活動會受到怎樣的法律處罰？1、集資詐騙罪

《中華人民共和國刑法》第一百九十二條規(guī)定：以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。第一百九十九條規(guī)定：犯本節(jié)第一百九十二條、第一百九十四條、第一百九十五條規(guī)定之罪，數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財產(chǎn)。

2、非法吸收公眾存款罪

《中華人民共和國刑法》第一百七十六條規(guī)定：非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

3、非法經(jīng)營罪

《中華人民共和國刑法》第二百二十五條規(guī)定：違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：......（三）未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結算業(yè)務的。

4、合同詐騙罪

《中華人民共和國刑法》第二百二十四條規(guī)定：有下列情形之一，以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對方當事人財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)：

（1）以虛構的單位或者冒用他人名義簽訂合同的；

（2）以偽造、變造、作廢的票據(jù)或者其他虛假的產(chǎn)權證明作擔保的；

（3）沒有實際履行能力，以先履行小額合同或者部分履行合同的方法，誘騙對方當事人繼續(xù)簽訂和履行合同的；

（4）收受對方當事人給付的貨物、貨款、預付款或者擔保財產(chǎn)后逃匿的；（5）以其他方法騙取對方當事人財物的。5、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪

《中華人民共和國刑法》第一百七十九條規(guī)定：未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

6、沒收違法所得、罰款、責令停業(yè)整頓、取締機構等行政處罰

（1）《中華人民共和國證券法》第一百九十七條規(guī)定：未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

（2）《中華人民共和國證券投資基金法》第八十五條規(guī)定：未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準，擅自募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第八十七條規(guī)定：未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準，擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得；違法所得一百萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（3）《非法金融機構和非法金融業(yè)務活動取締辦法》第二十二條規(guī)定：設立非法金融機構或者從事非法金融業(yè)務活動，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，由中國人民銀行沒收非法所得，并處非法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有非法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。第二十三條規(guī)定：擅自批準設立非法金融機構或者擅自批準從事非法金融業(yè)務活動的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

友情提示：本文中關于《打擊非法證券》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，打擊非法證券：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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