第一篇：國家創(chuàng)新體系中的知識產(chǎn)權(quán)保護制度分析論文

文章標(biāo)題：國家創(chuàng)新體系中的知識產(chǎn)權(quán)保護制度分析論文

摘要：知識產(chǎn)權(quán)體制的適宜性對國家技術(shù)創(chuàng)新體系的形成和成功有重大影響，在國家創(chuàng)新體系中，知識產(chǎn)權(quán)制度是激勵創(chuàng)新的動力，它作用于技術(shù)創(chuàng)新的全過程。必須重視新知識的創(chuàng)造者和使用者之間的利益權(quán)衡問題，過于嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)制同時可能會阻礙知識的傳播。

關(guān)鍵詞：知識

產(chǎn)權(quán)制度；國家創(chuàng)新體系；技術(shù)

（一）國家創(chuàng)新體系的提出

經(jīng)濟全球化和知識經(jīng)濟的興起使世界經(jīng)濟格局發(fā)生了巨大變革[1]。創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的基本動力，成為保持和提高國家長期競爭力的關(guān)鍵因素。世界各國都把自主創(chuàng)新作為主要方向來考慮，但各國的經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)出不同的發(fā)展態(tài)勢和水平，因此各國紛紛尋求適合本國自身的創(chuàng)新道路。英國、加拿大和澳大利亞等國家發(fā)布了改善其創(chuàng)新績效的國家技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，具有強大創(chuàng)新能力的美國提出了在科技前沿全面領(lǐng)先的戰(zhàn)略，日本提出了科技立國、知識產(chǎn)權(quán)立國的戰(zhàn)略，韓國提出了以科技為基礎(chǔ)的發(fā)展戰(zhàn)略，這些國家的技術(shù)創(chuàng)新水平發(fā)展十分迅速。考察這些國家技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展歷史，不難看出，國家技術(shù)創(chuàng)新體系是創(chuàng)新成功背后的強大的驅(qū)動力。于是，國家創(chuàng)新體系作為一種新的發(fā)展理論被提出，首次提出這一理論的是英國著名學(xué)者freeman。他在1987年研究日本時發(fā)現(xiàn)，日本在技術(shù)落后的情況下，以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)，輔以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，只用了短短幾十年的時間，就使得國家經(jīng)濟出現(xiàn)了強勁的發(fā)展勢頭，成為工業(yè)化大國。這說明，制度因素在推動技術(shù)創(chuàng)新中起著十分重要的作用。他認(rèn)為，人類歷史上先后出現(xiàn)過的技術(shù)領(lǐng)先國家，從英國，到德國、美國，再到日本，這種追趕、跨越，不僅是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，而且還有制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新的作用，從而是一種國家創(chuàng)新體系演變的結(jié)果。

（二）國家創(chuàng)新體系的范圍引申

國家創(chuàng)新體系迄今都難以得到準(zhǔn)確的定義，它是一個國家復(fù)雜的制度和政策激勵體系的統(tǒng)稱[2]。有關(guān)這個體系的研究，不同的學(xué)者運用了多種不同方法，而每種方法的重點不同，并且都提出了許多問題，有些已經(jīng)解決，但仍有很多問題有待進一步解決。它們唯一的共同點就是運用了完全相同的方法論假設(shè)“國家體系的分析水平不能完全還原到每個要素”，換句話說，即整體不等于部分的簡單加總。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織也開開展了對國家創(chuàng)新體系的研究。1996年，該組織在一份報告中提出，國家創(chuàng)新體系可以定義為：公共和私營部門中的組織結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，這些部門的活動和相互作用決定著一個國家的知識、技術(shù)擴散能力，并影響著國家的創(chuàng)新業(yè)績。國家創(chuàng)新體系的提出和研究是技術(shù)創(chuàng)新研究的一個新的發(fā)展階段，是對科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系認(rèn)識深化的結(jié)果。國際上，國家創(chuàng)新體系較通用的定義是：國家創(chuàng)新體系是指由一個國家的公共和私有部門組成的組織和制度網(wǎng)絡(luò)，其活動是為了創(chuàng)造、擴散和使用新的知識和技術(shù)。其中政府機構(gòu)、企業(yè)、科研機構(gòu)和高校是這一系統(tǒng)中最重要的要素。國家創(chuàng)新體系中包含著各種相互作用的要素，就是具有經(jīng)濟效用的新知識的產(chǎn)生、傳播和應(yīng)用，以及它們的相互作用力。之所以強調(diào)國家體系，而不是區(qū)域或國際體系，是由于公共政策的設(shè)計和執(zhí)行仍然是一國政府部門的功能。國家創(chuàng)新體系的利益反映了一個信念：國內(nèi)公司的創(chuàng)新力量在很大程度上取決于政府政策。其次，任何政策的成功實施，都取決于當(dāng)?shù)氐恼�治、�?jīng)濟和社會環(huán)境。所以，當(dāng)一個國家的國際責(zé)任同國內(nèi)優(yōu)先權(quán)利以及當(dāng)?shù)丨h(huán)境相沖突時，給政府帶來了挑戰(zhàn)。

所以創(chuàng)新體系、生產(chǎn)體系以及制度背景的特性在很大程度上都是一種國家現(xiàn)象，它們根植于特定的社會、歷史和文化背景。所以，分析知識產(chǎn)權(quán)對任何一個行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系的影響時，都不能夠脫離該體系的實施背景。在國家創(chuàng)新體系下，政府、企業(yè)、高校、科研院所和中介機構(gòu)，為了尋求一系列共同的社會和經(jīng)濟目標(biāo)而建設(shè)性地相互作用，并將創(chuàng)新作為改革和發(fā)展的關(guān)鍵動力。國家創(chuàng)新體系的主要功能是優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，協(xié)調(diào)國家的創(chuàng)新活動。具體而言，國家創(chuàng)新體系具有國家創(chuàng)新資源（包括人力、財力、信息資源等）的配置功能、國家創(chuàng)新制度與政策體系構(gòu)建功能、國家創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)功能和部分創(chuàng)新活動的執(zhí)行功能。國家創(chuàng)新體系有系統(tǒng)性、網(wǎng)絡(luò)性、制度創(chuàng)新性、組織學(xué)習(xí)性等幾個基本特性。必須意識到，國家創(chuàng)新體系并不是有意構(gòu)建起來的，它的組成要素也不是以一成不變的形式發(fā)揮效用。毫無疑問，如果這種國家體系想要保持并不斷吸收國內(nèi)外的創(chuàng)新活動，必然需要將一致性和穩(wěn)定性保持在最低水平上。尤其需要注意的是，20世紀(jì)90年代以來，信息科技的發(fā)展使知識經(jīng)濟在國民經(jīng)濟生產(chǎn)中的地位越來越高，所占比重也越來越大。隨著經(jīng)濟和技術(shù)的全球化以及企業(yè)間國際競爭的升級，發(fā)展中國家單純依靠利用本國低成本的勞動力制造侵權(quán)、仿制產(chǎn)品的可能性大大縮小。因此，發(fā)展中國家迫切需要建立一種有利于本國企業(yè)創(chuàng)新和獲得專利

的知識產(chǎn)權(quán)制度，改變在國際競爭中的被動局面，以期獲取經(jīng)濟增長的長期收益。

（三）知識產(chǎn)權(quán)制度在國家技術(shù)創(chuàng)新體系中的促進作用

國家的核心競爭力越來越表現(xiàn)為對智力資源和成果的培育、配置、調(diào)控能力，表現(xiàn)為對掌握和運用知識產(chǎn)權(quán)的能力[3]。在國家創(chuàng)新體系中，知識產(chǎn)權(quán)制度是激勵創(chuàng)新的動力，作用于技術(shù)創(chuàng)新的全過程。知識

產(chǎn)權(quán)制度促進了技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化、資本化和產(chǎn)業(yè)化，加快科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，進而推動經(jīng)濟發(fā)展。

創(chuàng)新成果本身不具有物質(zhì)形態(tài)，不能像普通財產(chǎn)那樣受到法律保護。知識產(chǎn)權(quán)制度是一種對智力成果的有效產(chǎn)權(quán)安排。它是在對公有知識繼承基礎(chǔ)上的創(chuàng)新，其創(chuàng)新點與公有知識往往交融在一起，產(chǎn)權(quán)邊界不易判斷；同時，它具有轉(zhuǎn)移和擴散容易，不易識別，難以控制，以及復(fù)制成本很低的特點。因此，創(chuàng)新成果需要通過知識產(chǎn)權(quán)制度來加以界定和保護。知識產(chǎn)權(quán)制度依法對創(chuàng)新成果進行科學(xué)審查、產(chǎn)權(quán)界定，明確產(chǎn)權(quán)的范圍和歸屬，實現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)化，為市場機制充分發(fā)揮作用提供了制度保障。在現(xiàn)有的國際知識產(chǎn)權(quán)制度中，對于技術(shù)創(chuàng)新成果，除了著作權(quán)從作品完成之日起自動成立之外，其它的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等都要經(jīng)過一定的法律程序和審批程序才能生效。技術(shù)創(chuàng)新活動是一種復(fù)雜的、高風(fēng)險的智力勞動。技術(shù)創(chuàng)新成果可以非常容易地共享、易于擴散和傳播，具有公共物品的某些屬性。因此技術(shù)創(chuàng)新成果具有外部性，即他人可以不付代價地享有利益而權(quán)利人卻不能得到回報。如果這種外部性問題不能得到解決，人們就可以任意地、無償?shù)乩�用他人的�?chuàng)新成果，創(chuàng)新成果的權(quán)利人的利益無法得到保障，其繼續(xù)進行創(chuàng)新的積極性就會受到嚴(yán)重的挫傷，社會整體創(chuàng)新活動就會受到抑制，從而阻礙了科技進步和經(jīng)濟的發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)制度就是一種推動技術(shù)創(chuàng)新的利益激勵機制。創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化使創(chuàng)新成果的權(quán)利人有了獨立的利益，可以在一定的期限內(nèi)享有排他獨占權(quán)，從而使權(quán)利人與創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)發(fā)生最直接的經(jīng)濟利益的聯(lián)系，同時使得創(chuàng)新成果的外部性減弱，不確定性降低，交易成本變小，可以獨占一方市場，獲得超額利潤，最大限度地發(fā)揮創(chuàng)新成果的價值，實現(xiàn)權(quán)利人利益最大化。知識產(chǎn)權(quán)制度的市場價值取向使創(chuàng)新成果的權(quán)利人和發(fā)明人的利益與創(chuàng)新成果市場價值的實現(xiàn)緊緊連在一起。創(chuàng)新成果越是符合市場需求，對社會的貢獻越大，權(quán)利人和發(fā)明人所獲得的經(jīng)濟利益就越大，從而使人們從創(chuàng)新的開始到產(chǎn)業(yè)化的全過程，都始終瞄準(zhǔn)市場，把創(chuàng)新活動與市場需求緊密聯(lián)系在一起，形成了良性循環(huán)，促進了技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟共同發(fā)展。

技術(shù)創(chuàng)新取得的成果，必須及時取得知識產(chǎn)權(quán)保護。知識產(chǎn)權(quán)是一種無形的智力財產(chǎn)權(quán)，這使得它極易受到侵犯，出現(xiàn)他人不付任何代價就可使用的“搭便車”現(xiàn)象。因此通過知識產(chǎn)權(quán)法律制度，使得權(quán)利人對自己的智力成果獲得一種合法的壟斷權(quán)利。只有獲得知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果，才能真正實現(xiàn)和保證對其的權(quán)利，并在市場競爭中獲得獨特的競爭優(yōu)勢。創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化，可以使所擁有的科技優(yōu)勢轉(zhuǎn)化和提升為市場競爭優(yōu)勢�？萍純�(yōu)勢只表明在科技的制高點上可以達到的某一高度，但并沒有占領(lǐng)這塊陣地。要占領(lǐng)這塊陣地，就必須通過獲得知識產(chǎn)權(quán)來實現(xiàn)。在現(xiàn)代高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，知識產(chǎn)權(quán)制度是必不可少的保障。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點是高風(fēng)險、高投入。如制藥產(chǎn)業(yè)素有高風(fēng)險、高投入、高回報的“三高”之說，大型跨國制藥公司一般會把利潤的10-20用于研發(fā)。國際制藥業(yè)巨頭輝瑞每年投入研發(fā)的費用超過50億美元，阿斯利康公司每個工作日的研發(fā)費用高達1400萬美元。與此相反，仿制一種藥品只需要很少的投資和很短的時間。再如，開發(fā)一個大型的軟件系統(tǒng)要投入上千人長年的工作量，而復(fù)制一個軟件只要點按一下鼠標(biāo)就可完成。如果沒有知識產(chǎn)權(quán)保護，就不會有投資者對高新技術(shù)進行前期的巨額投入，就難以形成各種高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)權(quán)化的技術(shù)創(chuàng)新成果，不僅代表了科技水平，而且代表了市場的競爭水平。衡量一個企業(yè)的競爭水平，常�？雌髽I(yè)擁有的專利數(shù)量，而衡量一個國家的科技競爭綜合實力，同樣要看國家整體擁有的知識產(chǎn)權(quán)。世界上所有的經(jīng)濟和科技強國都是知識產(chǎn)權(quán)大國。

（四）國家技術(shù)創(chuàng)新體系對知識產(chǎn)權(quán)制度種種缺陷的超越

stiglitz（201*）的研究表明，必須重視新知識的創(chuàng)造者和使用者之間的利益權(quán)衡問題，在發(fā)展中國家如此，在發(fā)達國家亦如此[4]。一旦由于過于嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)制使得知識的代價過高，就會阻礙知識的傳播，結(jié)果就是無法發(fā)揮它在改善生活水平上的積極影響。雖然知識產(chǎn)權(quán)中的專利權(quán)理論以基礎(chǔ)研究為基礎(chǔ)，但是它并不一定是鼓勵研究最恰當(dāng)?shù)墓ぞ摺?980年美國的baye－dole法案通過之后，大學(xué)就可以為自己開發(fā)出來的技術(shù)申請專利，所以這些研究機構(gòu)為了保護研究成果，開始越來越頻繁地運用專利權(quán)。然而對于這種趨勢頗有爭議，由于大學(xué)研究越來越多地轉(zhuǎn)向了商業(yè)價值，所以這樣做無法激勵基礎(chǔ)研究和知識的共享。

實際上，許多研究發(fā)展中國家模仿行為的人們發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家的模仿過程就好比是發(fā)達國家的創(chuàng)新活動一樣。實際上，知識具有一部分的隱性特質(zhì)，這就決定了模仿和創(chuàng)新都是一種創(chuàng)造性的活動，其中都包含著探尋的過程，這種探尋不完全區(qū)別于為了取得新發(fā)展而進行的探尋，并且往往需要花費較高成本（有時候甚至比初試的創(chuàng)新還昂貴），這個觀點不僅可以運用到有專利的創(chuàng)新活動，而且可以運用到無專利的創(chuàng)新活動。同樣為了更好地理解、解釋并評價基礎(chǔ)知識和應(yīng)用知識，必須具備研究能力。因此，引進或者改進外國的科學(xué)技術(shù)本身就帶有很多不確定性和風(fēng)險性。實際上，從企業(yè)進行這些活動的角度來看，改進現(xiàn)有技術(shù)的決策在本質(zhì)上同創(chuàng)新決策沒有區(qū)別。因此，發(fā)展中國家的模仿同發(fā)達國家的創(chuàng)新活動有著很多共同的特征，雙方都具備獨創(chuàng)性、科學(xué)技術(shù)能力、運用特殊知識解決問題的能力、管理能力以及組織效率和靈活性。這些特征接下來會影響生產(chǎn)成本、市場競爭特征以及整個行業(yè)的進化發(fā)展。不僅如此，這兩種活動都可以增強企業(yè)的技術(shù)吸收能力，所謂技術(shù)吸收能力，就是企業(yè)通過無形資產(chǎn)的投資過程而學(xué)習(xí)和運用新技術(shù)的能力。創(chuàng)新在很大程度上就是一個自我加強的累積過程，這個事實也強調(diào)了創(chuàng)新和模仿之間的緊密關(guān)聯(lián)。正是上述特征最終將創(chuàng)新和模仿如此緊密地聯(lián)系在了一起。實際上，在許多發(fā)展中國家，雖然工業(yè)化水平和基礎(chǔ)研發(fā)水平比較低，但是在工業(yè)化過程中，制造商掌握了很多新產(chǎn)品和新的生產(chǎn)技術(shù)，因此積累了很多科學(xué)技術(shù)能力。之所以可以獲得這樣的發(fā)展，關(guān)鍵是在發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)非常寬松或者甚至不存在知識產(chǎn)權(quán)，所以才能夠使得科學(xué)技術(shù)更自由地傳播開來。

（五）對我國的啟示

雖然知識產(chǎn)權(quán)體制的適宜性對國家技術(shù)創(chuàng)新體系的形成和成功有重大影響，但是要想一直保持成功，仍然需要建立一個適當(dāng)?shù)闹С中钥蚣�，避免�?jīng)濟陷于混亂的不均衡狀態(tài)。因此，激進的財政預(yù)算縮減、貨幣貶值、由投機性兼并和收購帶來的不穩(wěn)定性都有可能摧毀積累的知識和科學(xué)技術(shù)能力。實際上，不利的政策和環(huán)境因素都可能輕易導(dǎo)致業(yè)績蕭條和學(xué)習(xí)停滯。如果在專利政策的制定過程中沒有考慮它的國內(nèi)背景，那么它很有可能以失敗告終。從歷史的觀點講，工業(yè)化國家的政府在逐步引進更強的知識產(chǎn)權(quán)政策時，同時也必須大范圍內(nèi)實施相應(yīng)的補充政策和制度改革才能夠增強本國的技術(shù)能力，保證國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。我國201*年已經(jīng)成為m.taixiivf.com)統(tǒng)知識的知識產(chǎn)權(quán)保護

的忽略。

一、創(chuàng)新概念動態(tài)過程的嘗試性描述

提到創(chuàng)新，人們習(xí)慣于將技術(shù)和創(chuàng)新連結(jié)在一起。事實上技術(shù)創(chuàng)新只是創(chuàng)新概念所涵蓋的層面之一。對于創(chuàng)新的概念討論，往往是不同的詞語和創(chuàng)新的連結(jié)，比如思想創(chuàng)新、科學(xué)創(chuàng)新等等。學(xué)者們也從經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)和哲學(xué)等視角明確了多種創(chuàng)新的定義，比如有學(xué)者從社會學(xué)角度認(rèn)為，創(chuàng)新是在人類社會生產(chǎn)勞動實踐中取得的那些對人類社會進步及人的發(fā)展具有長遠而巨大的促進與加速作用的一類杰出成果。創(chuàng)新在本體上是一個系統(tǒng)的發(fā)展與結(jié)構(gòu)的優(yōu)化過程。（注：陳玉和：“創(chuàng)新的概念、創(chuàng)新的發(fā)生與創(chuàng)新教育模式”，載《煤炭高等教育》201*年3月，第69頁。）創(chuàng)新在經(jīng)濟學(xué)上的含義，是指建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把

一種關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。因此經(jīng)濟發(fā)展的“創(chuàng)新理論”就是指不斷地實現(xiàn)這種新組合的經(jīng)濟發(fā)展過程。（注：林晶：“創(chuàng)新概念進入科學(xué)哲學(xué)論域的認(rèn)識論意義”，載《東北師大學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）201*年第5期。）這些概括有其意義，

但是我們?nèi)匀辉噲D將創(chuàng)新和其前綴分開，從創(chuàng)新的本義入手。

在本質(zhì)上，創(chuàng)新實際上指兩個含義：一是拋開舊的，創(chuàng)造新的。二是指創(chuàng)造性、新意等。（注：引自《現(xiàn)代漢語詞典》，商務(wù)印書館1996年出版，第198頁。）在這兩個含義中，前者傾向于宏觀上的指代，暗含著精神，更具有抽象意義，后者則指向具象化的實物，往往和具體事物的評價指數(shù)結(jié)合在一起。當(dāng)討論創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系時，我們更為關(guān)注的是前一個層面的含義，即當(dāng)今中國需要的多種層面、多種意義上的創(chuàng)新以及如何完善現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度、加強知識產(chǎn)權(quán)保護來鼓勵創(chuàng)新。對于后者，由于可以用現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利屬性加以涵蓋，比如著作權(quán)要求的獨創(chuàng)性、專利權(quán)要求的創(chuàng)造性等，因此，本文不作重點討論。著眼于第一個含義，拋開舊的，創(chuàng)造新的，即宏觀意義上的創(chuàng)新，創(chuàng)新實際上體現(xiàn)了一個動態(tài)的從無到有的過程。在這個過程中，首先產(chǎn)生精神上的藍圖和意愿，其次著手實施這種意愿，并多次完善直至得到成果，最后當(dāng)整個成果為人們所普遍接受形成社會現(xiàn)象時，制度隨之誕生，對這種新產(chǎn)生的社會普遍現(xiàn)象予以規(guī)范調(diào)整，并從中抽象出具有普適性的規(guī)則，建立對違反制度行為的相應(yīng)處罰措施。對這個動態(tài)的過程加以分析，創(chuàng)新的過程實際上是知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的動態(tài)結(jié)合。結(jié)合創(chuàng)新概念的動態(tài)過程，我們可以對已存在的

創(chuàng)新的定義進行梳理。

創(chuàng)新的概念最早由熊彼特（j. a. schumpter）在1912年的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首次提出。由于他在提出這個概念時主要以企業(yè)為研究對象，并對技術(shù)和經(jīng)濟的互動關(guān)系進行了深入研究，該概念又被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新的始祖。（注：劉慶有、卜琳華、鄒衛(wèi)東：“論企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的概念、原則和模式”，載《科技與管理》1999年第1期，第60頁。）這也是導(dǎo)致人們提到創(chuàng)新時最先思考技術(shù)創(chuàng)新的原因之一。因此，對技術(shù)創(chuàng)新的概念論述頗豐。1962年伊偌思（j. l. enos）指出技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的結(jié)果。以及技術(shù)創(chuàng)新是作為創(chuàng)新主體的企業(yè)在創(chuàng)新環(huán)境條件下通過一定的中介而使創(chuàng)新課題轉(zhuǎn)換形態(tài)、實現(xiàn)市場價值的一種實踐活動。（注：歐陽建平、曹志平：“技術(shù)創(chuàng)新定義綜述及定義方法”，載《中南工業(yè)大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版）201*年12月，第350頁。）英國學(xué)者弗里曼認(rèn)為創(chuàng)新包括與新產(chǎn)品（或改良產(chǎn)品）的銷售或新工藝（或改良工藝）、新設(shè)備的第一次商業(yè)性應(yīng)用有關(guān)的技術(shù)、設(shè)計、制造、管理以及商業(yè)活動。美國學(xué)者繆爾塞認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功實現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件。美國國家科學(xué)基金會（nsf）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是將新的或改進的產(chǎn)品、過程或服務(wù)引入市場。我國學(xué)者傅定驥認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新就是企業(yè)家抓住市場的潛在盈利機會，以獲得商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品，新的生產(chǎn)（工藝）方法，開辟新的市場，獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新的組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程。我國政府的官方定義認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。（注：繆沾：“關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新概念的研

究”，載《云南科技管理》201*年第5期，第23頁。）

從上面多種定義不難看出，學(xué)者們在研究創(chuàng)新的概念時往往將創(chuàng)新的動態(tài)過程知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新混合在一起進行側(cè)重點不同的詮釋，把所有層次的創(chuàng)新都以技術(shù)創(chuàng)新的概念來統(tǒng)稱。僅就單純的技術(shù)創(chuàng)新層面的定義來看，英國學(xué)者弗里曼和我國政府的官方定義較為合適。而美國學(xué)者繆爾塞的定義最符合本文對于創(chuàng)新的動態(tài)完成過程的思考。本文認(rèn)為，創(chuàng)新是知識創(chuàng)新在實踐中技術(shù)手段的實現(xiàn)并最終形成社會制度的動態(tài)全過程，知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是創(chuàng)新活動發(fā)生、發(fā)展直至完成的重要環(huán)節(jié)，是創(chuàng)新定義中不可缺少的組成部分，三者的動態(tài)結(jié)合構(gòu)成完整意義上的創(chuàng)新。在探討創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系時，必須將三者結(jié)合在一起加以分析。創(chuàng)新作用與知識產(chǎn)權(quán)上的關(guān)系實際上就是從知識創(chuàng)新到最終形成知識產(chǎn)權(quán)制度的全過程。如果將知識產(chǎn)權(quán)作為一個法學(xué)概念來理解，知識創(chuàng)新是使知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利存在的基礎(chǔ)。如果將知識產(chǎn)權(quán)作為一個制度來理解，那么應(yīng)該說知識產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)立就是人類的知識創(chuàng)新。而科學(xué)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等分屬各個領(lǐng)域，和知識產(chǎn)權(quán)并不發(fā)生法

學(xué)意義上的聯(lián)系。

二、知識創(chuàng)新的兩個系統(tǒng)

在創(chuàng)新的三個層面中，知識創(chuàng)新是創(chuàng)新的最重要的層面，是“智慧之火”，是水之源，木之本。知識是人類對客觀世界的基本認(rèn)識。有學(xué)者認(rèn)為首次出現(xiàn)的知識創(chuàng)新詞語組合是十多年前entovation international公司注冊的商標(biāo)“知識創(chuàng)新”——knom.taixiivf.comidon于1993年提出的見解，他認(rèn)為知識創(chuàng)新是：通過創(chuàng)造、演進、交流和應(yīng)用，將新的思想轉(zhuǎn)化為可銷售的產(chǎn)品和服務(wù)，以取得企業(yè)經(jīng)營成功、國家經(jīng)濟振興和社會全面繁榮。1997年，該學(xué)者在其專著《面向知識經(jīng)濟的創(chuàng)新戰(zhàn)略——認(rèn)識的覺醒》中將知識創(chuàng)新上升

為知識創(chuàng)新戰(zhàn)略。（注：見注釋（11）。）

在知識創(chuàng)新中，各類知識均不同程度存在著更新和完善，以及從無到有、去粗取精的發(fā)生和發(fā)展過程，正是這種知識創(chuàng)新特有的前進過程促進知識產(chǎn)權(quán)制度的形成及創(chuàng)新，知識創(chuàng)新并不以其主體的社會層次為劃分標(biāo)準(zhǔn)。但是，在知識創(chuàng)新和制度創(chuàng)新相結(jié)合完成制度創(chuàng)新動態(tài)全過程的時候，制度這一上層建筑的抽象系統(tǒng)卻人為地按照知識創(chuàng)新主體的社會層次的不同對知識創(chuàng)新的完成區(qū)別對待。因此有學(xué)者也稱來自于社會不同階層的人群的知識所形成

的文化分別為精英文化（上層文化）和通俗文化（下層文化）。

本文采用芝加哥大學(xué)人類學(xué)家雷德斐爾德（redfield）在《鄉(xiāng)民社會與文化》（1956年）中的提法，將這些來自于不同社會層次的知識劃分為大傳統(tǒng)知識（great tradition）與小傳統(tǒng)知識（little tradition），分別代表著知識中制度化的正統(tǒng)品格、民間化的民眾品格。（注：范軍：“中國文學(xué)的菩薩世界”，載《中華讀書報》201*年4月20日。）在多層社會結(jié)構(gòu)中，從知識創(chuàng)新到知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的最終完成，必須包含大傳統(tǒng)知識知識創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護體系與小傳統(tǒng)知識知識創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護體系兩個方面，二者缺一不可。由于歷史的原因，我們習(xí)慣于將大傳統(tǒng)知識視為知識，對大傳統(tǒng)知識進行的知識創(chuàng)新視為創(chuàng)新。因此，對大傳統(tǒng)知識的制度保護以及大傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新的制度保護均已在我國多個領(lǐng)域發(fā)展完善。對小傳統(tǒng)知識，由于其所具有的民眾品格，在我國既有的文化中，存在著財

產(chǎn)權(quán)利個體歸屬指向的先天困難或者這種指向易被人們忽略。因此這部分知識，盡管其價值性得到社會的認(rèn)同，但因其財產(chǎn)所有權(quán)主體不明確、知識價值性難以量化等諸多原因，以及長期以來在生活中被人們普遍使用的社會現(xiàn)狀，因此被漠視為自然的和共有的。這類知識的形成和創(chuàng)新最后融入社會常識和社會習(xí)俗，往往處于自然傳播和無償使用的習(xí)慣之中。對小傳統(tǒng)知識認(rèn)識的欠缺直接導(dǎo)致了其制度保護兩個層面的欠缺，即對小傳統(tǒng)知識的制度保護和對小傳統(tǒng)知識知識創(chuàng)新的制度保護。本文筆者的思路是思考知識創(chuàng)新的保護應(yīng)當(dāng)同時思索兩種知識體系的保護，即已形成制度化的知識的創(chuàng)新保護和具有民間品格的非制度化

的知識的創(chuàng)新保護。

事實上，小傳統(tǒng)知識恰恰是最活躍和最能體現(xiàn)我國民眾文化特色的知識。作為小傳統(tǒng)知識的組成部分之一，201*年聯(lián)合國教科文組織提出了非物質(zhì)文化遺產(chǎn)這一概念，它把各民族人民世代相承的、與群眾生活密切相關(guān)的各種傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式（如民俗活動、表演藝術(shù)、傳統(tǒng)知識和技能，以及與之相關(guān)的器具、實物、手工制品等）和文化空間，納入到文化的視野中并提出了相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)特別強調(diào)：一向不被視為知識的口頭傳統(tǒng)，以及作為文化載體的語言、傳統(tǒng)表演藝術(shù)、民俗活動、禮儀、節(jié)慶、有關(guān)自然界和宇宙的民間傳統(tǒng)知識和實踐、傳統(tǒng)手工藝技能以及用于與上述表現(xiàn)形式相關(guān)的文化空間，均應(yīng)列為知識產(chǎn)權(quán)保護的范圍。（注：“編者按”，載《人民日報》（海外版）201*年4月27日。）這種概念對于推動將小傳統(tǒng)知識，即具有民眾品格知識的創(chuàng)新和知識成果納入到知識產(chǎn)權(quán)制度體系中，實現(xiàn)兩個知識傳統(tǒng)和知識結(jié)構(gòu)的保護一體化和保護標(biāo)準(zhǔn)整合，具有積極意義；同時對具有小傳統(tǒng)知識創(chuàng)新能力的我國民眾極具激勵作用。對小傳統(tǒng)知識的肯定和鼓勵，也是對知識概念的創(chuàng)新，對知識創(chuàng)新的認(rèn)知把小傳統(tǒng)的知識創(chuàng)新納入視閾，在知識產(chǎn)權(quán)保護的制

度體系構(gòu)建方面更是一個巨大的進步。

三、小傳統(tǒng)知識創(chuàng)新帶來的知識產(chǎn)權(quán)保護思考

首先，小傳統(tǒng)知識創(chuàng)新在當(dāng)代社會經(jīng)濟條件下的意義。因為從知識產(chǎn)權(quán)法的本質(zhì)上說，只有智力成果體現(xiàn)了財產(chǎn)所有關(guān)系和財產(chǎn)流轉(zhuǎn)關(guān)系，存在發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系的可能，才有在知識

產(chǎn)權(quán)制度框架內(nèi)對其討論的必要。

在我國以往的知識環(huán)境中，生產(chǎn)的方式和制度的設(shè)定決定了我國兩個系統(tǒng)的知識所產(chǎn)生的價值轉(zhuǎn)換是有限的，消極承認(rèn)和消極保護私權(quán)導(dǎo)致不易確立由知識帶來的權(quán)利，并阻礙了由權(quán)利帶來的經(jīng)濟上的巨量升值。小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新盡管很豐富，人們只認(rèn)為其是生活的點綴或?qū)ι�活的一點點改進，同時由于這些改進所附屬載體的傳播，知識創(chuàng)新極易被利用，因而民間不存在對于小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新引發(fā)的價值思考。對于大傳統(tǒng)知識，我國傳統(tǒng)的上層社會由于和生產(chǎn)的相對脫離因而形成了重道德輕技藝的價值觀念，如君子言義不言利，君子喻于義，小人喻于利等等，直接與物質(zhì)利益相聯(lián)系的知識創(chuàng)新不僅沒有得到承認(rèn)，反而被認(rèn)為是“奇技淫巧”而被排斥。在早期的社會主流意識之下，大傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新不僅更多地關(guān)注于文史哲等形而上的層面，較少產(chǎn)生與直接生產(chǎn)相關(guān)的知識。建國后，小傳統(tǒng)知識情況依舊，在遠離法學(xué)家視野的角落里自生自滅。對大傳統(tǒng)知識的認(rèn)知則不斷地發(fā)生改變，所欠缺的是社會對大傳統(tǒng)知識知識創(chuàng)新主體的經(jīng)濟利益思考，往往以精神鼓勵作為替代。無論哪種情況，兩類知識的知識創(chuàng)新在共享和無償傳播過程中并不涉及過多利益，客觀地說，在傳播能量有限的忽略私權(quán)的社會中，兩類知識在創(chuàng)新上的傳播無形提高了全民族的生產(chǎn)技

能，有利于社會生產(chǎn)知識和生活知識的普及與提高。但是，更為重要的是，當(dāng)制度沒有被構(gòu)建，在沒有形成鼓勵并保護知識創(chuàng)新的制度創(chuàng)新的社會條件下，人們會忽視知識創(chuàng)新的財產(chǎn)

價值，特別是忽視小傳統(tǒng)知識的財產(chǎn)價值。

自上世紀(jì)我國改革開放以來，生產(chǎn)方式發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變，市場經(jīng)濟的發(fā)展和對私權(quán)保護的制度創(chuàng)新為知識轉(zhuǎn)化為直接的物質(zhì)利益提供了巨大的發(fā)展空間，簡單的財富積累在知識創(chuàng)新后變成了呈幾何級數(shù)的跳躍式發(fā)展。知識創(chuàng)新作為生產(chǎn)發(fā)展的原動力正式進入了社會大眾的視野。一項小傳統(tǒng)知識的開發(fā)，比如傳統(tǒng)工藝的開發(fā)會帶動出口，創(chuàng)造數(shù)倍的經(jīng)濟效益。而一項傳統(tǒng)工藝成為專利也會給工藝持有人帶來滾滾財富。同樣，一個口頭流傳的民間笑話經(jīng)過加工之后成為小品制成光碟，改成動畫，形成了文化產(chǎn)業(yè)，同時創(chuàng)造了無可估量的財富。在這樣的環(huán)境下，相對于發(fā)展成熟的大傳統(tǒng)知識，小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新被提高到保護中華

民族民族知識財富的高度，相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)制度保護的法理意義得以成立。

其次，當(dāng)下對于小傳統(tǒng)知識認(rèn)識的轉(zhuǎn)變。我國于201*年由文化部正式提出保護民間非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的工程，這本身就是一個知識觀念上的創(chuàng)新。事實上，民間非物質(zhì)文化遺產(chǎn)只是小傳統(tǒng)知識的一個重要組成部分，對于文化遺產(chǎn)保護列入知識產(chǎn)權(quán)制度保護僅僅是一個起步。并且，這一政策的著眼點在于“遺產(chǎn)”，即已經(jīng)完成的知識創(chuàng)新。嚴(yán)格地說，這種保護僅僅是針對以往知識的創(chuàng)新而不是對當(dāng)下和未來小傳統(tǒng)知識的確認(rèn)和創(chuàng)新保護。這種從國家立場出發(fā)的政府行為，在現(xiàn)實的市場經(jīng)濟的生存環(huán)境下并沒有體現(xiàn)該知識的自身價值和財產(chǎn)意義，因而嚴(yán)格意義上說，上述啟動的工程只是文化意義的保護而不是知識產(chǎn)權(quán)制度意義上的保護。因此，從知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新到制度創(chuàng)新的動態(tài)完成過程這一立場來說，本文著重強調(diào)的是對小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)制度保護以及最終形成保護小傳統(tǒng)知識創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新。如前所述，一方面小傳統(tǒng)知識由于其知識創(chuàng)造的方式不易形成飛躍，另一方面，實現(xiàn)小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新完成之后在技術(shù)創(chuàng)新層面上容易實現(xiàn)。如果沒有一個成熟的制度加以保護，小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新極易在短期內(nèi)為公眾知曉，成為一個新的社會常識，不能直接為小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新人帶來經(jīng)濟利益。我國當(dāng)前的知識產(chǎn)權(quán)制度并未對小傳統(tǒng)知識創(chuàng)新形成共識，小傳統(tǒng)知識在知識創(chuàng)新時所涉及的知識產(chǎn)權(quán)門類存在爭議，甚至小傳統(tǒng)知識應(yīng)否得到知識產(chǎn)權(quán)制度的支持仍在學(xué)術(shù)探討之中，這些都不利于小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新，也對我國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)管理體系提出挑戰(zhàn)，更是造成我國小傳統(tǒng)知識財富大量流失

的根本原因。

總之，關(guān)于知識創(chuàng)新流程的認(rèn)知和兩個系統(tǒng)的知識創(chuàng)新問題，是一個令人思索的話題，在論述創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系時，這個話題應(yīng)當(dāng)有其存在的合理性和必要性。從某些方面來說，對這個問題的認(rèn)識本身就是一種創(chuàng)新。正因為如此，本文的思考顯然還需要進一步論證和完善，如果說，提出問題的本身具有意義，那么本文的意義也許僅限于此，探尋解決問題的途徑和理論的完善將是未來研究的目標(biāo)。在此，謹(jǐn)以此文歡迎知識產(chǎn)權(quán)界的同仁不吝給予

支持、詰難和辯駁，使之豐富與完善。

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