201*年案防總結1

農村信用合作聯社201*年

案件防控工作總結

案件專項治理工作是一項長期性的工作，自工作開展以來,*****聯社認真貫徹落實銀監(jiān)會有關精神,始終堅持“標本兼治，重在治本；查防結合、重在防范”的原則，并把案件防控工作作為重中之重，努力建設案件防范的長效機制，堅決遏制各類案件的發(fā)生，推動農村信用社業(yè)務經營安全穩(wěn)健運行�，F將201*年案件防控工作總結匯報如下：

一、基本情況二、工作開展情況

1、開展職工思想教育活動及職工八小時內外行為排查工作，層層簽訂目標責任書，聯社理事長與各信用社主任分別簽訂了案件防范責任書，各信用社主任與轄內員工簽訂了防范經濟案件責任書，形成一級對一級負責，層層抓落實的案件防控工作格局。同時組織職工簽訂農村信用社員工案件防控責任承諾書52份，簽訂領導干部廉潔從業(yè)承諾書4份。對46名重要崗位人員進行談話，并有記錄。

2、及時轉發(fā)16份上級關于案件專項治理的重要文件，要求轄內各網點結合工作實際，認真組織職工學習，切實做好案件防控工作。

3、根據銀行操作風險防范系統(tǒng)，按季開展案件風險排查工作，主要檢查大額存款、賬戶開立情況、承兌匯票業(yè)務等方面內容。

4、堅持例會，及時溝通。全年共組織召開案防例會4次，組織案件防控學習11次，通過例會建立了良好的交流預警平臺，起到了有效的警示作用。

5、做好銀行風險防范系統(tǒng)運行審核工作，對每筆預警信息認真、及時審核之后進行上報。

6、按照案件防控工作的要求，根據聯社工作需要，對24名輪崗人員進行了離崗審計，其中：主任崗位2人、主管會計崗位8人、信貸員崗位4人、柜員10人，嚴格按照《*****農村信用社離任、離崗稽核暫行辦法》，開展離崗人員審計工作，并撰寫審計報告。

7、為認真貫徹落實國家銀監(jiān)會201*年農村中小金融機構監(jiān)管工作會議精神，按照《*****農村信用合作聯社201*年“三項整治”活動方案》，全轄信用社全面開展“假冒名貸款、抵質押貸款、置換貸款”“三項整治”活動及對賬專項檢查工作，截止目前，“三項整治”活動已詢證貸款余額占總金額的94.66%，對賬率達100%。

8、依據《中國銀監(jiān)會辦公廳關于內控風險提示及開展內控檢查工作的通知》和《中國銀監(jiān)會辦公廳關于印發(fā)深化銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案的通知》要求，按照通知精神,要求各信用社開展自查，并上報自查結果。9、根據《關于開展*****銀行業(yè)金融機構貫徹落實情況的檢查通知》，轄內各網點結合工作實際，認真組織職工學習，同時聯社對員工學習“指引”情況進行考試，收回試卷38份

10、按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關于全面開展農村中小金融機構從業(yè)人員案件防控培訓的通知》的精神，制定了《*****農村信用合作聯社201*年案件風險防控培訓實施方案》，組織全轄員工進行案防培訓，使員工充分了解自己工作崗位應遵守的制度、流程以及履行的職責，同時在*****銀監(jiān)分局的監(jiān)考下，組織全轄員工共60人參加了案件風險防控考試，通過不同崗位的學習，提高員工日常業(yè)務操作風險的識別和防范技能。

11、為全面落實不良貸款責任追究制度，對聯社擬核銷呆賬貸款進行了專項審計，并提出了處罰意見。

二○一二年三月十二日

擴展閱讀：信用社201*年上半年案防工作總結

壽陽聯社201*年上半年案防工作總結

201*上半年，我社按照省聯社、市辦事處案防工作的總體安排，結合銀監(jiān)會“內控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關要求，在具體工作實際中強化內控管理，深化履職意識，認真查找案防管理存在的風險點和隱患，提高了全體員工依法合規(guī)經營意識和案防制度執(zhí)行力，為進一步促進我社依法經營、合規(guī)經營，進一步提高我社風險管理水平、各項業(yè)務平穩(wěn)、跨越發(fā)展真正起到了保駕護航作用。一、落實機制，明確責任

為了扎實有效開展案防活動，我縣聯社從年初開始就落實了案件防控目標責任制，一是按照榆次聯社經驗層層簽訂目標責任制，明確各層次的目的和任務，包括縣聯社與各部室負責人及基層負責人、部室負責人及各網點負責人與員工分別簽訂目標責任書共385份；與各基層負責人簽訂了《黨風廉政建設責任書》、《清收不良貸款責任書》等38份。二是實行領導包片負責制，領導班子成員進行包片負責并指定了各片網點的督導聯系人。理事長為轄內案件防控工作的第一責任人。

二、落實制度，注重實效

1.落實學習培訓。按照全年階段性工作部署和《壽陽縣農村信用社員工教育培訓方案》安排，我縣聯社對全員教育培訓工作主要做到了“四性”：一是全面性，教育培訓內容基本涵蓋全面業(yè)務；二是針對性，根據各類員工的知識結構及崗位職責，結合省聯社《案防知識測試題》和“合規(guī)操作102項”等規(guī)定有針對性地實施崗位技能與應知應會知識培訓；三是互動性，采取教學互動模式結合開展勞動競賽和崗位技術比武，進一步激勵員工“一專多能”；四是警示性，采取公開處理全轄通報和內部處理批評教育相結合的方法、加強警示教育，提高從業(yè)人員自覺抵制違規(guī)行為的自覺性。同時聯社明確了機關人員進行集中學習，各網點由主任組織學習，“內控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進行指導、督促，同時由聯社組織在六樓職工培訓中心進行了18期（次）達305人參加的各類培訓，主要學習了各項業(yè)務操作流程、各項信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯社邀請省銀校周國梁、盧慧琴老師、縣檢察院等專家和各部門經理主講上述制度業(yè)務，并結合實際工作中檢查存在的問題進行了生動的講解。

上半年，組織各網點會計進行賽帳3次；進行了包括聯社“三長”和業(yè)務崗位臨時工在內261人參加的案防知識考試1次，占在編在崗人數的99.7%，人均分數82.5分。

2.落實反腐倡廉教育。按照我社《內控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案》，結合“晉中市農村信用社廉潔從業(yè)榜樣先進事跡報告會”我社先后組織全體員工觀看警示教育片《全省金融系統(tǒng)反腐警示錄》、《再現真相》等2（批）次；加強對特定群體行為監(jiān)測。針對當前存在的一些職工自律不強、追求物質享受等因素，部分員工

同時，由紀檢部門對每月發(fā)放的新增貸款進行回訪，回訪面必須達到100%，對貸戶有意見或建議的及時反饋相關職能部門進行整改和對相關責任人的責任認定及時處理。今年以來共發(fā)放貸款2980戶，進行回訪2100戶，回訪率70%。

3．落實條線管理職能。我縣聯社確定了本社內控相對薄弱、案件風險比較突出的重點機構和業(yè)務環(huán)節(jié)，按照“邊學邊查邊改”的原則，各條線切實加強對本部門如重點對安全保衛(wèi)、鈔幣守押、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面的認真檢查，將檢查存在的問題對照相關內控和案防制度的規(guī)定和要求，登記整改臺賬，落實整改措施。認真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。其中：

由保衛(wèi)部門牽頭對全縣的安防設施進行了一次排查，排查面達到100%，對22個網點的硬件設施按照“公安部營業(yè)場所案防設施三級標準和省聯社晉中辦事處的要求”進行了大的維護和增加，累計投入120萬元。至四月底全部改造完畢，運行基本正常。同時聯社中心監(jiān)控室配備兩名專職監(jiān)控人員，負責每天對各網點進行實時監(jiān)控，保衛(wèi)部門夜間輪留值班觀看監(jiān)控，保證各類業(yè)務操作和各崗位人員全部實時在聯社的監(jiān)控范圍內，同時嚴格執(zhí)行領導值班和中層值班制度。

由稽核中隊按照《序時性稽核方案》要求繼續(xù)按月進行合規(guī)性檢查和按季進行存款滾動式和全面業(yè)務真實性檢查。半年來先后投入稽核力量144人（次），對全轄22個營業(yè)網點實施了排查。發(fā)現各類違規(guī)問題117個，涉及近金額2860余萬元。同時根據省聯社部署，對全縣貸款7332筆、金額107695萬元進行了專項檢查。共計發(fā)現7類、1032筆、金額25316萬元的問題，涉及16個網點42名責任人。

4、嚴格落實案防責任制考核。

按照今年案防工作方案，我們將基層網點負責人《案防工作日記》列入考核內容。先后對22名負責人《案防工作日記》的記載時間、記載內容等方面就行了檢查。并對記載整齊、規(guī)范的東關分社、城關、城關二社、拐角、港南等網點的案防日記作為范本在4月份案防例會上作了展評。

同時按照《201*年度案防責任制》相關規(guī)定，我們壽陽聯社領導層今年嚴格執(zhí)行了分工負責考核制度，理事長帶頭親自主抓全社案防責任制落實和執(zhí)行情況，先后14次不定時深入基層網點進行巡查和監(jiān)控抽查；各分管領導都做到了按月親自對全轄網點進行安全、現金、重要空白憑證、員工工作紀律、社容社貌等方面的檢查。

前半年全縣共對52名違規(guī)責任人進行經濟處罰，處罰金額41700元，對55名責任人進行了通報批評。

三、存在問題及情況分析

上半年我社各類檢查共發(fā)現違規(guī)問題5大類9項，已整改9項。主要表現在：現金庫柜管理方面超限額庫存現金、殘損假幣收繳不規(guī)范、個別網點現金和重要空白憑證檢查流于形式；重要空白憑證作廢操作流程不規(guī)范；崗位制約與現場辦理業(yè)務方面授權不規(guī)范、柜員交接不規(guī)范；印章管理方面印章保管交接不規(guī)范；信貸管理方面文本資料填制不規(guī)范；安全保衛(wèi)方面登記簿記載不及時不規(guī)范等問題。

通過排查，對于上述存在問題，我們認為均屬于有章不循。主要是負責人及員工思想認識上的存在僥幸心理，缺乏責任心，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規(guī)定，在實際執(zhí)行中存在困難，如四項制度執(zhí)行不到位；實際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能嚴格執(zhí)行，使執(zhí)行力打了折扣；個別柜員因服務意識不強、業(yè)務不熟練、操作流程錯誤，引起客戶投訴等等，說明我們業(yè)務學習的力度不夠，風險意識不強，業(yè)務實踐力弱。

四、下半年風險管理對策

1、進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。聯社要將開展關鍵風險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實到各基層網點負責人及員工思想深處，同時提高條線職能部門職責，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保案防工作取得實效。

2、加大檢查發(fā)現問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現問題得到有效整改。對于檢查發(fā)現的問題，按照有關規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。并要求各網點要高度重視，認真對待。網點負責人要作為整改第一責任人，各條線管理部門加強與網點、業(yè)務主管部門的信息溝通。及時將檢查發(fā)現的問題向有關部門進行反饋，起到督促整改，促進業(yè)務管理再上臺階。對發(fā)現問題多、頻率高、問題突出的關鍵風險點，在督促相關網點進行整改的同時，可以采取接管措施，避免因管理不到位導致案件的發(fā)生。

3、加強業(yè)務學習，進一步提高案件防控水平。聯社要切實落實學習制度，各部門要認真組織職工學習文件、學習規(guī)章制度、學習法律法規(guī)、學習案防知識，認真落實全員教育、全面風險排查措施，使員工成為學習型員工、預警型員工，繼續(xù)實現零發(fā)案。

4、進一步提高工作實效和質量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現象，對發(fā)現的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現問題不報告的情況發(fā)生。建立快速反應機制，對重大問題要立即上報聯社。進一步加強案件防控信息數據上報的質量和及時性，杜絕統(tǒng)計信息不完整、不準確的情況，提高工作質量，保證信息的真實性和準確性。特別是稽核中隊要充分發(fā)揮監(jiān)督職能，主管會計要認真履行職責，堅決杜絕各類案件發(fā)生。

201*-7-5

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