期貨公司201*年1月投資者教育總結

上海XX期貨有限公司XX營業(yè)部201*年1月投資者教育工作總結

中國證監(jiān)會XX監(jiān)管局：

本月是201*年的開局之月，我營業(yè)部在總結201*年投教工作優(yōu)缺點的基礎之上繼續(xù)不斷推進投教工作的深入化與常態(tài)化，但同時我部非常重視基礎性投教工作的重要性，并將其嚴格納入到從市場開發(fā)到后續(xù)客戶服務的整個工作環(huán)節(jié)，現(xiàn)將本月的投教工作總結匯報如下；

一、本月實際開立期貨經(jīng)紀賬戶一個。在開立賬戶之前我部嚴格遵循《期貨投資者教育工作指引》的相關要求履行產品告知義務和風險提示義務，并使投資者充分理解“買者自負”的原則，同時對相關期貨基礎知識、產品知識、交易制度、規(guī)則和流程等方面內容進行了重點講解。

二、本月開立仿真交易賬戶一個。鑒于期貨市場的高風險性，我部在進行市場開發(fā)環(huán)節(jié)會著重介紹相關意向客戶先進行仿真模擬交易以熟悉市場并了解相關交易品種與市場規(guī)則，實踐證明這對于提高投資者的風險防范意識有著很大的幫助，后期我們還將在這一方做更多的努力與嘗試。

三、由于菜籽與菜粕上月28日在鄭交易上市交易，很多投資者還不是很了解，為此我部還做了這方面的介紹與宣傳工作。

四、本月共寄送201*年投資研發(fā)報告50份。

上海XX期貨有限公司XX營業(yè)部

201*年1月31日

擴展閱讀：上海中財期貨xx營業(yè)部投資者教育12月總結

上海中財期貨有限公司xx營業(yè)部201*年12月投資者教育工作總結

中國證監(jiān)會xx監(jiān)管局：

進入12月份由于一系列經(jīng)濟數(shù)據(jù)的企穩(wěn)回升并受到其它一些政策面消息的刺激，特別是在12月4日證券日報報道了國務院副總理李克強11月28日在會見世界銀行行長金墉時指出，“中國未來幾十年最大的發(fā)展?jié)摿υ诔擎?zhèn)化”消息的影響，12月5日上證綜指大漲56.76點，漲幅2.87%；滬深300指數(shù)大漲76.41點，漲幅3.58%，；當月股指IF1212更是報復性上漲83.4點，漲幅3.91%，于此同時與城鎮(zhèn)化相關的有色金屬，化學建材與玻璃等期貨品種也是出現(xiàn)了一波大幅的上漲走勢，面對市場如此的劇烈波動，為維護投資者合法權益，我營業(yè)部及時通過電話，短信，QQ，微信等方式提醒投資者應審慎判斷此輪市場上漲的性質，及時調整頭寸方向，并合理控制倉位水平！

在做好上述工作的同時，我們也發(fā)覺自己在某些資訊的解讀方面還存在明顯的欠缺，例如在美聯(lián)儲12月12日宣布ＱＥ４推出之時，相關主流媒體報道說此輪“量化寬松”必將引起新一輪大宗商品價格的上漲，而我們當時的判斷則是此項政策推出的根源在于美國經(jīng)濟的持續(xù)疲軟，并基于這個觀點來輔導客戶，實踐證明在此項消息報道的第二日即１２月１３日我們的判斷是正確的（期貨市場出現(xiàn)了明顯的下跌）但到了１４日由于市場對此項資訊的持續(xù)消化，最終“熱錢效應”與“世界經(jīng)濟持續(xù)復蘇”贏得市場的認同，市場再次出現(xiàn)巨幅上漲走勢，其幅度甚至超過１２月５日，一個比較明顯的例證是當日股指ＩＦ1212暴漲122.4點，漲幅5.44%，這是超乎我們意料意外的！

正是認識到了自身存在的不足，后期我營業(yè)部在整合總部優(yōu)質研發(fā)資源的同時會狠抓員工自身知識技能的提升，并在此基礎之上持續(xù)做好投資者教育工作，使之不斷在廣度與深度上有所拓展！

上海中財期貨有限公司xx營業(yè)部

201*年12月24日

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