總行合規(guī)文化建設(shè)三年規(guī)劃(5.28)

附件1

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行201*年201*年

合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃

根據(jù)農(nóng)業(yè)銀行“3510”發(fā)展戰(zhàn)略和《企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施方案》確定的目標(biāo)和愿景，從201*

年開(kāi)始至201*年,用三年時(shí)間、分三個(gè)階段，在全行廣泛深入地開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)。為扎實(shí)有效推進(jìn)此項(xiàng)工作，特制定本規(guī)劃。

一、充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的重要性及緊迫性

合規(guī)文化是立行之本、經(jīng)營(yíng)之本，是企業(yè)文化的重要組成部分，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安

和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)和根本保證。近年來(lái),總行黨委高度重視合規(guī)文化建設(shè)，將合規(guī)文化作為企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，積極倡導(dǎo)誠(chéng)信與正直的價(jià)值觀念和行為準(zhǔn)則，發(fā)布實(shí)施《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)政策》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《合規(guī)政策》”）、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《員工行為守則》”），確立合規(guī)文化基調(diào)，推行合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、人人合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)等合規(guī)理念，合規(guī)文化建設(shè)取得了一定進(jìn)展。

然而，從內(nèi)外部的檢查情況看，同質(zhì)同類(lèi)違規(guī)問(wèn)題仍然屢查屢犯，全行合規(guī)管理意識(shí)相對(duì)

薄弱、制度執(zhí)行力不強(qiáng)、合規(guī)文化基礎(chǔ)不實(shí)的狀況尚未從根本上得到有效改善。突出表現(xiàn)在四個(gè)方面:一是合規(guī)文化建設(shè)手段單一，缺乏持續(xù)有效的推進(jìn)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念還沒(méi)有深入人心。二是制度執(zhí)行簡(jiǎn)單化、表面化，抵觸性、選擇性、被動(dòng)式或應(yīng)付式執(zhí)行的問(wèn)題還不同程度地存在。三是內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)尚處于初級(jí)階段，內(nèi)控合規(guī)部門(mén)對(duì)全行內(nèi)部控制、合規(guī)管理的綜合牽頭作用還未能得到充分發(fā)揮。四是激勵(lì)與約束機(jī)制不盡完善。在人才成長(zhǎng)、考核分配及激勵(lì)機(jī)制方面的導(dǎo)向作用發(fā)揮得還不夠到位，在檢查監(jiān)督、責(zé)任追究的約束機(jī)制方面，整體合力尚未形成。

因此，全面加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，努力培育合規(guī)文化理念，是農(nóng)業(yè)銀行從根本上提高制度執(zhí)

行力，建立健全案件防控長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、長(zhǎng)治久安和科學(xué)發(fā)展的迫切要求；是完善農(nóng)業(yè)銀行公司治理、提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要基礎(chǔ)；是我行順利實(shí)現(xiàn)首發(fā)上市、持續(xù)滿足監(jiān)管要求、提升社會(huì)公信力的基本條件。

二、合規(guī)文化建設(shè)的指導(dǎo)思想、目標(biāo)和原則（一）指導(dǎo)思想

合規(guī)文化建設(shè)的指導(dǎo)思想是：以科學(xué)發(fā)展觀和農(nóng)業(yè)銀行“3510”發(fā)展戰(zhàn)略為指導(dǎo)，以貫徹《企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施方案》為統(tǒng)領(lǐng)，以落實(shí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制基本規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《內(nèi)部控制基本規(guī)定》”）、《合規(guī)政策》和《員工行為守則》為主線，統(tǒng)籌規(guī)劃、整體聯(lián)動(dòng)、多策并舉，持續(xù)推進(jìn)包括合規(guī)理念、制度文化、執(zhí)行力提升等內(nèi)容的合規(guī)文化建設(shè)，努力形成全行員工高度認(rèn)同、自覺(jué)遵循的，具有農(nóng)業(yè)銀行特色、較為成熟的合規(guī)文化，為全行深化改革、穩(wěn)健發(fā)展提供保障。

（二）建設(shè)目標(biāo)

通過(guò)全面有效地持續(xù)推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，培育農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)理念，使全行規(guī)章制度體系、內(nèi)控合規(guī)體系和案件防控機(jī)制基本完備，合規(guī)文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制基本形成，員工主動(dòng)合規(guī)意識(shí)和執(zhí)行力顯著增強(qiáng)，真正使合規(guī)文化滲透到業(yè)務(wù)操作各環(huán)節(jié)，融入到員工的思想行動(dòng)中，貫穿于經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，成為領(lǐng)導(dǎo)干部的追求、員工的向往；合規(guī)管理和內(nèi)控能力達(dá)到國(guó)內(nèi)同業(yè)先進(jìn)水平，全行重大違規(guī)違紀(jì)及案件數(shù)量得到有效控制，億元資產(chǎn)發(fā)案率明顯下降；一級(jí)分行、二級(jí)分行和縣級(jí)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)一類(lèi)行占比明顯提高；資產(chǎn)質(zhì)量不斷提升，各項(xiàng)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于監(jiān)管部門(mén)要求；涉訴糾紛勝訴率大幅度提高；外部監(jiān)管處理處罰逐年減少。

201*年，著力打基礎(chǔ)。在總結(jié)近年來(lái)合規(guī)文化建設(shè)工作的基礎(chǔ)上，全面啟動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)工作。以“抓合規(guī)、控風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)基礎(chǔ)、促發(fā)展”為主線，結(jié)合銀監(jiān)會(huì)組織開(kāi)展的“201*年銀行業(yè)內(nèi)控與案防制度執(zhí)行年活動(dòng)”不斷強(qiáng)化合規(guī)理念，為打造具有農(nóng)業(yè)銀行特色的合規(guī)文化奠定基礎(chǔ)。

——201*年，深入推廣根植。在全面總結(jié)201*年合規(guī)文化建設(shè)工作的基礎(chǔ)上，制定新一年合規(guī)文化建設(shè)工作意見(jiàn)，將合規(guī)文化建設(shè)不斷引向深入。通過(guò)深入查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，落實(shí)整改措施，加大整改力度，積極推進(jìn)規(guī)章制度建設(shè)工作朝著規(guī)范化、系統(tǒng)化、程序化的方向健康發(fā)展，使全行上下充分認(rèn)知合規(guī)文化、接受合規(guī)理念、形成合規(guī)習(xí)慣。

——201*年，不斷鞏固提升。在總結(jié)前兩年合規(guī)文化建設(shè)的基礎(chǔ)上，全面落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)措施，提高合規(guī)文化建設(shè)水平，基本形成合規(guī)文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，使合規(guī)文化理念和內(nèi)控合規(guī)制度“內(nèi)化于心、固化于制、外化于行”，在全行形成良好的合規(guī)文化環(huán)境。

（三）建設(shè)原則

一是堅(jiān)持“合規(guī)從高層做起”的原則。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)不但要成為合規(guī)文化建設(shè)的科學(xué)決策者、積極倡導(dǎo)者、強(qiáng)力推動(dòng)者，而且要成為合規(guī)文化及規(guī)章制度的模范執(zhí)行者，堅(jiān)持親歷親為、率先踐行合規(guī)文化。各級(jí)行管理部門(mén)要帶頭依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，積極推動(dòng)和促進(jìn)全行合規(guī)文化建設(shè)。

二是堅(jiān)持與企業(yè)文化建設(shè)同步的原則。合規(guī)文化建設(shè)要深度融入、緊密嵌入企業(yè)文化建設(shè)之中，遵循企業(yè)文化建設(shè)的總體要求、原則及目標(biāo)，與企業(yè)文化建設(shè)同步推進(jìn)、相互促進(jìn)、相得益彰。

三是堅(jiān)持多策并舉、整體推動(dòng)的原則。采取教育、引導(dǎo)、檢查、督導(dǎo)等方式，解決思想認(rèn)識(shí)與解決體制不全、機(jī)制不活等深層次問(wèn)題并重，獎(jiǎng)懲并舉，標(biāo)本兼治、綜合治理，各級(jí)行整體推動(dòng)，各部門(mén)齊抓共管，全體員工共同參與。

四是堅(jiān)持注重實(shí)效、持續(xù)漸進(jìn)的原則。各級(jí)行、各部門(mén)要緊密聯(lián)系自身經(jīng)營(yíng)管理、職能定位和履職的實(shí)際，緊扣業(yè)務(wù)發(fā)展和員工思想，深入分析各類(lèi)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象及案件發(fā)生的根源，注重解決實(shí)際問(wèn)題，要有的放矢，增強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的針對(duì)性、操作性和實(shí)效性，要統(tǒng)籌規(guī)劃、立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，循序漸進(jìn)、注重長(zhǎng)效。

三、合規(guī)文化建設(shè)的步驟及主要內(nèi)容

從201*年開(kāi)始，全行合規(guī)文化建設(shè)分三個(gè)階段，分步實(shí)施。第一階段：合規(guī)文化基礎(chǔ)建設(shè)年（201*年）。

（一）積極籌劃、組織發(fā)動(dòng)、全面部署。積極組織，廣泛深入地開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)調(diào)研，確定全行合規(guī)文化建設(shè)工作的總體要求、原則、目標(biāo)及保障措施；整合理順內(nèi)控合規(guī)管理體制，調(diào)整充實(shí)內(nèi)控合規(guī)組織機(jī)構(gòu)和員工隊(duì)伍；全面部署合規(guī)文化建設(shè)工作，召開(kāi)合規(guī)文化建設(shè)工作動(dòng)員大會(huì)，層層進(jìn)行組織發(fā)動(dòng)。同時(shí)，按照銀監(jiān)會(huì)關(guān)于201*年《銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)指導(dǎo)方案》的要求，將合規(guī)文化建設(shè)與“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)”有機(jī)結(jié)合起來(lái)，對(duì)具體工作任務(wù)和活動(dòng)內(nèi)容進(jìn)行分解并著力抓好落實(shí)。

（二）強(qiáng)化學(xué)習(xí)、加強(qiáng)宣傳、組織宣講。一是開(kāi)展《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《職業(yè)操守指引》”）、《員工行為守則》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處罰辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《違反規(guī)章制度處罰辦法》”）等規(guī)章制度的學(xué)習(xí)教育，用規(guī)章制度、合規(guī)理念規(guī)范員工的從業(yè)行為。二是充分利用《中國(guó)城鄉(xiāng)金融報(bào)》等媒體，組織開(kāi)展形式多樣的宣傳活動(dòng)，創(chuàng)新宣傳工作的方式方法，大力宣揚(yáng)合規(guī)文化理念，及時(shí)反饋相關(guān)信息、總結(jié)交流工作中的亮點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，積極營(yíng)造合規(guī)文化建設(shè)良好的環(huán)境和聲勢(shì)。三是深入開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)宣講活動(dòng)。通過(guò)“一把手講合規(guī)”，部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)“倡合規(guī)”、廣大員工“議合規(guī)”等形式，對(duì)身邊的“典型人、典型事”和具體案例進(jìn)行剖析，擺事實(shí)、講道理、講制度、講成效、講危害，引導(dǎo)員工養(yǎng)成“時(shí)時(shí)合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)”的良好習(xí)慣，實(shí)現(xiàn)由“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”的轉(zhuǎn)變，由“形式合規(guī)”向“實(shí)質(zhì)合規(guī)”的飛躍。

（三）查找缺漏、理順關(guān)系、抓好整改。一是認(rèn)真查找現(xiàn)行規(guī)章制度的缺漏，尤其要著力查找當(dāng)前規(guī)章制度之間銜接不順，職能不清和過(guò)度控制等方面存在的問(wèn)題。二是進(jìn)一步厘清內(nèi)控合規(guī)部門(mén)職責(zé)邊界，完善內(nèi)控合規(guī)管理體系，建立健全部門(mén)工作運(yùn)行機(jī)制，著力打造一支優(yōu)秀、專(zhuān)業(yè)的內(nèi)控合規(guī)員工隊(duì)伍。三是認(rèn)真查找制度執(zhí)行方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，探索解決問(wèn)題的有效辦法，做到邊查邊糾，力求整改到位。

（四）組織考核、總結(jié)評(píng)價(jià)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)。統(tǒng)一組織問(wèn)卷測(cè)試，檢驗(yàn)學(xué)習(xí)成效；結(jié)合自身崗位履職和年度總結(jié)評(píng)價(jià)情況，開(kāi)展述職述廉述合規(guī)；在全面總結(jié)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，表彰一批合規(guī)文化建設(shè)先進(jìn)單位和先進(jìn)個(gè)人，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)工作健康有序地縱深發(fā)展。

第二階段:合規(guī)文化推廣根植年(201*年)

（一）建立合規(guī)文化宣講常態(tài)機(jī)制。一是將合規(guī)文化理念、規(guī)章制度和《員工行為守則》、《職業(yè)操守指引》、《違反規(guī)章制度處罰辦法》等，作為員工入行培訓(xùn)、上崗培訓(xùn)、任職培訓(xùn)和日常培訓(xùn)的必修課，通過(guò)問(wèn)卷考試、案例分析、座談?dòng)懻�、撰�?xiě)心得體會(huì)等方式，將合規(guī)文化理念及規(guī)章制度的學(xué)習(xí)灌輸，變?yōu)閱T工看得見(jiàn)、摸得著、用得上的宣講和實(shí)踐過(guò)程。二是創(chuàng)建員工合規(guī)文化交流平臺(tái)，建立相關(guān)信息處理、反饋機(jī)制，傳導(dǎo)合規(guī)理念，解答員工疑惑，引導(dǎo)員工主動(dòng)合規(guī)。三是按照相關(guān)規(guī)定的要求，各級(jí)行要實(shí)行合規(guī)例會(huì)制，定期通報(bào)分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。四是將合規(guī)檢查座談會(huì)、問(wèn)題通報(bào)會(huì)作為檢查活動(dòng)的必經(jīng)程序，及時(shí)通報(bào)問(wèn)題，揭示隱患，宣講合規(guī)。五是全面推行干部員工年度“述職述廉述合規(guī)”制度及合規(guī)承諾制度。六是按年度表彰獎(jiǎng)勵(lì)合規(guī)先進(jìn)單位、合規(guī)標(biāo)兵。

（二）不斷完善內(nèi)控合規(guī)管理體系。一是跟蹤評(píng)價(jià)內(nèi)控合規(guī)組織架構(gòu)體系，調(diào)整優(yōu)化內(nèi)控合

規(guī)部門(mén)職責(zé)和內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制，提升合規(guī)管理的專(zhuān)業(yè)化水平。二是進(jìn)一步完善內(nèi)控合規(guī)制度體系。持續(xù)規(guī)范制度管理工作，對(duì)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司規(guī)章制度管理基本規(guī)范》執(zhí)行情況和各項(xiàng)規(guī)章制度的有效性開(kāi)展后續(xù)評(píng)價(jià)；動(dòng)態(tài)改進(jìn)并不斷完善規(guī)章制度，基本形成分層、分類(lèi)、分塊管理的規(guī)章制度框架體系；完成合規(guī)手冊(cè)的編寫(xiě)，做好手冊(cè)的培訓(xùn)和執(zhí)行，動(dòng)態(tài)充實(shí)調(diào)整完善手冊(cè)。三是研究引入先進(jìn)的內(nèi)控合規(guī)工作質(zhì)量管理理論、技術(shù)和方法，構(gòu)建具有農(nóng)行特色的內(nèi)控合規(guī)質(zhì)量體系。四是進(jìn)一步健全內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督體系，初步建立運(yùn)行內(nèi)控合規(guī)綜合信息系統(tǒng)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，持續(xù)開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、檢查，確保主管部門(mén)的盡責(zé)監(jiān)督職能得到充分發(fā)揮。五是全面建立誠(chéng)信舉報(bào)核查制度、合規(guī)問(wèn)責(zé)制度、合規(guī)績(jī)效考核制度，建立健全干部員工合規(guī)檔案，改進(jìn)員工違規(guī)積分管理。

（三）開(kāi)展自查自糾、做好階段總結(jié)。各級(jí)行、各部門(mén)、各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，要對(duì)照總行合規(guī)文化建設(shè)工作的總體部署，聯(lián)系實(shí)際，制定切實(shí)可行的自查自糾方案。對(duì)合規(guī)文化建設(shè)開(kāi)展以來(lái)的情況和效果進(jìn)行自查評(píng)價(jià)，認(rèn)真查找工作中存在的問(wèn)題和不足，針對(duì)突出問(wèn)題，不斷調(diào)整工作重點(diǎn)，及時(shí)落實(shí)并強(qiáng)化整改措施，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)工作縱深發(fā)展。上級(jí)行要對(duì)下級(jí)行合規(guī)文化建設(shè)工作進(jìn)行階段性抽查評(píng)價(jià)。對(duì)抽查評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的工作措施落實(shí)不到位，效果不明顯的單位要進(jìn)行補(bǔ)課。

第三階段:合規(guī)文化鞏固提升年(201*年)

（一）推進(jìn)形成合規(guī)文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制。進(jìn)一步改進(jìn)完善學(xué)習(xí)、教育、培訓(xùn)和宣傳機(jī)制，深度根植合規(guī)文化理念；持續(xù)推進(jìn)制度動(dòng)態(tài)調(diào)整和機(jī)制不斷優(yōu)化完善，將關(guān)鍵崗位制度要求嵌入固化到業(yè)務(wù)操作和管理系統(tǒng)中，實(shí)行有效的機(jī)器制約；整合完善檢查監(jiān)督獎(jiǎng)懲機(jī)制，著力提升制度的約束力和執(zhí)行力；不斷建立健全和改進(jìn)完善科學(xué)有效的業(yè)務(wù)考核評(píng)價(jià)體系和薪酬分配機(jī)制，充分發(fā)揮合規(guī)文化的正向激勵(lì)作用；全面提升內(nèi)控合規(guī)管理水平，基本形成完善高效的內(nèi)控合規(guī)體系和運(yùn)作機(jī)制；進(jìn)一步厘清和落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)工作責(zé)任，切實(shí)將合規(guī)文化建設(shè)融入經(jīng)營(yíng)管理的各項(xiàng)工作、各個(gè)崗位、各個(gè)環(huán)節(jié)，并將其納入黨建工作、懲治和預(yù)防腐敗體制建設(shè)、干部管理和各項(xiàng)活動(dòng)之中。

（二）組織檢查驗(yàn)收，深入推進(jìn)工作。在201*年下半年，各級(jí)行要對(duì)合規(guī)文化建設(shè)情況進(jìn)行全面總結(jié)，在此基礎(chǔ)上，對(duì)各級(jí)行合規(guī)文化建設(shè)工作組織檢查驗(yàn)收，對(duì)工作開(kāi)展情況、采取的措施、取得的成效、存在的問(wèn)題進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，同時(shí)要深入研究建立合規(guī)文化建設(shè)的長(zhǎng)效機(jī)制，進(jìn)一步推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)深度開(kāi)展的目標(biāo)和措施。在認(rèn)真總結(jié)前三年合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)和成效的基礎(chǔ)上，制定合規(guī)文化建設(shè)綱要，確保合規(guī)文化建設(shè)沿著制度化、規(guī)范化、程序化的軌道健康發(fā)展。

（三）加大對(duì)問(wèn)題的整改力度，提升檢查成果的利用水平。各級(jí)行、各部門(mén)要舉一反三，從制度、機(jī)制、流程及人防、機(jī)控等方面，深入查找存在的漏洞和風(fēng)險(xiǎn)隱患，落實(shí)改進(jìn)完善措施，并作為對(duì)被檢查行、單位和部門(mén)的主要考核內(nèi)容。

（四）總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，表彰先進(jìn)典型。在檢查驗(yàn)收和總結(jié)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，召開(kāi)全行合規(guī)文化建設(shè)總結(jié)表彰大會(huì)，總結(jié)交流合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，完善推廣合規(guī)文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，表彰合規(guī)文化建設(shè)工作先進(jìn)單位和個(gè)人，樹(shù)立一批合規(guī)文化先進(jìn)典型，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)工作常抓不懈，常抓常新。

四、保障措施及工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任分工。各級(jí)行要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)合規(guī)文化建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)。總行成立以黨委副書(shū)記、副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)張?jiān)仆�志任組長(zhǎng)，黨委副書(shū)記、監(jiān)事長(zhǎng)車(chē)迎新同志任副組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的合規(guī)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)合規(guī)文化建設(shè)工作規(guī)劃和方案的制定、組織推動(dòng)和協(xié)調(diào)指導(dǎo)全行合規(guī)文化建設(shè)等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在內(nèi)控合規(guī)部，具體承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常事務(wù)工作。省、市行也要成立相應(yīng)的合規(guī)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)。各級(jí)行“一把手”是本級(jí)行合規(guī)文化建設(shè)的第一責(zé)任人，對(duì)活動(dòng)的組織、實(shí)施、推動(dòng)、成效等方面全面負(fù)責(zé)；分管行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其分管工作合規(guī)文化建設(shè)工作負(fù)責(zé)；各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)及下級(jí)對(duì)口部門(mén)合規(guī)文化建設(shè)工作負(fù)責(zé)；各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的相關(guān)工作負(fù)責(zé)。

（二）高層表率推動(dòng)，促進(jìn)共同合規(guī)。大力推行誠(chéng)信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，著力提高全體員工的合規(guī)意識(shí)�？傂袡C(jī)關(guān)要率先落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)措施，各部門(mén)要持續(xù)推動(dòng)本條線合規(guī)管理，將合規(guī)理念、合規(guī)操作作為盡職履責(zé)的基本要求，全面納入工作安排、制度流程、指導(dǎo)培訓(xùn)、指標(biāo)設(shè)計(jì)、盡職監(jiān)督和考核評(píng)價(jià)等各個(gè)方面。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)關(guān)部門(mén)要率先垂范，努力爭(zhēng)做合規(guī)文化建設(shè)的模范執(zhí)行者、直接傳導(dǎo)者和強(qiáng)有力的推進(jìn)者，通過(guò)日常管理工作，將合規(guī)文化理念灌輸?shù)较录?jí)部門(mén)和基層一線，嵌入到經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，帶動(dòng)全行合規(guī)操作。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要將規(guī)范員工行為操守、業(yè)務(wù)操作、執(zhí)行規(guī)章制度，作為上崗操作的基本要求，做到人人合規(guī)、事事合規(guī)、

時(shí)時(shí)合規(guī)。各級(jí)行職能部門(mén)年初要將合規(guī)要求融合在本條線工作意見(jiàn)中，并予以督促落實(shí)；年末要對(duì)合規(guī)工作進(jìn)行總結(jié)、分析并按要求報(bào)告，年度考評(píng)時(shí)要將合規(guī)管理情況作為評(píng)價(jià)部門(mén)履職的重要依據(jù)。

（三）完善檢查監(jiān)督，強(qiáng)化合規(guī)管理。一是要加強(qiáng)員工行為管理，進(jìn)一步完善員工行為排查制度，提高排查效果。二是各業(yè)務(wù)部門(mén)要按照即將制定出臺(tái)的盡職監(jiān)督管理辦法制定本條線盡職監(jiān)督實(shí)施細(xì)則，落實(shí)工作責(zé)任和具體措施，提升盡職監(jiān)督水平，內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)考核評(píng)價(jià)各部門(mén)盡職履責(zé)情況。三是統(tǒng)籌監(jiān)督檢查資源。內(nèi)控合規(guī)部要加大統(tǒng)籌整合各部門(mén)檢查監(jiān)督需求，統(tǒng)一下發(fā)年度檢查計(jì)劃，形成監(jiān)督檢查合力，提升監(jiān)督檢查效能。四是改進(jìn)檢查方法。將專(zhuān)項(xiàng)檢查與日常檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查、業(yè)務(wù)檢查與行為排查有機(jī)結(jié)合，探索建立常態(tài)化、滾動(dòng)式合規(guī)檢查機(jī)制，增強(qiáng)檢查監(jiān)督工作的廣度、深度和力度。五是加大責(zé)任追究力度。對(duì)違規(guī)和案件當(dāng)事人及相關(guān)責(zé)任人，嚴(yán)格落實(shí)重大案件“雙線問(wèn)責(zé)”、“上追兩級(jí)”、“一案四問(wèn)”的追責(zé)制度；對(duì)屢查屢犯、同質(zhì)同類(lèi)問(wèn)題責(zé)任人要加重懲處。

（四）優(yōu)化激勵(lì)約束，引領(lǐng)合規(guī)文化。一是完善考核激勵(lì)機(jī)制，改進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)綜合考核辦法，適當(dāng)加大內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制效果在績(jī)效考核中的比重，以利益分配機(jī)制引導(dǎo)全行主動(dòng)合規(guī)，做到過(guò)程與結(jié)果并重。二是完善薪酬分配機(jī)制，提高薪酬分配透明度，增強(qiáng)薪酬分配機(jī)制的正向激勵(lì)和引導(dǎo)作用，使員工收入與業(yè)務(wù)發(fā)展同步提高，共享改革發(fā)展成果，不斷增強(qiáng)員工的忠誠(chéng)度和歸屬感。三是把好進(jìn)人關(guān)、用人關(guān)、考核評(píng)價(jià)關(guān)，引導(dǎo)員工積極向上，追求卓越，做好思想政治工作，及時(shí)化解各類(lèi)矛盾，為建設(shè)合規(guī)農(nóng)行、和諧農(nóng)行和平安農(nóng)行提供智力支持和人才保障。

（五）健全考核評(píng)價(jià)，定期督導(dǎo)推進(jìn)�？傂袑⒔M成合規(guī)文化建設(shè)督導(dǎo)推進(jìn)工作組，定期不定期地深入各行指導(dǎo)督促，及時(shí)掌握新情況、解決新問(wèn)題，保證合規(guī)文化建設(shè)的方向、進(jìn)度及效果。各級(jí)行要做好合規(guī)文化建設(shè)工作的考評(píng)和督辦問(wèn)責(zé)，落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)責(zé)任，加強(qiáng)過(guò)程控制、檢查監(jiān)督和考核評(píng)價(jià)。將合規(guī)文化建設(shè)措施與成效納入內(nèi)控評(píng)價(jià)及年度綜合考評(píng)，與各級(jí)行、各部門(mén)績(jī)效考核掛鉤，成為全行經(jīng)營(yíng)管理和綜合考評(píng)的“硬指標(biāo)”。

（六）注重統(tǒng)籌兼顧，做到“三個(gè)結(jié)合”。合規(guī)文化建設(shè)要緊緊圍繞全行改革發(fā)展的中心任務(wù)，與貫徹落實(shí)全行年初工作會(huì)議精神、各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理、案件防控工作等有機(jī)結(jié)合，使合規(guī)文化建設(shè)切實(shí)融入到各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、融入到員工的日常行為規(guī)范、融入到具體的崗位操作中，以合規(guī)文化建設(shè)的明顯成效，推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展。

二Ο一Ο年五月日

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某某銀行XXXX年合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案

根據(jù)《某某銀行XXXX年-XXXX年合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃》確定的工作目標(biāo)，結(jié)合全行合規(guī)文化建設(shè)及內(nèi)控合規(guī)管理的實(shí)際，制訂某某銀行XXXX年合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案。一、總體要求和目標(biāo)

XXXX年合規(guī)文化建設(shè)的重點(diǎn)是鞏固提升。

鞏固提升的總體要求：深入貫徹落實(shí)全行年初工作會(huì)議精神，按照企業(yè)文化核心理念深植工作的要求，在總結(jié)前兩年合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大工作力度，鞏固合規(guī)文化建設(shè)成果，提高合規(guī)文化建設(shè)水平，構(gòu)建合規(guī)文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)全新合規(guī)文化理念“內(nèi)化于心、固化于制、外化于行”。鞏固提升的目標(biāo)任務(wù)：按照合規(guī)文化建設(shè)的發(fā)展愿景，持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)健康發(fā)展，不斷為全行內(nèi)控合規(guī)管理注入新活力。通過(guò)檢查驗(yàn)收、總結(jié)評(píng)價(jià)、表彰先進(jìn)、樹(shù)立典型，大力加強(qiáng)內(nèi)控管理體系建設(shè)，夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)管理基礎(chǔ)。以普法宣講活動(dòng)為抓手，將普法教育與合規(guī)文化建設(shè)有機(jī)結(jié)合，不斷增強(qiáng)全員依法合規(guī)的主動(dòng)性和自覺(jué)性，讓依法合規(guī)滲透到業(yè)務(wù)操作各環(huán)節(jié)，融入到員工的思想行動(dòng)中，貫穿于經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，進(jìn)而使合規(guī)文化理念成為全體農(nóng)行人共同的追求和信仰。二、工作安排和步驟

XXXX年，各級(jí)行要在全面總結(jié)合規(guī)文化建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)和突出成效的基礎(chǔ)上，緊密聯(lián)系實(shí)際、因地制宜，采取多種有效措施，積極構(gòu)建宣傳教育、制度建設(shè)、強(qiáng)化執(zhí)行、監(jiān)督檢查、整改糾偏和考核獎(jiǎng)懲“六位一體”合規(guī)文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，確保全行合規(guī)文化建設(shè)起點(diǎn)高、內(nèi)容實(shí)、形式新、效果好。

（一）繼續(xù)抓好合規(guī)文化建設(shè)系列活動(dòng)，進(jìn)一步夯實(shí)全行合規(guī)管理基礎(chǔ)。一是各級(jí)行要認(rèn)真回顧評(píng)價(jià)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的進(jìn)展情況，尤其要對(duì)合規(guī)文化教育及合規(guī)宣講、合規(guī)大討論等活動(dòng)進(jìn)行梳理。按照總行合規(guī)文化建設(shè)三年規(guī)劃的總體要求，瞄準(zhǔn)年度工作重點(diǎn)，切實(shí)加大力度，認(rèn)真抓好落實(shí)。對(duì)按時(shí)限要求完成的工作，要及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、鞏固活動(dòng)成果，提升合規(guī)層次，逐步形成合規(guī)管理機(jī)制；對(duì)正在開(kāi)展的工作，要把握工作進(jìn)度，充實(shí)活動(dòng)內(nèi)容，力求縱深推進(jìn)；對(duì)未按總行要求如期完成的工作，要分析原因、找出癥結(jié)，提出有針對(duì)性的解決辦法，加快工作進(jìn)度；對(duì)尚未啟動(dòng)的工作，要盡快啟動(dòng)并抓緊落實(shí)。二是要充分應(yīng)用合規(guī)教育，特別是合規(guī)文化宣講教育成果，根據(jù)內(nèi)控合規(guī)管理的需要，有針對(duì)性地開(kāi)展合規(guī)宣講教育，逐步將其形成制度安排。各級(jí)行要根據(jù)不同對(duì)象，采取不同的方式，堅(jiān)持做好合規(guī)教育“四必講”。第一，新員工入行要宣講，通過(guò)合規(guī)宣講，對(duì)新員工進(jìn)行《某某銀行員工行為守則》、《某某銀行違反規(guī)章制度處理辦法》等一系列合規(guī)制度教育，引導(dǎo)他們從進(jìn)入X行的第一天開(kāi)始就力求做到依法合規(guī)，堅(jiān)守合規(guī)底線；第二，干部員工上崗、轉(zhuǎn)崗、提職要宣講，通過(guò)誡勉談話、廉政提示，教育員工樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀；第三，檢查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題要宣講，通過(guò)剖析違規(guī)問(wèn)題，特別是讓相關(guān)違規(guī)人員“現(xiàn)身說(shuō)法”，帶著違規(guī)問(wèn)題講危害、講教訓(xùn)，督促員工剖析整改促合規(guī)；第四，年度總結(jié)要宣講，通過(guò)總結(jié)合規(guī)成效、經(jīng)驗(yàn)與不足，引導(dǎo)員工牢固樹(shù)立新型合規(guī)理念，主動(dòng)自覺(jué)依法合規(guī)。三是大力推行干部員工年度“述職述德述合規(guī)”及合規(guī)承諾制度，全行上下人人都要簽訂“合規(guī)承諾書(shū)”，力求將合規(guī)文化建設(shè)與全體員工的職業(yè)發(fā)展和日常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，并形成制度安排，引導(dǎo)員工主動(dòng)合規(guī)。（二）檢查驗(yàn)收、推進(jìn)整改、總結(jié)提煉，不斷鞏固全行合規(guī)文化建設(shè)成果。一是各級(jí)行要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)的整體情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收、拾遺補(bǔ)缺，尤其要對(duì)活動(dòng)中采取的措施、創(chuàng)新的方式、取得的成效，以及存在的問(wèn)題進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，認(rèn)真回顧總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)，引領(lǐng)合規(guī)文化建設(shè)縱深發(fā)展。二是進(jìn)一步加大對(duì)問(wèn)題的整改力度，提高檢查評(píng)價(jià)成果的應(yīng)用水平，從制度、機(jī)制、流程及人防、機(jī)控等方面，深入查找存在的管理漏洞和風(fēng)險(xiǎn)隱患，落實(shí)整改，完善整改督辦、后評(píng)價(jià)和問(wèn)責(zé)機(jī)制，推動(dòng)整改工作落實(shí)到位。三是總行將組織編輯《合規(guī)文化暨案防制度宣講匯編》、《合規(guī)文化大家談》以及《合規(guī)理念、守則、箴言、口訣匯編》等材料，各行也應(yīng)采取相應(yīng)的形式，不斷總結(jié)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的成功經(jīng)驗(yàn)，提升合規(guī)文化建設(shè)層次。四是著手制定合規(guī)文化建設(shè)綱要，將其作為內(nèi)控合規(guī)管理重要內(nèi)容，確保合規(guī)文化建設(shè)沿著制度化、規(guī)范化、程序化的軌道健康發(fā)展。（三）堅(jiān)持與“六五”普法教育相結(jié)合，持續(xù)提升全行合規(guī)文化建設(shè)水平。一是根據(jù)《某某銀行關(guān)于開(kāi)展法制宣傳教育的第六個(gè)五年規(guī)劃（XXXX-XXXX）》（X銀發(fā)〔XXXX〕XX號(hào)），按照XXXX年“六五”普法工作實(shí)施意見(jiàn)的要求，認(rèn)真實(shí)施‘六五’普法，落實(shí)依法治國(guó)戰(zhàn)略，依法合規(guī)治行。二是采取多種有效措施，加強(qiáng)法制宣傳教育，在依法合規(guī)治行理念的統(tǒng)領(lǐng)下，保護(hù)經(jīng)營(yíng)權(quán)益、提升品牌價(jià)值、助力業(yè)務(wù)發(fā)展，努力建設(shè)一流商業(yè)銀行。三是通過(guò)深入開(kāi)展普法宣講教育活動(dòng)，進(jìn)一步在全行宣傳普及法律知識(shí)，提高全行廣大干部員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。要采取“以案說(shuō)法話合規(guī)”等形式，針對(duì)廣大員工普遍關(guān)心的問(wèn)題、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的焦點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，通過(guò)擺事實(shí)、講法規(guī)、講教訓(xùn)、講危害，從情理、道理、法理以及法律、法規(guī)等多角度、多層次為員工解疑釋惑、排憂解難。使法制宣傳教育深入人心，讓人感同身受，進(jìn)而認(rèn)同法治精神，接受法治理念，自覺(jué)學(xué)法用法守法，建設(shè)法治文化，依法合規(guī)立行（為確保普法宣講活動(dòng)順利開(kāi)展，X行將制定“普法宣講”專(zhuān)題方案）。

（四）努力形成“六位一體”合規(guī)文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，構(gòu)筑依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的保障體系。一是繼續(xù)采取多種措施，深入推進(jìn)宣傳教育、制度建設(shè)、強(qiáng)化執(zhí)行、監(jiān)督檢查、整改糾偏和考核獎(jiǎng)懲“六位一體”的合規(guī)文化長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，不斷強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)，提高合規(guī)管理水平，促進(jìn)全員主動(dòng)自覺(jué)合規(guī)。二是落實(shí)總行XXXX年“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)要求，針對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型中遇到的各類(lèi)管理問(wèn)題，突出抓好員工行為、信貸、財(cái)會(huì)、運(yùn)營(yíng)和科技5大領(lǐng)域的精細(xì)化管理和執(zhí)行力建設(shè)，著力推動(dòng)形成基礎(chǔ)管理精細(xì)化、常態(tài)化、持續(xù)優(yōu)化的良性工作機(jī)制；三是進(jìn)一步完善學(xué)習(xí)、教育和培訓(xùn)機(jī)制，深度根植合規(guī)文化理念，不斷強(qiáng)化制度的約束力和執(zhí)行力，整合完善檢查監(jiān)督獎(jiǎng)懲機(jī)制，充分發(fā)揮合規(guī)文化的正向激勵(lì)作用，切實(shí)將合規(guī)文化融入經(jīng)營(yíng)管理的各項(xiàng)工作、各個(gè)崗位、各個(gè)環(huán)節(jié)，并將其納入黨建工作、懲治和預(yù)防腐敗體制建設(shè)、干部管理等各項(xiàng)活動(dòng)之中。

（五）深入調(diào)研、交流經(jīng)驗(yàn)、表彰先進(jìn)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)再上新臺(tái)階。一是深入經(jīng)營(yíng)管理第一線，通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)、查閱資料、總結(jié)典型經(jīng)驗(yàn)等形式，廣泛開(kāi)展調(diào)查研究，認(rèn)真傾聽(tīng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和廣大員工對(duì)合規(guī)文化建設(shè)的認(rèn)識(shí)、看法，以及意見(jiàn)、建議，形成有理有據(jù)的調(diào)研報(bào)告和相應(yīng)的匯報(bào)材料，全面總結(jié)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)中出現(xiàn)的合規(guī)管理的成效和亮點(diǎn)，推動(dòng)此項(xiàng)工作向更高層次、更廣領(lǐng)域健康發(fā)展；二是在檢查驗(yàn)收和總結(jié)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，探索并構(gòu)建合規(guī)文化激勵(lì)機(jī)制，發(fā)揮合規(guī)導(dǎo)向引領(lǐng)，打造過(guò)硬的合規(guī)品牌。各行可通過(guò)開(kāi)展評(píng)選諸如“合規(guī)標(biāo)兵”、“合規(guī)之星”等活動(dòng)，對(duì)合規(guī)典范及合規(guī)榜樣給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，努力營(yíng)造濃厚的合規(guī)氛圍，將“合規(guī)光榮”理念傳導(dǎo)至廣大員工，使其接受感染，切身體會(huì)到合規(guī)既是一種榮譽(yù)，更是一種使命和責(zé)任。三是適時(shí)召開(kāi)全行合規(guī)文化建設(shè)表彰大會(huì)，總結(jié)交流推廣合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，表彰合規(guī)文化建設(shè)工作先進(jìn)單位和個(gè)人，樹(shù)立一批合規(guī)管理先進(jìn)典型，力求使全行的合規(guī)管理做到學(xué)有榜樣，做有方向，趕有目標(biāo)。

三、相關(guān)要求

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，各司其責(zé)

合規(guī)文化對(duì)促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展的積極作用，已在各行經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)踐中逐步顯現(xiàn)出來(lái)。全行上下要進(jìn)一步統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識(shí),以高度的責(zé)任感和使命感，通過(guò)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，不斷豐富合規(guī)文化內(nèi)涵，精心培育包括“合規(guī)促進(jìn)發(fā)展”、“合規(guī)成就幸�！薄ⅰ昂弦�(guī)是嚴(yán)肅的愛(ài)”在內(nèi)的全新合規(guī)管理理念，切實(shí)推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)深入開(kāi)展、鞏固提升。各行、各部門(mén)負(fù)責(zé)人作為本單位、本部門(mén)合規(guī)文化建設(shè)的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的組織落實(shí)、督導(dǎo)推動(dòng)，要切實(shí)發(fā)揮表率作用，帶頭參加學(xué)習(xí),帶頭組織討論,帶頭對(duì)照思考,帶頭深入調(diào)研,帶頭撰寫(xiě)體會(huì)文章，帶頭履行合規(guī)承諾。各相關(guān)職能部門(mén)，要按照總行合規(guī)文化建設(shè)的統(tǒng)一要求和部署，盡職履責(zé)、組織督辦、貫徹落實(shí)，確保合規(guī)文化建設(shè)計(jì)劃落實(shí)、組織落實(shí)、時(shí)間落實(shí)、內(nèi)容落實(shí)，努力鞏固強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)成果，提高合規(guī)管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。

（二）聯(lián)系實(shí)際，創(chuàng)新形式

合規(guī)文化建設(shè)要力求做到聯(lián)系實(shí)際、貼近員工。各行要結(jié)合X行業(yè)務(wù)改革發(fā)展的實(shí)際，堅(jiān)持開(kāi)展合規(guī)“四必講”，通過(guò)擺事實(shí)、講道理、講合規(guī)、講危害、講成效，著力用身邊人、身邊事教育、引導(dǎo)員工，形成領(lǐng)導(dǎo)講合規(guī)、部門(mén)倡合規(guī)、員工踐合規(guī)、全行樹(shù)合規(guī)的濃厚氛圍，努力使合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)變成看得見(jiàn)、摸得著、用得上的實(shí)踐過(guò)程。各級(jí)行要在保質(zhì)保量完成總行“規(guī)定動(dòng)作”的基礎(chǔ)上，本著貼近員工思想，貼近工作實(shí)際，貼近合規(guī)管理的原則，有針對(duì)性地開(kāi)展“自選動(dòng)作”，運(yùn)用各種新穎有效的形式，不斷提煉合規(guī)管理新元素，運(yùn)用合規(guī)文化建設(shè)成果，提升合規(guī)管理水平。為全行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的合規(guī)基礎(chǔ)。

（三）與時(shí)俱進(jìn)，持之以恒

文化的培育和形成是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，需要不斷的揚(yáng)棄、升華和創(chuàng)新。在合規(guī)文化建設(shè)的實(shí)踐中，同樣需要不斷探索、不斷實(shí)踐、不斷總結(jié)提升，努力構(gòu)建一種內(nèi)控合規(guī)管理與企業(yè)文化建設(shè)完美融合的長(zhǎng)效機(jī)制。各行要在認(rèn)真總結(jié)合規(guī)文化建設(shè)取得的成功經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，充分吸收具有強(qiáng)烈價(jià)值導(dǎo)向引領(lǐng)的時(shí)代元素，緊密結(jié)合X行經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐中不斷涌現(xiàn)的鮮活經(jīng)驗(yàn)，不斷豐富合規(guī)文化內(nèi)涵，提升合規(guī)文化建設(shè)水平，努力構(gòu)建X行特色合規(guī)文化建設(shè)體系。同時(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期復(fù)雜的系統(tǒng)工程，各行要充分調(diào)動(dòng)發(fā)揮全體干部員工的工作熱情與聰明才智，努力使合規(guī)文化建設(shè)持之以恒，堅(jiān)持不懈、常抓常新。

（四）統(tǒng)籌安排，力求實(shí)效

合規(guī)文化建設(shè)鞏固提升工作要緊緊圍繞全行改革發(fā)展的中心任務(wù)，貫徹落實(shí)全行年初工作會(huì)議精神，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理健康有序發(fā)展。各行要根據(jù)所在行實(shí)際情況,科學(xué)合理制定活動(dòng)方案，堅(jiān)持做到合規(guī)文化和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)兩個(gè)任務(wù)一起下、兩個(gè)輪子一起轉(zhuǎn)、兩個(gè)成果一起要，特別要考慮當(dāng)前基層行的工作實(shí)際，統(tǒng)籌安排各項(xiàng)活動(dòng)任務(wù)，力戒形式主義和表面文章，將合規(guī)文化建設(shè)各項(xiàng)工作落到實(shí)處，抓出實(shí)效，確保合規(guī)文化建設(shè)與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展相互促進(jìn)、相互提高。

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