證券公司201*度誠(chéng)信教育工作計(jì)劃

證券公司201*度誠(chéng)信教育工作計(jì)劃

為貫徹落實(shí)證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的通知》的要求，進(jìn)一步加強(qiáng)公司全體員工的法治觀念和誠(chéng)信意識(shí)，不斷提升全體員工的職業(yè)操守和誠(chéng)信意識(shí)水平�，F(xiàn)制定出201*度公司開(kāi)展誠(chéng)信教育的具體工作計(jì)劃：

一、充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展誠(chéng)信教育的重要性和必要性（一）誠(chéng)信是證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的展業(yè)之道

誠(chéng)信是證券從業(yè)機(jī)構(gòu)最重要的無(wú)形資產(chǎn)。投資者了解和認(rèn)識(shí)證券產(chǎn)品，主要依靠證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的推介，形成產(chǎn)品的受益預(yù)期。投資者購(gòu)買(mǎi)證券產(chǎn)品，相信和依賴(lài)誠(chéng)信的從業(yè)機(jī)構(gòu)。所以，只有誠(chéng)實(shí)的機(jī)構(gòu)，才能贏得投資者的信賴(lài)，得到委托開(kāi)展交易，拓展證券業(yè)務(wù)。只有守信的機(jī)構(gòu)，才會(huì)有“回頭客”，鞏固證券業(yè)務(wù)；進(jìn)而形成市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，給從業(yè)機(jī)構(gòu)帶來(lái)利潤(rùn)。

（二）誠(chéng)信是證券從業(yè)人員的發(fā)展之路

從業(yè)機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)發(fā)生的任何一次交易都是通過(guò)內(nèi)部從業(yè)人員實(shí)現(xiàn)的。這樣，只有誠(chéng)信的從業(yè)人員，才能保證證券業(yè)務(wù)開(kāi)展，日以繼之，從而得到從業(yè)機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、表彰、晉升等，實(shí)現(xiàn)其人力資本價(jià)值和職業(yè)規(guī)劃。

二、誠(chéng)信教育工作的具體內(nèi)容

（一）開(kāi)展全體員工的職業(yè)道德教育，嚴(yán)格遵守誠(chéng)信自律要求公司將不定期的通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或視頻，開(kāi)展對(duì)全體員工的誠(chéng)信道德培

訓(xùn)學(xué)習(xí)，以從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范為切入點(diǎn)，加強(qiáng)員工的職業(yè)道德教育和法律知識(shí)教育，強(qiáng)化員工的法制觀念、責(zé)任意識(shí)，堅(jiān)持“依法、合規(guī)、規(guī)范”的經(jīng)營(yíng)方針，切實(shí)保護(hù)投資者利益。進(jìn)一步宣揚(yáng)誠(chéng)信理念，普及誠(chéng)信知識(shí)，倡導(dǎo)誠(chéng)信文化，努力營(yíng)造“有信者榮，失信者恥、無(wú)信者憂(yōu)”的氛圍，進(jìn)一步提高公司全體員工的誠(chéng)信水平。

（二）開(kāi)展預(yù)防經(jīng)濟(jì)犯罪的普法活動(dòng)，提高全體員工的守法意識(shí)公司將在一季度開(kāi)展一次針對(duì)公司全體員工的較大規(guī)模的普法活動(dòng)，活動(dòng)重點(diǎn)為：通過(guò)法制講座或座談會(huì)、集中培訓(xùn)、知識(shí)競(jìng)賽、法制音像展播、案例警示教育等方式，組織全體員工學(xué)習(xí)最新的證券期貨法律法規(guī)和規(guī)范性文件，提高全體員工的規(guī)范運(yùn)作水平和守法意識(shí)，防范利用從業(yè)人員便利條件從事違法犯罪的活動(dòng)。公司將對(duì)此次活動(dòng)中表現(xiàn)優(yōu)異的部門(mén)或員工給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）通過(guò)客戶(hù)回訪(fǎng)，及時(shí)處理可能發(fā)生的員工失信行為通過(guò)面談、電話(huà)、信函或者其他方式對(duì)客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)，了解員工的執(zhí)業(yè)情況，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因,妥善處理客戶(hù)投訴和與客戶(hù)之間的糾紛，持續(xù)做好客戶(hù)投訴和糾紛處理工作。保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，有專(zhuān)門(mén)人員受理客戶(hù)投訴、接待客戶(hù)來(lái)訪(fǎng)。

（四）加大公司全體員工在誠(chéng)信合規(guī)執(zhí)業(yè)的績(jī)效考核權(quán)重進(jìn)一步加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，圍繞貫徹落實(shí)證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的通知》，加大對(duì)失信行為的懲戒力度，進(jìn)一步提升行業(yè)自我管理和約束能力。將誠(chéng)信合規(guī)執(zhí)業(yè)行為的考核納入各級(jí)管理人員、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核范圍。并根據(jù)崗

位職責(zé)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)，確定其在績(jī)效考核體系中的權(quán)重。

誠(chéng)信是資本市場(chǎng)的基石，也是證券業(yè)生存發(fā)展的基石。我公司將全面貫徹落實(shí)證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的通知》要求，強(qiáng)化公司全體員工的誠(chéng)信理念，積極倡導(dǎo)誠(chéng)信文化，將誠(chéng)信建設(shè)與全體員工的教育和管理、投資者教育和企業(yè)文化建設(shè)工作等工作結(jié)合起來(lái)，切實(shí)采取有效措施，不斷強(qiáng)化誠(chéng)信建設(shè)工作。

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證券從業(yè)人員誠(chéng)信教育工作計(jì)劃

證券業(yè)屬于金融服務(wù)業(yè)，是面向公眾投資者服務(wù)的行業(yè)，是一個(gè)以信用為基礎(chǔ)的行業(yè)。但是，各市場(chǎng)主體的不誠(chéng)信行為仍時(shí)有發(fā)生。這些失信行為損害了證券市場(chǎng)正常的經(jīng)營(yíng)秩序、投資者的合法權(quán)益和投資信心，更損害了行業(yè)形象。證監(jiān)會(huì)在徹查嚴(yán)辦各種違法違規(guī)行為的同時(shí)，加強(qiáng)監(jiān)管，使得行業(yè)誠(chéng)信水平逐步提升。證券從業(yè)人員做為行業(yè)內(nèi)的中堅(jiān)力量，更要遵守誠(chéng)實(shí)守信的原則。

當(dāng)前，營(yíng)業(yè)部正處于發(fā)展初期和服務(wù)轉(zhuǎn)型階段，需要更多的具有優(yōu)秀品質(zhì)的人才加入，不斷壯大公司隊(duì)伍，提高營(yíng)業(yè)部的整體實(shí)力。為此，公司加大培訓(xùn)力度，在提高專(zhuān)業(yè)服務(wù)技能的同時(shí)，開(kāi)展誠(chéng)信教育工作，建設(shè)良好的誠(chéng)信工作氛圍。一：參加人員營(yíng)業(yè)部全體員工二：學(xué)習(xí)內(nèi)容

《證券法》《公司法》

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，

《證券從業(yè)人員行為守則》

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》《證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》三：組織安排

1、宣傳階段：多種形式宣傳活動(dòng)的重要意義，營(yíng)造良好的活動(dòng)氛圍。使?fàn)I業(yè)部所有員工懂誠(chéng)信---充分認(rèn)識(shí)到誠(chéng)實(shí)守信是立身之本、做人之道；知誠(chéng)信-----全面了解誠(chéng)信的主要內(nèi)容；講誠(chéng)信-----在平時(shí)的工作中踐履誠(chéng)信，養(yǎng)成誠(chéng)信的良好品德。

2、教育實(shí)施階段：緊緊圍繞誠(chéng)信教育主題，營(yíng)業(yè)部組織各部門(mén)開(kāi)展教育活動(dòng)，通過(guò)多種途徑，認(rèn)真學(xué)習(xí)證券行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，以及證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律文件，知法守法。認(rèn)真貫徹公司各項(xiàng)規(guī)章制度，從自身做起，從小事做起，做好本職工作，提高員工自律意識(shí)，堅(jiān)持“弘揚(yáng)誠(chéng)信和懲戒失信并重”的原則，嚴(yán)懲一切不誠(chéng)信、違法違規(guī)行為。同時(shí)建立員工誠(chéng)信信息，記錄備案，供營(yíng)業(yè)部人才選拔與晉升參考。

3、總結(jié)階段：通過(guò)營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的教育活動(dòng)，每位員工都能堅(jiān)持誠(chéng)信工作的原則，堅(jiān)守工作崗位，履行工作職責(zé)，做到對(duì)公司負(fù)責(zé)、對(duì)客戶(hù)負(fù)責(zé)，堅(jiān)持不懈，持之以恒。四：活動(dòng)注意事項(xiàng)

1、充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展誠(chéng)信教育活動(dòng)的重要性、必要要性和有效性，以一種求真務(wù)實(shí)的態(tài)度認(rèn)真組織，確保全員主動(dòng)參與。

2、根據(jù)各部門(mén)工作職責(zé)的特點(diǎn)以及部門(mén)之間的聯(lián)系，開(kāi)展教育工作，統(tǒng)籌安排，提高教育活動(dòng)的針對(duì)性和實(shí)效性。

友情提示：本文中關(guān)于《證券公司201*度誠(chéng)信教育工作計(jì)劃》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，證券公司201*度誠(chéng)信教育工作計(jì)劃：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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